会议主题确定与方向引导制度

会议主题确定与方向引导制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于规范专项管理工作的指导意见》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理需求制定。为防控专项领域风险，规范业务流程，提升管理效能，保障企业稳健运营，特明确会议主题确定与方向引导的专项管理制度，以强化决策科学性、过程合规性及结果有效性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司战略决策、业务规划、项目立项、运营管理及风险防控等场景下的会议主题确立与方向引导活动。所有涉及专项管理事项的会议，均须遵循本制度执行。第三条本制度中下列术语的含义如下：（一）“XX专项管理”是指公司为防控特定领域风险、规范业务流程而实施的一系列管理活动，包括但不限于风险识别、审查、处置与改进。（二）“XX风险”是指公司在专项领域运营中可能面临的合规风险、经营风险、安全风险等，需通过系统性管控予以防范。（三）“XX合规”是指公司业务活动及决策过程符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求的状态。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有专项领域纳入管理范畴，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，实现闭环追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化管控力度。（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及重大事项决策。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，履行统筹协调、决策审批、监督评价职能。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理事务。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及信息化支撑，每季度向领导小组汇报工作进展。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及案例复盘，每月提交风险分析报告。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：签署岗位合规承诺书，严格执行操作规程，主动识别并上报风险隐患，参与定期合规培训。第三章专项管理重点内容与要求第九条会议主题确立需遵循业务需求导向，确保议题聚焦核心问题，避免冗余讨论。需提交议题清单及背景说明，经部门负责人审核后报领导小组备案。第十条会议方向引导须基于数据支撑，禁止主观臆断或利益驱动。专责部门需对议题进行合规性预审，必要时组织专家论证，确保决策科学性。第十一条禁止性行为包括：（一）严禁以会议形式规避制度审批，如擅自变更已备案议题的决策事项。（二）严禁利益输送，如指定供应商、客户等议题的讨论方向。（三）严禁泄露敏感信息，如未脱敏即公开涉密讨论内容。第十二条专项风险防控重点环节：（一）数据领域：建立信息分类分级标准，规范数据采集、传输、存储、销毁全流程，重点防控信息泄露、滥用风险。（二）安全领域：开展常态化隐患排查，完善应急预案，强化关键设施维护，重点防控生产事故、网络安全事件。（三）财务领域：严格资金审批权限，规范税务申报流程，重点防控资金挪用、偷税漏税风险。第十三条关键业务操作合规标准：（一）采购领域：实施供应商尽职调查，规范招标流程，禁止关联交易利益输送。（二）合同领域：签订前需经合规审查，明确违约责任，重点防控法律纠纷风险。（三）项目领域：立项前需进行风险评估，明确进度节点，重点防控进度滞后、成本超支风险。第四章专项管理运行机制第十四条制度动态更新机制：每年至少修订一次，根据法规变化、业务调整及时调整专项要求，修订后30日内发布更新说明。第十五条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，采用评分法进行分级评估，对高风险项发布预警通知，并要求限期整改。第十六条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，建立审查台账。第十七条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求，每月汇总处置结果。第十八条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，轻微违规纳入绩效考核，严重违规启动纪律处分程序，实行责任倒查。第十九条评估改进机制：每年组织第三方机构开展专项管理体系有效性评估，对流程漏洞提出优化建议，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十条组织保障：各层级领导须签署专项管理责任书，明确年度推进目标，确保资源投入。第二十一条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对优秀案例予以表彰。第二十二条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，每年不少于4次。第二十三条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立数据看板，提升管理效率。第二十四条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，定期举办合规主题竞赛，营造全员合规氛围。第二十五条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息透明。