IT数据安全导入导出标准操作规程

IT数据安全导入导出标准操作规程一、目的为规范企业IT系统数据导入导出操作流程，保障数据流转过程中的保密性、完整性、可用性，防范数据泄露、篡改、丢失等安全风险，确保操作符合《数据安全法》《个人信息保护法》等合规要求，特制定本规程。二、适用范围本规程适用于企业内所有涉及数据导入导出的部门（如研发、运维、业务部门）、信息系统（含生产系统、测试环境、办公系统）及相关人员（数据操作者、安全管理员、审批负责人）。三、操作流程规范（一）操作前准备1.需求申请数据操作者需提交《数据导入导出申请单》，明确数据来源/去向、内容（类型、规模）、操作目的、工具/方式（如数据库导出、文件传输、API调用），并附数据用途说明（如业务分析、系统迁移、合规报送）。2.风险评估安全管理团队对数据进行敏感度分级（参考《企业数据分类分级指南》），评估操作风险（如传输截获、介质丢失），输出《风险评估报告》，并制定安全措施（如加密、脱敏）。3.工具与环境校验操作工具需通过安全合规性检测（如防病毒扫描、版本验证），禁止使用未授权第三方工具。操作环境需满足安全基线：关闭冗余端口/服务，开启防火墙、入侵检测（IDS），确保无恶意程序。（二）权限管理1.权限申请操作者根据数据级别申请权限：公开数据：申请“只读/读写”权限，部门负责人审批；敏感/机密数据：提交《高权限操作备案表》，经安全主管、合规部门双审批。2.权限审批审批人核验申请的必要性与合规性：检查数据用途与职责匹配度；确认安全措施（加密、脱敏）已落实；高风险操作需提供“最小必要”数据范围说明。3.权限回收操作完成后，即时回收临时权限，并在《权限变更日志》记录操作时间、权限类型、回收人。（三）数据处理1.分类分级处理数据按敏感度划分为4级（公开、内部、敏感、机密）：公开数据：直接导出，添加“公开数据”水印；敏感/机密数据：必须脱敏/加密（如身份证号保留前6后4位、手机号掩码，或AES-256加密）。2.数据脱敏脱敏遵循“可用不可见”原则：结构化数据（数据库表）：关键字段（姓名、银行卡号）替换、截断或加密；非结构化数据（文档、图片）：敏感区域（价格、客户信息）模糊化（像素化、文字替换）。3.数据加密静态加密：导出数据存储至加密介质（加密U盘、企业云盘加密空间），密钥统一管理；（四）传输与接收1.传输路径选择优先选择企业内网或加密专用通道：禁止通过公共网络（未加密WiFi、互联网邮箱）传输敏感数据；跨域/跨组织传输需使用合规第三方平台（等保三级认证云服务），并签《数据安全协议》。2.传输监控安全审计系统实时记录传输日志（源IP、目的IP、时间、数据量、文件哈希值），日志保存≥180天（符合《网络安全法》）。3.接收验证接收方需在1小时内完成：完整性验证：哈希算法（SHA-256）比对源数据与接收数据；合规性验证：检查数据脱敏、加密及格式（如CSV列数、编码）是否合规。（五）操作后管理1.数据验证与归档操作者对导入数据抽样校验（对比前10条完整性、准确性），记录《数据操作记录表》；导出数据需24小时内归档（企业数据仓库、加密存储），临时文件（本地缓存）彻底删除（文件粉碎工具）。2.审计与追溯安全团队每月抽查操作日志，重点核查：高权限操作合规性；异常传输（大流量、非工作时间操作）；数据泄露事件溯源（定位操作人、时间、路径）。四、应急处理（一）传输中断若传输中断（网络故障、工具崩溃），操作者需：1.检查日志，确认中断原因；2.工具问题：更换合规工具重传，记录故障时间、措施；3.网络问题：运维修复后，重传并校验数据完整性。（二）数据泄露/篡改发现数据泄露（未授权访问、文件窃取）或篡改，立即启动《应急预案》：1.隔离数据：停止系统服务，冻结涉事账号/介质；2.通知响应：2小时内通知安全主管、合规部门，24小时内通报受影响方（依合规要求）；3.溯源处置：日志分析定位泄露源，清除恶意程序，修复漏洞，追责责任人。（三）异常告警1.阻断可疑访问（IP封禁、账号锁定）；2.排查告警原因（误报/真实攻击）；3.真实攻击：按《应急响应流程》处置，升级安全策略（加强密码、开启MFA）。五、附则1.本规程自发布日起生效，每年由安全部门牵头修订，修订需经合规部门审