【《关于煤矿员工行为研究的国内外文献综述》5300字】

1绪论关于煤矿员工行为研究的国内外文献综述1.1煤矿员工行为安全相关理论研究事故致因理论经历漫长的发展过程，在较早的20世纪50年代，海因里希就从七万多次的事故调查中研究成因、发现规律，分析发现生产安全事故中可预防的事故占绝大多数，这是由于80%以上的生产安全事故是由人的不安全因素引起。他认为人因失误会引起物的不安全状态出现，人的不安全行为是事故产生的根源[[]H.Heinrich.IndustrialAccidentprevention[M].NewYork:McGraw-Hill,1980]。海因里希事故致因的预防模型如图1.3所示。事故因果连锁的多米诺骨牌模型指出事故发生是由于连锁事件顺序发生导致的，连锁的系列事件包括有遗传与环境、人的缺陷、不安全行为、事故、伤亡五个因素，顺序的两个事件之间互为因果关系[[]李永怀,彭奏平.安全系统工程[M].北京:煤炭工业出版社,2008.]。事故因果连锁的多米诺骨牌模型如图1.4所示。基于前人的研究和对过往的安全生产事故经验的总结与分析，AjzenIcek指出人的安全意识不足、安全知识缺乏、行为习惯不好都会引起人的不安全行为，不安全行为间接造成物的不安全状态，最终导致事故[[[]H.Heinrich.IndustrialAccidentprevention[M].NewYork:McGraw-Hill,1980[]李永怀,彭奏平.安全系统工程[M].北京:煤炭工业出版社,2008.[]AjzenIcek.Thetheoryofplannedbehavior[J].Organizationalbehaviorandhumandecision,1991,50(2):179-211.图1.3海因里希事故致因的预防模型图1.4事故因果连锁的多米诺骨牌模型傅贵[9]等通过对大量生产安全事故进行调查分析，根据组织行为学原理并结合国内外已有事故致因链提出行为安全“2－4”模型这个新型安全事故致因模式，利用“2－4”模型找出导致事故的关键漏洞，为制定有效、可行的事故预防措施提供基础。行为安全“2－4”模型如图1.5所示。肖迤文[[]肖迤文.应用行为安全“2-4”模型分析“12.14”兴运煤矿重大瓦斯爆炸事故[J].安全,2018,39(01):37-39.]基于现代事故致因的行为安全“2－4”模型分析12.14”黑龙江省鸡东县兴运煤矿重大瓦斯爆炸事故，精准定位事故原因并提出了切实可行的事故预防对策措施。罗周全，程鹏毅[[]罗周全,程鹏毅.基于DEMATEL-ISM的地下金属矿山人机系统事故影响因素分析[J].中国安全生产科学技术,2017,13(12):145-151.[]肖迤文.应用行为安全“2-4”模型分析“12.14”兴运煤矿重大瓦斯爆炸事故[J].安全,2018,39(01):37-39.[]罗周全,程鹏毅.基于DEMATEL-ISM的地下金属矿山人机系统事故影响因素分析[J].中国安全生产科学技术,2017,13(12):145-151.图1.5行为安全“2－4”模型在研究人的行为机理及其影响的过程中，形成了诸多有关人的行为原理及过程研究的理论。Maslow[[]A.H.Maslow.TowardaPsychologyofBeing[J].DVanNostrandCompany,1962,19-41,23.]提出的马斯洛需求层次理论是行为科学的理论之一，其将人类需求按照程度由低到高分为生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求，常被现代学者应用到员工行为管理中。刺激反应理论是行为过程研究的主要理论，指人的意识受到刺激因素的影响，意识指导行为，最终导致行为发生改变[[]丁立东.煤矿安全管理中行为安全理论的实践应用[J].中国石油和化工标准与质量,2020,40(16):95-96.]。华生（Watson）[[]袁慧.从华生经典行为主义到斯金纳新行为主义:一次重大的变革(英文)[J].语文学刊(外语教育教学),2012(06):75-78.]调研了条件反射实验，在此基础上提出刺激（S）—反应（R）的学习理论，认为刺激和反应两部分组成了人类的复杂行为。斯金纳（B.F.Skinner）[[]乐国安.论新行为主义者斯金纳关于人的行为原因的研究[J].心理学报,1982(03):335-341.]认为人的行为可以归纳为应答式（S型）和操作式（R型）两种。其中，应答式行为是人面对特殊刺激时产生的，操作式行为则是日常生活中无法察觉的刺激因素导致的。梅耶（R.F.Maier）[]A.H.Maslow.TowardaPsychologyofBeing[J].DVanNostrandCompany,1962,19-41,23.[]丁立东.煤矿安全管理中行为安全理论的实践应用[J].