信息安全风险识别与应对指南

信息安全风险识别与应对指南一、适用范围与应用场景本指南适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）在开展信息安全管理工作时的风险识别与应对活动，具体应用场景包括：日常运营风险排查：定期对现有信息系统、业务流程进行全面风险扫描，及时发觉潜在安全隐患；新项目/系统上线前评估：在业务系统、应用程序或信息化项目上线前，识别可能面临的信息安全风险，保证合规性与安全性；合规性检查支撑：配合《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，开展风险识别以满足合规审计需求；安全事件响应前准备：在制定安全事件应急预案前，通过风险识别明确关键资产与薄弱环节，提升应急响应针对性。二、风险识别与应对全流程操作步骤（一）准备阶段：明确范围与组建团队确定识别范围根据业务目标，明确本次风险识别的具体对象（如核心业务系统、服务器集群、终端设备、数据存储介质等）及边界（如覆盖的部门、物理区域、网络范围）。示例：若为“客户管理系统上线前评估”，范围应包括系统服务器、数据库、应用程序接口、用户终端访问模块及相关数据处理流程。组建跨职能团队团队需包含信息安全负责人*、业务部门代表、技术运维人员、法务合规人员（可选），保证从技术、业务、合规多视角识别风险。明确团队角色：组长（统筹协调）、技术专家（负责技术风险分析）、业务代表（梳理业务流程风险）、记录员（整理风险信息）。准备工具与资料收集现有资产清单（如网络拓扑图、系统架构图、数据分类分级结果）、安全策略文档、历史安全事件记录等；准备风险识别工具（如漏洞扫描器、渗透测试平台、问卷调查模板）及参考资料（如国家标准《信息安全技术信息安全风险评估规范》GB/T20984）。（二）风险识别阶段：全面梳理潜在威胁资产梳理与分类识别关键信息资产，按“数据资产（如客户信息、财务数据）”“系统资产（如服务器、应用程序）”“物理资产（如机房设备、终端）”“人员资产（如安全管理人员、普通用户）”分类，记录资产名称、位置、责任人及重要性等级（核心/重要/一般）。威胁识别通过“头脑风暴法”“访谈法”“文档审查法”“工具扫描法”等，识别可能对资产造成危害的内外部威胁，包括：技术威胁：恶意代码（病毒、勒索软件）、网络攻击（DDoS、SQL注入）、系统漏洞、配置错误等；管理威胁：安全策略缺失、人员操作失误、权限分配不当、第三方供应商管理漏洞等；环境威胁：自然灾害（火灾、水灾）、电力故障、物理安防薄弱等。脆弱性识别针对每项资产，分析其存在的安全脆弱点（技术脆弱性或管理脆弱性），例如：技术脆弱性：系统未及时打补丁、密码强度不足、未启用双因素认证；管理脆弱性：未定期开展安全培训、应急演练缺失、数据备份策略不完善。（三）风险分析与等级判定风险计算采用“可能性-影响程度”矩阵法，对每个风险点进行量化评估：可能性（L）：分5级（1=极低，5=极高），根据威胁发生频率（如“每年发生≥5次”为5级）；影响程度（I）：分5级（1=轻微，5=灾难性），根据资产受损后对业务、财务、声誉的影响（如“核心业务中断≥24小时”为5级）。计算风险值：R=L×I，风险值范围1-25，分三级（低风险：1-8；中风险：9-16；高风险：17-25）。风险等级判定根据风险值确定风险等级，明确处置优先级：高风险需立即处置，中风险限期整改，低风险持续监控。（四）应对策略制定与执行选择应对策略针对不同等级风险，制定针对性处置措施：规避风险：放弃或改变可能引发风险的业务（如停止使用存在高危漏洞的第三方系统）；降低风险：采取技术或管理措施减少风险发生可能性或影响（如部署防火墙、加强员工培训）；转移风险：通过外包、购买保险等方式将风险部分转移（如将系统运维外包给具备安全资质的供应商）；接受风险：对于低风险或处置成本过高的风险，明确接受并制定监控预案（如定期检查日志）。制定行动计划将应对措施细化为具体任务，明确“任务内容、责任人、完成时间、所需资源”，保证可执行。示例：针对“数据库未加密存储”的中风险，任务可定为“部署数据加密软件，完成核心数据加密（责任人：运维工程师*，完成时间：2024年X月X日）”。执行与监控责任人按计划落实措施，信息安全负责人*跟踪进度，定期（如每周）召开风险处置会议，协调解决执行中的问题。（五）总结与持续优化效果评估风险处置完成后，重新评估风险等级，确认措施有效性（如“数据库加密后，数据泄露风险从中风险降至低风险”）。文档归档整理风险识别报告、应对策略、执行记录等资料，形成《信息安全风险处置档案》，作为后续风险管理的参考依据。流程优化根据本次经验，更新风险识别清单、评估标准或应对策略模板，优化风险管理体系（如将“第三方供应商安全审计”纳入常规识别流程）。三、核心工具模板清单模板1：信息安全风险识别表风险点描述（脆弱性+威胁）所属资产识别方法（访谈/扫描/文档）可能性（L）影响程度（I）风险值（R=L×I）风险等级初步应对策略数据库未加密存储，存在数据泄露威胁客户管理数据库文档审查+漏洞扫描4520高部署数据加密软件，完成核心数据加密员工弱密码策略，易被暴力破解业务系统登录模块问卷调查+工具扫描3412中强制密码复杂度，启用双因素认证机房物理门禁缺失，存在未授权进入风险核心机房现场检查2510中安装门禁系统，配备专职安保人员模板2：风险应对策略执行表风险点应对措施责任人计划完成时间实际完成时间资源需求状态（进行中/已完成/延期）验收结果数据库未加密存储部署数据加密软件，完成核心数据加密运维工程师*2024-06-302024-06-28加密软件授权、服务器资源已完成通过渗透测试，数据泄露风险降低员工弱密码策略修订安全管理制度，强制密码包含大小写+数字+特殊字符，长度≥12位信息安全负责人*2024-07-152024-07-15制度评审会已完成100%用户符合新密码策略模板3：风险监控与复查记录表风险等级监控项检查方式检查周期检查结果处理建议检查人检查日期低风险终端防病毒软件运行状态查看管理平台日志每月3台终端离线督促终端用户立即更新安全管理员*2024-07-10中风险第三方供应商数据访问权限审计访问日志每季度发觉2个冗余账号立即回收账号，优化权限分配流程合规专员*2024-07-05四、实施关键要点与注意事项（一）保证风险识别全面性覆盖“技术-管理-人员-物理”全维度，避免仅关注技术风险而忽略管理或流程漏洞；邀请业务部门深度参与，业务人员对业务流程中的风险点更敏感，可提升识别准确性。（二）注重风险动态管理信息安全风险随技术、业务环境变化而变化，需定期（如每季度或半年）重新识别与评估，保证风险清单时效性；对于新上线系统、重大业务变更，需开展专项风险识别，避免“带病运行”。（三）保障应对措施可落地应对策略需结合组织实际资源（预算、技术能力、人员配置），避免制定“理想化但无法执行”的措施；明确措施责任人及完成时间，纳入绩效考核，保证责任到人。（四）强化团队协作与沟通信息安全风险识别不是单一部门职责，需建立跨部门协作机制，定期共享风险信息（如通过“风险通报会”）；对员工开展安全意识培训，提升全员风险识别能力（如如何识别钓鱼邮件、可疑）