规范性文件保密审查制度

PAGE规范性文件保密审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件的保密管理，确保公司信息安全，防止因规范性文件的不当公开或泄露给公司造成损失，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门制定、修订、发布及使用的各类规范性文件，包括但不限于政策文件、规章制度、操作规程、技术标准、合同文本等。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规和相关保密规定，确保规范性文件的保密审查工作合法合规。2.全面审查原则：对规范性文件的内容进行全面审查，包括文件的起草、审核、发布、存档等各个环节，确保不存在泄密风险。3.分级管理原则：根据规范性文件的密级和重要性，实行分级管理，明确不同级别文件的保密审查要求和程序。4.动态管理原则：随着公司业务发展和外部环境变化，及时对规范性文件进行修订和更新，同步调整保密审查措施。二、保密审查职责分工（一）文件起草部门1.负责规范性文件的起草工作，并在起草过程中对文件内容进行初步保密审查，确保文件不涉及敏感信息和国家秘密。2.填写《规范性文件保密审查申请表》，详细说明文件的名称、内容、适用范围、密级建议等信息，提交至部门负责人审核。（二）部门负责人1.对本部门起草的规范性文件进行审核，重点审查文件内容是否符合公司利益和保密要求，密级建议是否合理。2.在《规范性文件保密审查申请表》上签署审核意见，同意后提交至公司保密管理部门进行复审。（三）公司保密管理部门1.负责对各部门提交的规范性文件进行统一复审，依据国家法律法规、公司保密制度及相关行业标准，对文件内容进行严格审查。2.对于涉及重要信息或较高密级的文件，组织相关专家或部门进行联合审查，确保审查结果准确无误。3.在《规范性文件保密审查申请表》上签署复审意见，对于符合保密要求的文件，批准发布；对于存在泄密风险的文件，提出修改意见或不予批准发布。（四）文件发布部门1.根据公司保密管理部门的批准意见，负责规范性文件的正式发布工作。2.按照规定的保密级别和范围，控制文件的发放对象和发放数量，确保文件在受控状态下流转。（五）文件存档部门1.负责规范性文件的存档管理工作，按照保密要求对文件进行分类、编号、存储，确保文件的完整性和保密性。2.建立文件查阅、借阅登记制度，严格控制文件的查阅和借阅范围，对查阅和借阅情况进行详细记录。三、保密审查内容（一）涉及国家秘密审查1.规范性文件内容不得涉及国家法律法规明确规定的国家秘密事项，包括国家政治、经济、军事、外交、科技等领域的敏感信息。2.在文件起草和审查过程中，如发现可能涉及国家秘密的内容，应及时与国家保密行政管理部门或相关主管部门沟通，确认是否属于国家秘密，并按照规定进行处理。（二）涉及公司商业秘密审查1.审查文件是否涉及公司的商业秘密，如技术秘密、经营秘密、客户信息等。商业秘密是指不为公众所知悉、能为公司带来经济利益、具有实用性并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息。2.对于涉及公司商业秘密的文件，应明确标注保密标识，并采取相应的保密措施，如加密存储、限制访问权限等。在文件发布和使用过程中，严格控制知悉范围，防止商业秘密泄露。（三）涉及个人隐私审查1.规范性文件内容不得侵犯个人隐私，如员工的个人身份信息、健康状况、工资待遇等。2.在文件起草和审查过程中，应避免涉及不必要的个人隐私信息，如需收集和使用员工个人信息，应遵循合法、正当、必要的原则，并告知员工相关信息收集和使用的目的、范围和方式，获得员工的同意。（四）信息公开审查1.对于拟公开的规范性文件，应审查文件内容是否符合国家信息公开的相关规定，是否存在不宜公开的信息。2.