企业安全管理体系检查与评价表

企业安全管理体系检查与评价表使用指南一、适用范围与应用场景本工具适用于各类企业（含生产制造、建筑施工、服务行业等）的安全管理体系内部自查、第三方机构合规评估、年度安全管理评审及后复盘分析等场景。通过系统化检查与评价，可全面识别安全管理漏洞、评估制度执行有效性，推动企业安全管理标准化、规范化，防范安全发生，满足《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等法规要求。二、实施流程与操作步骤（一）前期准备阶段组建检查小组：明确检查组长（建议由企业分管安全负责人或外部专家担任），成员包括安全管理部门人员、各业务部门骨干（如生产、设备、人力资源部门代表），保证覆盖安全管理全流程。制定检查计划：根据企业规模、行业特点及近期安全管理重点（如新法规实施、重大风险管控等），明确检查范围（如制度建设、现场管理、人员培训等）、时间节点及人员分工。准备检查依据：收集相关法律法规（如《安全生产法》）、行业标准（如GB/T33000）、企业内部安全管理制度（如《安全生产责任制管理办法》）及上一次检查问题的整改要求等。（二）现场检查阶段文件资料核查：查阅安全管理制度文本（如安全生产责任制、安全操作规程）、培训记录（新员工三级教育、特种作业人员持证上岗）、隐患排查治理台账（检查记录、整改闭环证据）、应急演练方案及记录等，评估制度完备性与执行痕迹。现场实地查验：重点检查生产现场安全设施（消防器材、防护装置）完好性、作业人员劳动防护用品佩戴、危险作业（动火、高处作业等）审批执行、设备安全警示标识、应急通道畅通等情况，记录现场问题点（如“消防灭火器压力不足”“某区域安全出口堆放杂物”）。人员访谈抽查：随机访谈一线员工（如操作工、班组长*）及管理人员，知晓其对安全职责、应急处置流程的掌握程度，验证培训效果及制度落地情况（如“请问您岗位的主要安全风险是什么？”“发觉隐患后应如何上报？”）。（三）评价分析与问题定级评分量化：采用百分制评分法，按一级指标（如“安全管理制度”“风险分级管控”等）设置权重，二级指标细化评分标准（如“安全生产责任制覆盖率100%得10分，每缺1项扣2分”），逐项打分并计算总分。问题等级划分：根据问题影响程度分为“严重”（可能导致重伤及以上或重大财产损失，如安全设施失效）、“一般”（可能造成轻伤或一般财产损失，如记录填写不规范）、“轻微”（对安全影响较小，如标识模糊），明确整改优先级。编制评价报告：汇总检查数据，分析管理体系优势与短板（如“制度建设完善，但现场执行薄弱”），形成书面报告，附问题清单、评分表及整改建议。（四）整改跟踪与闭环管理下达整改通知：向责任部门（如生产部、设备部*）书面反馈问题，明确整改内容、责任人和完成时限（严重问题需24小时内制定方案，一般问题不超过7个工作日）。验证整改效果：责任部门提交整改证据（如更换后的消防器材照片、修订后的制度文件）后，检查小组进行现场复核，保证问题彻底解决。纳入长效机制：对反复出现的问题（如员工培训不到位），推动修订管理制度或优化流程，将检查结果纳入部门绩效考核，实现“检查-整改-提升”闭环。三、企业安全管理体系检查与评价表模板一级指标二级指标检查内容检查方法检查结果问题描述责任部门整改期限整改状态安全管理制度安全生产责任制是否明确各岗位安全职责，是否覆盖全员（包括管理层、一线员工及外包人员）查阅制度文本、访谈员工符合/基本符合/不符合“外包装卸工安全职责未在制度中明确”人力资源部2024–整改中安全操作规程关键设备、危险作业是否有规程，是否根据工艺更新修订查阅规程文件、现场核对符合/基本符合/不符合“冲压设备操作规程未包含2023年新增的防夹手装置操作要求”生产部2024–未完成风险分级管控风险辨识与评估是否定期开展风险辨识（如JSA方法），是否建立风险清单及分级管控台账查阅辨识记录、评估报告符合/基本符合/不符合“某车间新增的自动化产线未进行风险辨识”安全管理部2024–整改中重大风险管控重大风险是否制定管控方案，是否有专人负责，监控措施是否落实查阅管控方案、现场检查符合/基本符合/不符合“重大危险源（危化品仓库）每日巡检记录不完整”仓储部2024–已完成安全教育培训新员工三级教育是否开展公司级、车间级、班组级安全教育，考核是否合格，记录是否完整查阅培训档案、抽查新员工符合/基本符合/不符合“3名新员工未完成班组级安全培训就上岗作业”各生产车间2024–整改中特种作业人员管理特种作业人员是否持证上岗，证书是否在有效期内，是否定期复审查阅证书台账、现场核对符合/基本符合/不符合“1名电工证书过期15天”设备部2024–已完成应急管理应急预案与演练是否制定综合预案、专项预案，是否每年至少开展1次综合或专项演练，评估是否到位查阅预案文件、演练记录符合/基本符合/不符合“消防演练未评估员工应急疏散时间，未提出改进措施”安全管理部2024–未完成应急物资储备应急物资（消防器材、急救药品等）是否齐全有效，是否定期检查维护现场清点、查阅检查记录符合/基本符合/不符合“2个灭火器压力不足，急救箱缺少创可贴”行政部2024–整改中管理报告与处理是否按规定时限上报，是否开展“四不放过”分析，整改措施是否落实查阅报告、整改记录符合/基本符合/不符合“上月发生的轻微磕碰未分析直接归档”各部门长期机制持续改进总分四、使用要点与注意事项客观公正原则：检查需基于事实和证据，避免主观臆断，对问题描述需具体（如“区域灭火器失效”而非“消防管理差”），保证可追溯、可验证。动态调整机制：企业每年应根据法规更新、工艺变化或案例，修订检查指标及评分标准，保证评价内容与安全管理需求匹配。人员专业性要求：检查小组成员需具备安全专业知识（如注册安全工程师*或经培训的内部审核员），必要时邀请外部专家参与，提升评价结果的权威性。注重整改实效：对整改完成的问题需“回