中国石油和化工标准与质量,2020,40(16):95-96.[]袁慧.从华生经典行为主义到斯金纳新行为主义:一次重大的变革(英文)[J].语文学刊(外语教育教学),2012(06):75-78.[]乐国安.论新行为主义者斯金纳关于人的行为原因的研究[J].心理学报,1982(03):335-341.[]任玉辉.煤矿员工不安全行为影响因素分析及预控研究[D].中国矿业大学（北京）,2014.员工行为管理是安全科学管理体系的重要组成部分，引发诸多国内学者的关注[[]刘林,梅强,常志朋.国内70年来员工不安全行为研究:发展阶段、研究热点及趋势分析[J].中国安全科学学报,2021,31(03):1-12.DOI:10.16265/ki.issn1003-3033.2021.03.001.]。王勇[[]王勇.兖州煤矿职工安全生产行为影响因素的研究[D].中国地质大学(北京),2017.]对山东省、河南省的8家国有煤炭企业进行员工安全行为研究，研究表明安全知识、情绪认知、企业安全管理、风险意识和安全心理认知是影响安全生产行为的重要因素，为国有煤炭企业安全管理提供相应的科学和理论依据。杨佳丽[[[]刘林,梅强,常志朋.国内70年来员工不安全行为研究:发展阶段、研究热点及趋势分析[J].中国安全科学学报,2021,31(03):1-12.DOI:10.16265/ki.issn1003-3033.2021.03.001.[]王勇.兖州煤矿职工安全生产行为影响因素的研究[D].中国地质大学(北京),2017.[]杨佳丽.煤矿员工不安全行为影响因素及其管理策略研究[D].太原理工大学,2017.1.2煤矿员工不安全行为及其特征研究目前关于不安全行为的定义及特征众说纷纭没有定论。国内学者对不安全行为的相关研究起步较晚，且与国外学者采取的研究方法及研究角度有一定差异，但是大多数国内外学者都认同人的不安全行为与人因失误在本质上类似的观点，因此可以将不安全行为的研究转化为人因失误的研究，从而确定相关定义及特征。Rigy[[]RigbyL.Thenatureofhumanerror[R].Milwaukee:AnnualTechnicalConterenceTransanctionsoftheASQC,1970.]对人因失误的定义是人的失误行为造成的后果超出系统设定、设备阈值及可接受范围；Reason[[]ReasonJ.Huamnerror[M].UK:CambridgeUniversityPress,1990.]、Brown[[]BrownKA,WillisPG,PrussiaGE.Predictingsafeemployeebehaviorinthesteelindustry:Developmentandtestofasociotechnicalmodel[J].JournaloftheASSE,1996,11(1):1-70.]的研究指出，违背组织机构制定的相关标准、准则及规章制度，超出预先设定的风险要求的人的行为统称人因失误；Moray与Senders[[]SendersJW,MorayNP.Humanerror:cause,prediction,andreduction[M].NewYorkMcGraw-hill,1980.[]RigbyL.Thenatureofhumanerror[R].Milwaukee:AnnualTechnicalConterenceTransanctionsoftheASQC,1970.[]ReasonJ.Huamnerror[M].UK:CambridgeUniversityPress,1990.[]BrownKA,WillisPG,PrussiaGE.Predictingsafeemployeebehaviorinthesteelindustry:Developmentandtestofasociotechnicalmodel[J].JournaloftheASSE,1996,11(1):1-70.[]SendersJW,MorayNP.Humanerror:cause,prediction,andreduction[M].NewYorkMcGraw-hill,1980.国内学者对不安全行为的定义大多采用人因失误来表述，曹琪[[]曹琦.人的不安全行为分析及治理[J].人类工效学,1998(04):37-39.]与王文先[[]王文先.对不安全行为的分析与控制[J].中国矿业,2003(07):35-37.]的研究指出不安全行为主要是指人的行为能力与操作规程的安全要求不匹配；孙淑英[[]孙淑英.家具企业实木机加工作业安全行为研究[D].南京林业大学,2008.]主要研究了不安全行为与人因失误二者的区别与联系，不安全行为是有意向的错误操作，而人因失误则是在非意向下产生的失误操作；王晓波、栗继祖[[]王晓波,栗继祖.基于ABC行为分析法的煤矿不安全行为HFACS模型[J].