合同管理审核及风险评估模板

合同管理审核及风险评估模板一、适用场景与业务范围日常经营类合同：采购合同（原材料、设备、服务）、销售合同（产品、服务输出）、租赁合同（场地、设备）等；合作项目类合同：联合研发、委托加工、渠道合作、项目外包等长期或复杂合作协议；人力资源类合同：劳动合同、劳务派遣协议、保密协议、竞业限制协议等；其他专项合同：知识产权许可、资产转让、担保合同等具有较高风险或法律效力的协议。通过标准化审核与风险评估，可保证合同内容合法合规、条款清晰明确，有效规避履约风险，保障企业合法权益。二、标准化操作流程指引（一）合同接收与登记材料接收：业务部门提交合同草案及相关附件（如对方资质文件、技术协议、报价单等），保证材料完整、版本最新。信息核对：初步核对合同基本信息（签约主体、合同金额、履行期限、核心条款等）与业务需求是否一致，检查是否存在明显涂改或歧义表述。登记编号：通过合同管理系统（或台账）进行登记，唯一合同编号（规则：年份-部门类型-序号，如“2024-采-001”），记录提交人、提交日期、预计审核时长。（二）初步审核完整性审查：检查合同结构是否完整（包括但不限于合同标题、签约主体、标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决、生效条件、附件等核心要素），避免关键条款缺失。基础信息核对：确认签约方名称、统一社会信用代码、法定代表人等基本信息与营业执照、授权委托书是否一致；合同金额、币种、支付方式与审批流程是否匹配。合规性初步判断：审核合同内容是否符合企业内部管理制度（如采购需附审批单、销售需符合定价策略），是否存在明显违反法律法规的条款（如“霸王条款”）。（三）专项审核根据合同类型，启动以下专项审核环节（可并行或依次进行）：法务审核：审核合同条款的合法性、有效性，保证符合《民法典》《公司法》等法律法规；检查违约责任、争议解决方式（仲裁/诉讼管辖地）是否明确、合理；识别格式条款是否履行提示说明义务，避免无效风险。财务审核：核对合同金额、付款节点、开票信息、税费承担等财务条款是否符合企业财务制度；评估资金支付风险（如预付款比例、质保金设置），保证现金流安全。业务部门审核：审核技术参数、服务标准、交付要求、验收流程等业务条款是否满足实际需求；评估履约可行性（如供应商产能、项目周期、资源保障），保证合同可执行。（四）风险评估风险识别：结合专项审核意见，梳理合同潜在风险点，分类包括：法律风险：主体资格瑕疵、条款无效、违约责任过重等；财务风险：付款条件不明确、回款周期长、价格波动大等；履约风险：交付能力不足、质量标准模糊、不可抗力范围界定不清等；商业风险：市场环境变化、合作方信用不良、知识产权归属争议等。风险等级划分：根据风险发生可能性及影响程度，划分为高、中、低三级：高风险：可能导致企业重大损失（如主体无资质、核心条款违法）；中风险：可能影响合同部分履行或增加成本（如违约责任不明确、付款节点不合理）；低风险：对合同整体影响较小（如表述歧义、附件格式问题）。应对措施制定：针对中高风险点，制定具体应对方案，如：要求对方补充资质文件或修改条款；增加担保措施（如保证金、保函）；调整合同价格或履行期限；暂停签约直至风险消除。（五）审核意见反馈与修订意见汇总：法务、财务、业务部门分别出具书面审核意见，由合同管理部门汇总整理，形成统一《审核意见表》。沟通修订：将审核意见反馈至业务部门，由业务部门与对方协商修订合同条款；重大风险需报请分管领导*审批后，再与对方沟通。二次审核：修订后的合同草案重新返回各专项部门审核，确认风险点已消除或有效控制，直至所有部门审核通过。（六）合同签署与归档签署授权：审核通过的合同，由法定代表人或其授权代理人（需附授权委托书）签署，保证签字笔迹清晰、盖章规范（公章/合同章骑缝章）。归档管理：签署后的合同原件（至少2份）由合同管理部门统一归档，同步更新合同台账（记录签署日期、履行状态、归档编号等）；电子版合同加密存储至企业档案系统，保证可追溯。履约跟踪：合同履行过程中，业务部门定期跟踪履约情况，发觉风险及时上报合同管理部门，动态更新风险评估结果。三、核心工具表单设计（一）合同基本信息登记表合同编号合同名称签约主体（甲方/乙方）合同类型合同金额（元）履行期限签订日期提交部门负责人附件清单（二）合同审核要点检查表审核维度检查项目检查结果（√/×）备注/问题说明审核人审核日期主体资格乙方营业执照/资质证书是否有效授权委托人权限是否与授权范围一致条款完整性是否包含标的、数量、价款等核心要素违约责任、争议解决条款是否明确法律合规性条款是否符合法律法规强制性规定格式条款是否履行提示说明义务商务条款价格、支付方式是否符合业务需求交付/验收标准是否具体可操作财务条款付款节点、开票信息是否清晰是否存在异常资金支付风险（三）合同风险评估表风险类别风险点描述风险等级（高/中/低）应对措施责任部门完成时限法律风险乙方未提供最新营业执照，可能影响主体效力高要求乙方3个工作日内补充最新资质文件业务部门–财务风险预付款比例超过30%，回款周期长中调整预付款至20%，增加分期付款节点财务部门–履约风险技术参数未明确约定，可能导致验收争议中补充附件《技术规格书》，明确验收标准业务部门–商业风险市场原材料价格波动大，影响成本控制低合同中约定价格调整机制，设置价格上限法务部门–（四）合同审核意见记录表审核阶段审核部门/人员审核意见（可附页）修订情况（已修订/未修订）审核结论（通过/不通过/需修改）审核日期初步审核合同管理部门-张*合同金额未附审批单，需补充已补充需修改–法务审核法务部-李*第5条违约责任显失公平，需调整为“按实际损失赔偿”已修订通过–财务审核财务部-王*付款节点建议增加“验收合格后支付60%”已修订通过–四、关键风险提示与注意事项主体资格审查不可忽视：签约方为企业的，需核实其营业执照、经营范围、法定代表人身份；为自然人的，需核实证件号码件及履约能力，避免与无资质主体签约导致合同无效。条款表述需清晰无歧义：避免使用“approximately”“soon”等模糊词汇，涉及时间、金额、数量等关键信息的条款需明确具体数值（如“30日内”“含税价10万元”）。法律合规性是底线：严禁约定违反法律强制性规定的条款（如“争议纠纷由乙方所在地法院管辖，排除甲方诉讼权利”），格式条款需以显著方式提示对方注意免除或减轻责任的内容。风险动态跟踪需常态化：合同履行过程中，如遇对方经营异常、市场环境重大变化或政策调整，需及时启动风险评估，必要时通过补充协议变更合同内容或提前终止合同。审核责任需落实到人：明确各部门