行业合同管理模板（含风险评估）

行业通用合同管理模板（含风险评估）一、适用范围与典型场景企业与供应商签订的采购合同（如原材料采购、设备采购）；服务提供商与客户签订的服务合同（如咨询服务、IT运维、工程服务）；企业间合作联营的合作经营合同、技术开发合同；资产出租方与承租方签订的租赁合同（如场地租赁、设备租赁）；其他明确双方权利义务、需要规范管理的书面协议。二、合同管理全流程操作指南（一）需求梳理与合同立项需求发起：业务部门根据实际业务需求（如采购原材料、委托服务），填写《合同需求申请表》，明确合同类型、标的物/服务内容、预算金额、履行期限、核心需求（如质量标准、交付时间）等关键信息，部门负责人签字确认后提交至法务或合同管理部门。初步审核：法务/合同管理部门对需求申请的合规性、必要性进行审核，重点核查预算是否符合公司规定、业务需求是否明确，必要时与业务部门沟通补充细节。审核通过后，启动合同起草。（二）合同起草与内容审核模板选择：根据合同类型（如采购合同、服务合同），从公司标准合同库中选取对应模板作为基础；若无合适模板，参照行业通用范本或由法务部门牵头起草。内容填充：根据需求申请表及双方协商结果，填写合同核心条款，包括但不限于：合同主体：双方全称、统一社会信用代码、法定代表人、地址、联系方式（保证与营业执照信息一致）；标的物/服务：详细描述名称、规格、型号、数量、质量标准（可引用国家标准/行业标准/双方约定标准）；权利义务：明确双方履约内容、时间节点（如交付时间、验收周期）、付款方式（如预付款比例、结算周期、账户信息）；违约责任：约定违约情形（如逾期交付、质量不达标）及对应的违约金计算方式、赔偿范围；争议解决：明确争议解决方式（仲裁/诉讼）及管辖机构（如“提交XX仲裁委员会仲裁”或“被告所在地人民法院管辖”）；其他约定：保密条款、不可抗力、合同生效条件、份数等。内部审核：业务部门审核：确认合同内容是否符合业务需求，标的物/服务细节、履约节点等是否准确；财务部门审核：核查付款方式、金额、税务处理（如发票类型、税率）是否符合财务制度；法务部门审核：重点审查条款合法性（如是否存在无效格式条款）、权责对等性、违约责任是否明确、争议解决方式是否合规；分管领导审核：对合同整体风险及审批流程进行把控。（三）风险评估与应对在合同审核阶段，同步开展风险评估，填写《合同风险评估表》，评估维度及应对措施风险类型评估要点应对措施主体资格风险对方是否为合法存续的企业，有无营业执照、相关资质（如生产许可证、经营许可证），法定代表人身份是否真实。核验营业执照复印件（加盖公章）、资质证书，必要时通过“国家企业信用信息公示系统”查询企业信用状态，避免与无资质主体签约。法律合规风险合同条款是否违反法律法规（如《民法典》《招标投标法》），是否存在显失公平、无效格式条款。由法务部门对照法律法规审核，修改模糊或违规条款，保证条款合法有效。商业条款风险标的物价格是否合理，付款条件是否有利于资金安全，履约期限是否可满足业务需求。市场调研价格，争取分期付款或质保金条款，与对方协商合理履约时间，避免因期限紧张导致违约。履约能力风险对方生产能力、技术能力、资金状况是否足以履行合同（如大型设备采购需考察产能，服务合同需考察案例经验）。要求对方提供近一年财务报表、履约能力证明（如过往合同、用户评价），必要时实地考察或约定试履行/阶段性验收。争议解决风险争议解决方式（仲裁/诉讼）是否明确，管辖机构是否有利于己方（如避免异地诉讼）。优先选择公司所在地法院或仲裁机构，明确争议解决流程，避免约定模糊导致维权困难。评估后，根据风险等级（高/中/低）制定应对措施：高风险需暂停签约并整改；中风险需补充条款或提供担保；低风险需持续关注履约情况。（四）合同谈判与修订谈判准备：内部明确谈判底线（如最高价格、最短履约期限、核心条款不可让步事项），由业务部门牵头、法务/财务部门配合参与谈判。谈判过程：就合同关键条款（价格、付款、违约责任等）与对方协商，保留谈判记录（如会议纪要、邮件往来），明确双方分歧点。修订确认：根据谈判结果修订合同文本，再次履行内部审核流程，保证修订后的条款符合公司利益且无法律风险。重大修订需重新提交分管领导审批。（五）合同签署与用印签署授权：法定代表人或其授权代理人签署合同（需提供《授权委托书》，明确授权范围、期限），避免越权签署。