煤矿安全,2017,48(03):230-233.]认为人在生产过程中，人的行为受到诸多内外在因素的共同影响，当行为受到干扰，与标准规程产生偏差，这样的行为称为人的不安全行为；佟瑞鹏、陈策[]曹琦.人的不安全行为分析及治理[J].人类工效学,1998(04):37-39.[]王文先.对不安全行为的分析与控制[J].中国矿业,2003(07):35-37.[]孙淑英.家具企业实木机加工作业安全行为研究[D].南京林业大学,2008.[]王晓波,栗继祖.基于ABC行为分析法的煤矿不安全行为HFACS模型[J].煤矿安全,2017,48(03):230-233.[]佟瑞鹏,陈策.煤矿员工不安全行为组织干预与个体干预的比较研究[J].煤矿安全,2016,47(05):231-234.马尚权、苗增[[]马尚权,苗增,辛力.不安全操作行为在煤矿事故中的特征及防治措施[J].华北科技学院学报,2014,11(02):99-104.]等指出人的不安全行为存在普遍性、潜在性和难预测性，煤矿员工的不安全行为主要指煤矿井下的违章操作和违章指挥。梁振东[[]梁振东,刘海滨.个体特征因素对不安全行为影响的SEM研究[J].中国安全科学学报,2013,23(02):27-33.]利用AMOS软件建立人的不安全意向、行为与个体特征的结构方程模型，研究人的不安全意向、行为产生的原因以及个体特征对其产生的影响。李琰，于瑾慧[[]李琰,于瑾慧.矿工不安全行为成本和收益因素识别与分析:基于扎根理论的探索性研究[J].中国安全科学学报,2017,27(09):152-157.]对陕西煤业化工集团神南矿业公司的员工进行行为研究，利用扎根理论识别该煤矿员工不安全行为的成本和收益，有效减少了煤矿中的人因事故。皖北煤电集团公司通过数据统计，构建了典型煤矿作业人员不安全行为分类体系，并且以此为依据进行了不安全行为特征研究，为煤矿安全管理提供理论支持[[]马尚权,苗增,辛力.不安全操作行为在煤矿事故中的特征及防治措施[J].华北科技学院学报,2014,11(02):99-104.[]梁振东,刘海滨.个体特征因素对不安全行为影响的SEM研究[J].中国安全科学学报,2013,23(02):27-33.[]李琰,于瑾慧.矿工不安全行为成本和收益因素识别与分析:基于扎根理论的探索性研究[J].中国安全科学学报,2017,27(09):152-157.[]付净,聂方超,荆德吉,等.煤矿瓦斯事故不安全动作原因分类特征研究[J].辽宁工程技术大学学报（自然科学版）,2019,38(6):501-506.1.3煤矿员工行为安全影响因素研究国内学者对内部影响因素的研究偏向于心理、认知方面。贺萍萍[[]贺萍萍.矿工心理韧性对不安全行为的影响研究[D].西安科技大学,2018.]侧重于分析心理韧性如何对不安全行为产生影响，并且建立起以安全态度与安全压力为基础的概念模型；裴雷雷[[]裴雷雷.论煤矿矿工不安全行为的影响因素[J].陕西煤炭,2017,36(03):143-145.]指出不安全行为的产生决定于心理状态，改善员工的心理状态是减少甚至消除不安全行为的必要条件；杜镇等人[[]杜镇,李文辉.个体心理因素对不安全行为的影响探析[J].技术与市场,2011,18(05):217+219.]明确了六个包含于心理因素中的影响因子及与不安全行为之间的关系；梁振东等人[35]借助SEM结构方程模型，将各项身体特征对不安全行为的显著影响定量化；田水承[[]田水承,刘芬,杨禄,等.基于计划行为理论的矿工不安全行为研究[J].矿业安全与环保,2014,41(01):109-112.]等综合利用问卷调查和SEM结构方程探究不安全行为受工作压力、态度、知觉行为控制、风险倾向及主观规范5个因子的影响程度；李凯,曹庆仁[[]贺萍萍.矿工心理韧性对不安全行为的影响研究[D].西安科技大学,2018.[]裴雷雷.论煤矿矿工不安全行为的影响因素[J].陕西煤炭,2017,36(03):143-145.[]杜镇,李文辉.个体心理因素对不安全行为的影响探析[J].技术与市场,2011,18(05):217+219.[]田水承,刘芬,杨禄,等.基于计划行为理论的矿工不安全行为研究[J].矿业安全与环保,2014,41(01):109-112.[]李凯,曹庆仁.煤矿员工不安全行为综合防控模式研究[J].煤炭工程,2012(01):115-117.在不安全行为的内部影响因子方面，国外学者也做过很多的研究。Geller[[]GellerS.Anxiousabouthazards?Safetybenefitsfromthismotivatingenergy.(Psychologyofsafety)[J].IndustrialSafety&HygieneNews,2004(April).]