在决定文件是否公开时，应综合考虑公司利益、公众利益和信息公开的必要性，确保公开信息不会对公司造成不利影响，同时保障公众的知情权。四、保密审查程序（一）申请文件起草部门在完成规范性文件起草后，填写《规范性文件保密审查申请表》，提交至部门负责人审核。申请表应包括以下内容：1.文件名称、文号、起草部门、起草人、发布时间等基本信息。2.文件的主要内容摘要，重点说明涉及的敏感信息、密级建议及保密措施。3.文件的适用范围、发布对象及发布方式。（二）初审部门负责人对本部门起草的规范性文件进行初审，重点审查文件内容是否符合公司利益和保密要求，密级建议是否合理。初审通过后，在《规范性文件保密审查申请表》上签署审核意见，提交至公司保密管理部门进行复审。（三）复审公司保密管理部门收到《规范性文件保密审查申请表》后，对文件进行复审。复审内容包括：1.文件内容是否涉及国家秘密、公司商业秘密和个人隐私。2.密级确定是否准确，保密措施是否得当。3.文件是否符合信息公开的相关规定。对于涉及重要信息或较高密级的文件，公司保密管理部门组织相关专家或部门进行联合审查。联合审查人员应包括法律专家、业务专家、保密管理人员等，确保审查结果客观、公正、准确。（四）批准公司保密管理部门根据复审结果，在《规范性文件保密审查申请表》上签署批准意见。对于符合保密要求的文件，批准发布；对于存在泄密风险的文件，提出修改意见或不予批准发布，并及时反馈给文件起草部门。（五）发布文件发布部门根据公司保密管理部门的批准意见，负责规范性文件的正式发布工作。发布方式应根据文件的保密级别和适用范围确定，可采取内部发文、电子文档发布、会议传达等方式。在发布过程中，严格控制文件的发放对象和发放数量，确保文件在受控状态下流转。（六）存档文件存档部门负责规范性文件的存档管理工作，按照保密要求对文件进行分类、编号、存储。存档文件应包括纸质文件和电子文件，确保文件的完整性和保密性。同时，建立文件查阅、借阅登记制度，严格控制文件的查阅和借阅范围，对查阅和借阅情况进行详细记录。五、保密审查监督与检查（一）定期检查公司保密管理部门定期对规范性文件的保密审查工作进行检查，检查内容包括：1.各部门是否按照本制度规定的程序进行保密审查。2.已发布的规范性文件是否存在泄密风险。3.文件的存档管理是否符合保密要求。定期检查结果应形成报告，报送公司管理层，并向各部门通报。对于检查中发现的问题，及时督促相关部门进行整改。（二）不定期抽查公司保密管理部门不定期对规范性文件的保密审查工作进行抽查，抽查方式包括文件审查、现场检查、人员访谈等。抽查重点为涉及重要信息或较高密级的文件，以及近期发布的规范性文件。对于抽查中发现的违规行为，按照公司相关规定进行严肃处理，并追究相关人员的责任。（三）投诉举报处理公司设立保密审查投诉举报渠道，接受员工和外部人员对规范性文件保密审查工作的投诉举报。对于投诉举报内容，公司保密管理部门应及时进行调查核实，并将处理结果反馈给投诉举报人。对于经查实的违规行为，按照公司相关规定进行严肃处理，维护公司的保密制度和信息安全。六、培训与宣传（一）培训公司定期组织规范性文件保密审查制度的培训，培训对象包括文件起草人员、审核人员、发布人员、存档管理人员等。培训内容包括：1.国家法律法规和公司保密制度中关于规范性文件保密审查的规定。2.保密审查的程序、方法和技巧。3.典型案例分析，提高员工的保密意识和风险防范能力。通过培训，使员工熟悉保密审查制度的要求和流程，掌握保密审查的方法和技巧，确保保密审查工作的有效开展。（二）宣传公司通过内部刊物、宣传栏、网络平台等多种渠道，宣传规范性文件保密审查制度的重要性和相关知识，提高员工的保密意识。宣传内容包括：1.保密审查制度的主要内容和要求。2.保密审查工作的流程和注意事项。3.违反保密审查制度的后果和案例。通过宣传，营造公司保密工作的良好氛围，使员工自觉遵守保密审查制度，共同维护公司的信息安全。七、附则（一）解释权本制度由公司保密管理部门负责解释。（二）修订与废止1.本制度应