单位网络安全风险自查及整改报告

单位网络安全风险自查及整改报告为切实保障单位网络与信息系统安全稳定运行，有效防范化解网络安全风险，我单位近期围绕核心业务系统、网络设备、安全制度及人员行为等维度，组织开展了全面的网络安全风险自查工作，并针对发现的问题制定了针对性整改措施。现将自查及整改情况报告如下：一、自查范围与方式本次自查覆盖核心业务系统（含OA办公系统、财务系统、业务支撑系统）、网络基础设施（路由器、交换机、防火墙、服务器）、终端设备（办公电脑、移动终端）、安全管理制度体系及全体在岗人员的网络安全行为规范。自查采用“技术检测+制度评审+行为抽查”相结合的方式：通过漏洞扫描工具检测系统与设备漏洞，查阅制度文件评估合规性，随机抽查30%的员工终端及操作记录验证安全行为落实情况。二、自查发现的主要风险问题（一）网络架构与设备安全隐患1.身份认证薄弱：3台接入层交换机仍保留默认管理账号，2台防火墙存在“____”“admin”等弱口令，暴力破解风险较高。2.固件与补丁滞后：核心防火墙固件版本为1年前发布，存在2个已知高危漏洞未修复；10台办公终端未安装最新操作系统补丁，易受病毒攻击。3.访问控制冗余：办公网与业务系统的网络边界，仍开放3389（远程桌面）、445（文件共享）等非必要端口，横向渗透风险突出。（二）系统与数据安全缺陷1.应用系统漏洞：OA系统存在2个中危SQL注入漏洞、3个低危XSS漏洞；财务系统文件上传模块未校验文件类型，存在恶意文件上传风险。2.数据备份不足：业务数据每周全量备份一次，未实现“每日增量+异地存储”；备份文件未做完整性校验，曾出现恢复失败情况。3.终端管理松散：15台办公电脑未安装正版杀毒软件，3台终端私自安装破解版工具，终端安全基线未达标。（三）安全管理制度短板1.制度覆盖不全：现有《网络安全应急预案》未涵盖勒索病毒、供应链攻击等新型威胁；《外包人员管理办法》未明确权限回收流程，存在离职人员权限未及时关闭的隐患。2.运维管理不规范：网络安全日志仅留存3个月（未达监管要求的6个月）；核心设备运维操作存在单人操作记录，未执行“双人复核”制度。3.培训演练不足：本年度仅开展1次基础理论培训，未组织实战化演练（如钓鱼邮件模拟、应急处置演练），人员应急响应能力薄弱。（四）人员安全意识与行为风险1.口令管理不规范：15%的员工使用生日、手机号作为密码，且超1年未更换；部分员工在多个系统复用同一密码。三、整改措施及落实情况（一）网络架构与设备安全优化身份认证加固：于[整改时间1]前完成所有网络设备的默认账号删除、弱口令替换，采用“数字+字母+特殊字符”的复杂密码；由运维部建立设备账号密码台账，每季度更新。固件与补丁升级：于[整改时间2]前完成防火墙固件升级，对接入层交换机开启自动补丁更新；终端设备通过域策略强制安装最新系统补丁，由安全岗每周核查更新率。访问控制收紧：于[整改时间3]前重新梳理网络边界策略，封禁3389、445等非必要端口，仅保留业务必需端口（如80、443）；通过流量监控验证策略有效性。（二）系统与数据安全整改应用漏洞修复：联合软件开发团队，于[整改时间4]前完成OA、财务系统漏洞修复；修复后委托第三方安全公司复测，确保漏洞清零。备份机制完善：调整备份策略为“每日增量+每周全量+异地存储”，于[整改时间5]前部署备份校验工具；每月开展一次恢复演练，验证备份有效性。终端管理强化：于[整改时间6]前完成所有终端的正版杀毒软件安装，通过域策略禁止非授权软件安装；建立终端安全基线检查机制，每周扫描合规性。（三）安全管理制度完善制度修订补充：于[整改时间7]前修订《网络安全应急预案》，增加新型威胁处置流程；在《外包人员管理办法》中明确权限回收流程，要求离职前24小时内完成权限注销。运维管理规范：于[整改时间8]前将日志留存时长延长至6个月，部署日志审计系统；核心设备操作执行“双人复核”，需经运维主管审批并留存操作记录。培训演练升级：于[整改时间9]前开展2次实战化培训（含钓鱼邮件模拟、应急演练），结合近期案例设计场景，提升人员实战能力。（四）人员安全意识提升口令管理整改：于[整改时间10]前组织全员更换复杂度密码，设置每90天强制更换；通过内部邮件、培训强调“密码唯一性、定期更换”原则。四、整改成效1.设备安全：所有网络设备弱口令已替换，防火墙固件完成升级，网络边界非必要端口封禁率达95%；近1个月未发现设备非法访问尝试。2.系统安全：OA、财务系统漏洞修复率100%，第三方复测无高危漏洞；数据备份策略优化后，3次异地恢复演练成功率100%。3.制度执行：日志留存时长达标，运维操作双人复核率100%；新版应急预案已组织全员学习，2名离职外包人员权限实现“零延时”回收。4.人员意识：员工密码合规率提升至98%，钓鱼邮件模拟测试点击率从15%降至3%；终端违规软件安装现象基本消除。五、下一步工作计划1.常态化自查机制：每季度开展全面自查，每月针对核心设备、系统进行专项检查，形成“自查-整改-复查”闭环。2.技术防护升级：引入威胁情报平台、AI入侵检测系统，提升新型攻击识别与拦截能力；部署终端EDR（端点检测与响应）系统，强化终端安全。3.人员能力培养：每半年开展网络安全技能竞赛，结合业务场景设计竞赛内容，激发员工主动学习积极性。4.供应链安全管理：将网络安全要求纳入供应商准入及考核体系，每季度对合作厂商开展安全评估，防范