、Siu[[]Oi-lingSiu,DavidR.Phillips,Tat-wingLeung.AgedifferencesinsafetyattitudesandsafetyperformanceinHongKongconstructionworkers.2003,34(2):199-205.]、Robertson[[]ClarkeS,RobertsonIT.Ameta-analyticreviewoftheBigFivepersonalityfactorsandaccidentinvolvementinoccupationalandnon-occupationalsettings[J].2005,78(3):355-376.]以人格特征作角度发现其显著影响工人的个人行为；Root[[]RootN.Injuriesatworkarefeweramongolderworkers[J].Monthlylaborreview/U.S.DepartmentofLabor,BureauofLaborStatistics,1981,104(3):30-34.]、Drry[[]Durry,D.M.Astudyontheliteratureonaccidentsincoalminesoftheunitedstateswithcomparisonsoftherecordsinothercoal-producingcountries[D].UnpublishedDoctoralDissertation3UniversityofIndiana,1965.]、SanM[[]SariM5DuzgunbH3KarpuzC,etal.AccidentanalysisoftwoTurkishundergroundcoalmines[J].SafetyScience,2004,42(8).]r认为事故和工人年龄之间关系密切，但有部分学者Kenny[[]KennyJ.M.Haulagerelatedaccidentinmetalandnon-metalsurfacemines[R].USBMIC,1993:6.]对此持完全相反意见，事故发生概率不受工人年龄的影响，两者并无相关关系；Rimdmo[[]RundmoT.Safetyclimate,attitudesandriskperceptioninNorskHydro[J].SafetyScience,2000,34(l):47-59.]指出不安全行为受员工对风险认知与察觉程度的影响显著；Kennan[[]GlendonAI,McKennaEF.HumanSafetyAndRiskManagement[M].London,UK:Chapman&Hall,1995.]、Florio[[]Smith,C.B.SafetyEducationbyA.E.FlorioandG.T.Stafford.McGraw-HillBookCompany.327pp.$5.50[J].TheEducationalForum,21(1):116-116.[]GellerS.Anxiousabouthazards?Safetybenefitsfromthismotivatingenergy.(Psychologyofsafety)[J].IndustrialSafety&HygieneNews,2004(April).[]Oi-lingSiu,DavidR.Phillips,Tat-wingLeung.AgedifferencesinsafetyattitudesandsafetyperformanceinHongKongconstructionworkers.2003,34(2):199-205.[]ClarkeS,RobertsonIT.Ameta-analyticreviewoftheBigFivepersonalityfactorsandaccidentinvolvementinoccupationalandnon-occupationalsettings[J].2005,78(3):355-376.[]RootN.Injuriesatworkarefeweramongolderworkers[J].Monthlylaborreview/U.S.DepartmentofLabor,BureauofLaborStatistics,1981,104(3):30-34.[]Durry,D.M.Astudyontheliteratureonaccidentsincoalminesoftheunitedstateswithcomparisonsoftherecordsinothercoal-producingcountries[D].UnpublishedDoctoralDissertation3UniversityofIndiana,1965.