企业信息安全规范制度

企业信息安全规范制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据安全管控标准，结合企业内部数字化转型及风险防控实际需求，旨在规范企业信息安全管理行为，构建全面覆盖、责任清晰的信息安全保障体系，维护企业核心数据资产安全，防范信息安全风险对业务运营的干扰。第二条本制度适用于企业各部门、下属单位全体员工，以及涉及企业信息系统、数据资产管理的业务场景，包括但不限于信息系统建设、数据采集与存储、业务流程数字化、第三方合作等环节。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“信息安全专项管理”指企业围绕信息资产安全，通过制度规范、技术防护、组织协同、风险管控等手段，实现信息安全风险的有效防范和合规运营的管理活动。（二）“信息安全风险”指因信息系统故障、数据泄露、恶意攻击、管理漏洞等可能导致企业信息资产损失、业务中断或声誉受损的潜在威胁。（三）“合规管理”指企业按照法律法规及行业规范要求，对信息安全行为进行持续监督、评估与改进的管控过程。第四条信息安全专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保信息安全管控覆盖企业所有信息系统和数据资产，无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门信息安全职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：基于风险等级确定管控措施优先级，聚焦重大风险防控。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善信息安全管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息安全专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障、全面监督责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度建设、风险处置及日常监督。第六条设立信息安全专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及各业务部门代表，承担以下职能：（一）统筹协调企业信息安全战略规划与重大风险决策；（二）审批重大信息安全事件处置方案及专项管理制度修订；（三）定期听取专项管理进展报告，实施监督评价。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（如信息科技部）：负责统筹专项管理制度建设、组织风险排查、监督考核、培训宣贯及应急响应协调。（二）专责部门（如内控合规部、法务部）：负责信息安全合规审核、流程优化、第三方合作风险评估、业务合规培训。（三）业务部门/下属单位：落实本领域信息安全要求，开展日常风险防控、操作规范执行及风险上报。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守信息安全操作规程；（二）主动识别并报告岗位范围内的信息安全风险隐患；（三）配合开展信息安全检查、审计及应急演练。第三章专项管理重点内容与要求第九条信息系统建设管理：业务操作合规标准包括但不限于系统架构需符合国家等级保护要求、开发过程实施代码安全审计；禁止性行为包括严禁使用未经授权的第三方软件、禁止系统硬编码敏感信息；重点防控点为开发阶段的安全漏洞、测试阶段的功能性缺陷。第十条数据采集与存储管理：合规标准要求明确数据采集目的与范围、采用去标识化技术处理个人敏感信息、存储环境满足数据分类分级要求；禁止行为包括违规采集非业务必需数据、擅自扩大数据使用范围；重点防控数据采集合规性、存储介质物理安全。第十一条第三方合作管理：合规标准包括对服务商实施安全能力评估、签订数据安全保障协议、定期开展服务审计；禁止行为包括向无资质服务商传输核心数据、未落实数据脱敏要求；重点防控合作伙伴数据安全能力、传输链路加密防护。第十二条访问权限管理：合规标准要求实施基于角色的最小权限原则、定期轮换关键岗位账号、启用多因素认证；禁止行为包括长期保留闲置账号权限、越权访问非职责数据；重点防控权限审批流程合规性、离职人员权限即时撤销。第十三条恶意攻击防护管理：合规标准包括部署入侵检测系统、实时监控异常登录行为、建立安全日志审计机制；禁止行为包括关闭安全告警功能、擅自修改安全策略；重点防控网络边界防护能力、终端安全加固效果。第十四条数据备份与恢复管理：合规标准要求制定定期备份计划、开展灾难恢复演练、验证备份数据有效性；禁止行为包括未按分类分级要求备份、恢复方案未覆盖所有业务场景；重点防控备份策略覆盖性、恢复时效达标。第十五条人员安全管理：合规标准包括实施岗前安全培训、签订保密协议、对关键岗位人员进行背景核查；禁止行为包括违规外带涉密设备、擅自泄露工作信息；重点防控核心人员离职风险、员工安全意识水平。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年结合法律法规修订、行业标准演进及业务调整，由牵头部门组织评估修订，确保制度时效性。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对发现的风险实施分级（一般/重大/紧急），发布预警通知并明确管控措施。第十八条合规审查机制：将信息安全审查嵌入业务决策、合同签订、系统上线等关键节点，实行“未经合规审查不得实施”原则。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置并上报，重大风险由领导小组启动应急预案，明确责任协同、上报时限及处置流程。第二十条责任追究机制：违规情形包括违规操作、数据泄露、恶意攻击等，处罚标准依据后果严重程度实施通报批评、经济处罚、纪律处分；联动绩效考核及评优评定。第二十一条评估改进机制：每年委托第三方或内部专责部门开展体系有效性评估，形成改进报告并纳入部门年度计划。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导按职责分工推动专项管理落实，建立横向协同、纵向传导的责任体系。第二十三条考核激励机制：将信息安全考核结果与部门绩效、个人评优挂钩，对突出贡献者实施专项奖励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层侧重合规履职要求，一线员工侧重操作规范；定期发布安全资讯，营造合规氛围。第二十五条信息化支撑：通过信息系统实现流程自动化管控、风险实时监测、安全事件智能预警，提升管控效率。第二十六条文化建设：编制信息安全合规手册，组织全员签署承诺书，设置举报渠道，培育“全员合规”文化。第二十七条报告制度：明确风险事件上报流程（即时上报重大事件、定期汇总一般事件）、时限（2