用印管理：合同文本经最终审核无误后，按规定流程申请用印（如填写《用印申请表》，附合同文本及审批材料），保证“审批-用印-签署”一致，杜绝空白合同用印。文本分发：签署后，合同正本至少一式两份，双方各执一份；副本留存法务、财务、业务部门归档，电子版同步至合同管理系统。（六）履行跟踪与验收履约记录：业务部门作为履约主体，建立《合同履行跟踪表》，记录履行进度（如生产进度、交付时间、验收情况）、对方履约情况（如是否按时交付、质量是否达标）、存在问题及处理结果。验收管理：按合同约定组织验收（如货物验收需核对数量、规格、质量；服务验收需核查成果物、服务效果），验收合格后签署《验收合格报告》，作为付款依据；验收不合格的，及时通知对方整改并保留证据。付款审批：财务部门根据验收报告、合同约定的付款节点，履行付款审批流程，保证付款合规、资金安全。（七）合同变更、解除与归档变更管理：因业务需求变化或不可抗力需变更合同时双方签订《合同补充协议》，明确变更内容、生效条件，履行与原合同相同的审核流程。解除管理：符合约定解除情形（如一方违约、不可抗力导致合同无法履行）时，及时书面通知对方，协商解除合同并签署《解除协议》；协商不成的，通过争议解决途径处理，同时保留履约及损失证据。归档管理：合同履行完毕或解除后，由法务部门牵头，将合同文本、审批材料、签署页、履行记录（如验收报告、付款凭证）、补充协议、解除协议等整理成册，编号归档，保存期限不少于合同履行期后5年（具体按档案管理规定执行）。三、核心管理工具表单（一）合同基本信息表合同编号合同名称签约双方（甲方/乙方）合同类型标的金额（元）履行期限关键条款摘要（如付款方式、违约责任）负责部门负责人签署日期HT-2024-001*公司采购办公设备合同科技有限公司（甲方）、商贸有限公司（乙方）采购合同500,0002024年3月1日-2024年6月30日交货期：2024年5月30日前；付款方式：验收合格后30天内付清采购部*经理2024-03-10（二）合同风险评估表合同编号风险类型风险描述（如对方营业执照过期，可能影响合同效力）风险等级（高/中/低）应对措施（如要求对方更新营业执照并核实）责任部门完成时限HT-2024-001主体资格风险乙方《食品经营许可证》将于2024年4月到期中要求乙方于2024年3月20日前提供更新后的许可证法务部2024-03-20HT-2024-001商业条款风险付款约定为“验收合格后60天内付款”，资金回笼周期长低协商缩短为30天，逾期按日万分之五支付违约金采购部2024-03-15（三）合同履行跟踪表合同编号履约阶段计划时间实际时间履约内容（如设备生产、交付）对方联系人及电话存在问题处理结果记录人HT-2024-001生产阶段2024-04-012024-04-05办公电脑组装*经理，组装延迟4天对方说明因芯片短缺，已协调顺延交货期*专员HT-2024-001验收阶段2024-05-302024-05-30按合同约定验收设备*主管，139无验收合格*专员（四）合同审批流程表审批环节审批人审批意见（同意/不同意/需修改）审批时间备注（如修改意见）业务部门审核*经理同意2024-03-05需补充设备质量检测标准财务部门审核*财务总监同意2024-03-06付款方式按约定执行法务部门审核*法务主管同意（修改了违约金条款）2024-03-07违约金调整为日万分之五分管领导审批*副总经理同意2024-03-08四、关键风险控制要点（一）条款严谨性审查合同条款需明确、具体，避免模糊表述（如“尽快”“大概”），例如“交付时间”应明确具体日期，“质量标准”应引用具体标准编号或附件，防止因条款歧义引发争议。（二）主体资质动态核查签约前需核验对方主体资格，签约后若对方发生重大变更（如法定代表人变更、营业执照注销、被列入经营异常名录），应及时评估合同效力并采取应对措施，必要时终止合作。（三）审批权限与流程管控严格执行合同审批权限（如金额超过10万元的合同需总经理审批），禁止“先签后批”或越权审批；审批流程需全程留痕，保证可追溯。（四）档案管理规范化合同文本及履行资料需集中归档，电子档案与纸质档案同步管理，建立索引目录（如按合同编号、签约方名称分类），保证档案完整、安全，便于后续查