[]SariM5DuzgunbH3KarpuzC,etal.AccidentanalysisoftwoTurkishundergroundcoalmines[J].SafetyScience,2004,42(8).[]KennyJ.M.Haulagerelatedaccidentinmetalandnon-metalsurfacemines[R].USBMIC,1993:6.[]RundmoT.Safetyclimate,attitudesandriskperceptioninNorskHydro[J].SafetyScience,2000,34(l):47-59.[]GlendonAI,McKennaEF.HumanSafetyAndRiskManagement[M].London,UK:Chapman&Hall,1995.[]Smith,C.B.SafetyEducationbyA.E.FlorioandG.T.Stafford.McGraw-HillBookCompany.327pp.$5.50[J].TheEducationalForum,21(1):116-116.[]RafiqM.Choudhry,DongpingFang.Whyoperativesengageinunsafeworkbehavior:Investigatingfactorsonconstructionsites[J].SafetyScience,46(4):566-584.[]Misawa,Ryo,Inadomi,Ken,Yamaguchi,Hiroyuki.Psychologicalfactorscontributingtounsafebehaviorintraindrivers[J].ShinrigakuKenkyutheJapaneseJournalofPsychology,2006,77.郭素昕[[]郭素昕.组织安全管理与员工安全行为的关系:安全信任与安全态度的中介作用[D].太原理工大学,2019.]经过研究将组织安全管理视为控制员工不安全行为的一个重要途径；程根银[[]程根银,陈绍杰,齐金龙,程宥.煤矿井下噪声对人的不安全行为影响分析研究[J].华北科技学院学报,2014,11(01):89-93.]等研究煤矿井下噪声对矿工工作状态的影响，明确环境对人行为的影响不可忽视；张叶馨[[]张叶馨.组织支持感、自我效能感对不安全行为的影响[D].太原理工大学,2018.]认为组织支持感、工作支持和自我效能感都会影响人的不安全行为，通过构建模型及定量计算，明确各要素之间的关系与影响效应排序中不安全行为受工作支持的影响最大；程恋军[[]程恋军,仲维清.安全监管影响矿工不安全行为的机理研究[J].中国安全科学学报,2015,25(01):16-22.]建立混合有应对计划、安全监督管理、不安全行为三者的关系模型，研究发现不安全应对计划的正确与否决定着不安全行为的发生；于瑾慧[]郭素昕.组织安全管理与员工安全行为的关系:安全信任与安全态度的中介作用[D].太原理工大学,2019.[]程根银,陈绍杰,齐金龙,程宥.煤矿井下噪声对人的不安全行为影响分析研究[J].华北科技学院学报,2014,11(01):89-93.[]张叶馨.组织支持感、自我效能感对不安全行为的影响[D].太原理工大学,2018.[]程恋军,仲维清.安全监管影响矿工不安全行为的机理研究[J].中国安全科学学报,2015,25(01):16-22.[]于瑾慧.基于成本收益分析的矿工不安全行为影响因素研究[D].西安科技大学,2018.国外学者Goh[[]GohYM,UbeynarayanaCU,WongKLX,etal.Factorsinfluencingunsafebehaviors:Asupervisedlearningapproach[J].AccidentAnalysis&Prevention,2018,118(SEP.):77--85.]借助监督学习方法对安全行为产生受不同认知因素的影响程度大小进行评估；Lewin[[]LewinK.Fieldtheoryinthesocialscience[M].NewYork:GarperCollins,1951.]认为环境和组织综合作用才能导致不安全行为，二者不能单独对员工的不安全行为产生影响；Jerry[[]RamseyJD,BurfordCL,BeshirMY,etal.Effectsofworkplacethermalconditionsonsafeworkbehavior[J].1983,14(3):105-114.]研究证明多项环境因素都会对人的不安全行为产生影响，包括但不限于灯光、湿度、噪声和温度等；Olive[[]OliverA,CheyneA,JoseM.Tomás,etal.Theeffectsoforganizationalandindividualfactorsonoccupationalaccidents[J].JournalofOccupationalandOrganizationalPsychology,2002,75(4).]分析事故产生与作业环境、组织管理等因素的关系，发现组织管理因素通过中介变量对事故产生影响，这个中介变量即工作压力；Khosravi[]GohYM,UbeynarayanaCU,WongKLX,etal.Factorsinfluencingunsafebehaviors:Asupervisedlearningapproach[J].AccidentAnalysis&Prevention,2018,118(SEP.):77--85.[]LewinK.Fieldtheoryinthesocialscience[M].NewYork:GarperCollins,1951.[]RamseyJD,BurfordCL,BeshirMY,etal.Effectsofworkplacethermalconditionsonsafeworkbehavior[J].1983,14(3):105-114.[]OliverA,CheyneA,JoseM.Tomás,etal.Theeffectsoforganizationalandindividualfactorsonoccupationalaccidents[J].JournalofOccupationalandOrganizationalPsychology,2002,75(4).[]KhosraviY,Asilian-MahabadiH,HajizadehE,etal.FactorsInfluencingUnsafeBehaviorsandAccidentsonConstructionSites:AReview[J].InternationalJournalofOccupationalSafety&Ergonomics,2014,20(1):111-125.1.4煤矿员工行为安全的诊断和干预研究国外的学者在员工不安全行为的诊断和测量相关领域的研究比国内学者要早，B.S.迪隆等[[]B.S.迪隆等[加].人的可靠性[M].上海科学技术出版社,1990.]早在上个世纪80年代开始研究人的可靠性，并提出了相关的计算公式。很多国内学者也在来自于多种职业工人的不安全行为识别评价方面做出了成效卓越的研究：如陈静，曹庆贵，李润之等[[]陈静,曹庆贵,李润之.煤矿生产中人失误的预测与评价[J].矿业安全与环保,2007,34（1）:78-81.]在煤矿综放工作面上借助ATHEANA方法，分析与计算人因失误参数，提出评价体系用于预测与评价煤矿安全生产中人因失误，同时研制有配套应用程序；栗继祖等[[]栗继祖,康立勋,周至立,杨建立.煤矿安全从业人员心理测评研究[J].中国安全科学学报,2004,14（3）:8-11.]以煤矿工人的安全心里素质为研究角度，深度解析心理因素与安全能力的相互关系，将能力与非能力两个因子作为依据建立起心理测试指标体系，并就合理性与科学性对该指标体系进行验证；他[[]栗继祖.矿山安全行为控制集成技术研究[D].太原理工大学,2010.]还以矿山行业人员正常履行工作职责所需心理水平的基本要求为依据，将上述体系进一步丰富。刘嘉莹等[]B.S.迪隆等[加].人的可靠性[M].上海科学技术出版社,1990.[]陈静,曹庆贵,李润之.煤矿生产中人失误的预测与评价[J].矿业安全与环保,2007,34（1）:78-81.[]栗继祖,康立勋,周至立,杨建立.煤矿安全从业人员心理测评研究[J].中国安全科学学报,2004,14（3）:8-11.[]栗继祖.矿山安全行为控制集成技术研究[D].太原理工大学,2010.[]刘嘉莹,李乐,丁维国.矿工工作倦怠测评[J].煤矿安全,2007（2）:54-56.国外学者不仅对员工不安全行为的诊断和测量的相关研究早于国内，对不安全行为的干预对策研究也比国内学者更早期进行。上世纪八十年代初期英国学者Cooper对建筑行业从业人员的行为进行研究，并且根据研究结果提出了“B-Safe行为安全矫正系统”，在此之后他将该方法实际应用在一家公司并取得了事故下降率达75%的效果；1991年美国杜邦公司开发出STOP（SafetyTrainingObservationProgram）行为观察矫正系统，其中行为观察步骤有决定、停止、观察、行动和报告，在企业生产过程通过中践行STOP行为观察矫正系统，杜邦公司的安全绩效远远领先于世界平均水平。国内专家学者对不安全行为的干预对策研究也多基于不同的行业，并取得了许多成效：如黄卫刚，郭建兵，张力[[]黄卫刚,郭建兵,张力.大亚湾核电站人因事件经验反馈与预防对策[J].中南工学院学报,1999,13（2）:115-119.]基于大亚湾核电站商运过程中的各种人因事件，研究发现误操作、规程缺陷、没有遵守规程、培训不足