2026年金融投资咨询保密协议

2026年金融投资咨询保密协议甲方（披露方）：[公司名称/个人姓名]法定代表人/授权代表：地址：联系方式：乙方（接收方）：[公司名称/个人姓名]法定代表人/授权代表：地址：联系方式：鉴于甲方为提供金融投资咨询服务，可能向乙方披露保密信息，乙方同意仅为特定目的使用该等保密信息，并基于双方信任，特订立本协议，以资共同遵守。第一条定义与解释1.1保密信息是指在本协议有效期内，由甲方向乙方披露，或乙方在履行其与甲方约定的金融投资咨询业务过程中获悉的，不属于公共知识，且对甲方具有商业价值，需要保密的所有信息。具体可包括但不限于：1.1.1客户的个人信息（如姓名、联系方式、财务状况、投资偏好、资产配置等，但为提供咨询所必需的客户基本信息除外）；1.1.2投资建议、投资策略、投资组合的具体构成；1.1.3金融产品（如基金、股票、债券、衍生品等）的非公开信息、研究报告、业绩数据、风险评估；1.1.4市场分析、预测、预测模型及方法；1.1.5咨询过程中产生的沟通记录、会议纪要、评估报告、演示文稿、数据表格等；1.1.6甲方为提供咨询而投入的研发成果、商业计划、定价机制、客户名单（尤其是具有特殊价值的客户）；1.1.7法律法规、监管政策及其实施细节的非公开解读或预期；1.1.8任何形式的未公开财务数据、内部沟通记录。1.2披露方是指向接收方披露保密信息的金融投资咨询机构、顾问或个人。1.3接收方是指接收披露方保密信息的金融投资咨询机构、顾问、其雇员、代理人、顾问或任何其他被授权接触保密信息的人员。1.4商业目的是指为提供金融投资咨询服务、进行内部研究、履行监管要求或经披露方书面同意的其他合法目的。1.5有效期限是指本协议的约定有效期，以及保密义务在协议终止后持续履行的期限。第二条保密义务2.1乙方同意仅为约定的商业目的使用保密信息。2.2乙方应采取不低于保护自身同类保密信息水平的合理谨慎措施，以防止保密信息被未经授权的第三方获取、使用或泄露。此谨慎措施应至少包括限制接触人员、设置访问权限、使用加密技术、妥善保管物理和电子文件等。2.3乙方不得向任何第三方披露保密信息，但可向因履行本协议需要而接触该信息的己方雇员、代理人或顾问披露，且该等人员有义务遵守不低于本协议的保密义务。乙方对任何违反保密义务的第三方不承担责任。2.4乙方不得使用保密信息为自身或任何第三方谋取任何不属于甲方的商业利益或竞争优势。2.5乙方应确保其客户或其他最终用户了解并遵守相关的保密要求。2.6乙方在以下情况下可以披露保密信息：2.6.1获得甲方的书面同意；2.6.2基于有权机构（如监管机构、司法机关）的合法要求，在乙方履行法律义务时，向该等有权机构披露，且仅披露其被要求披露的部分；2.6.3为遵守适用的法律法规或监管要求所必需；2.6.4乙方有合理理由相信，披露是防止第三方遭受重大、可预见的损害所必需的。2.6.5任何例外情况下的披露均应以对甲方损害最小的方式为之，并尽可能事先通知甲方（除非法律禁止）。第三条保密信息的销毁3.1当本协议终止、保密信息不再需要用于约定目的，或乙方不再需要接触保密信息时，乙方应立即（或根据甲方的要求）销毁所有保密信息及其任何摘要、复制件或衍生形式，并确保无法通过任何合理手段恢复。3.2乙方应向甲方提供书面确认，证明已按照本条要求销毁所有相关保密信息。第四条保密期限4.1本协议的保密义务自保密信息首次披露之日起生效。4.2对于在协议有效期内披露的保密信息，保密义务在本协议终止后持续有效五（5）年。4.3对于在本协议终止时未披露但已进入乙方合法持有的保密信息，保密义务在本协议终止后继续有效五（5）年，直至该信息进入公共领域为止。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议项下的保密义务，均应承担违约责任，赔偿因此给甲方造成的一切直接和间接损失，包括但不限于利润损失、商誉损失、调查费用、律师费等。5.2乙方应保证其雇员、代理人或顾问遵守本协议的保密义务，并对其违约行为承担连带责任。第六条不可抗力若因地震、台风、洪水、战争、政府行为等不可抗力事件导致任何一方无法履行本协议的部分或全部义务，该方应立即通知对方，并在合理期限内提供证明。在此情况下，受影响方不承担违约责任，但应尽合理努力减少损失。第七条法律适用与争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。第八条协议的修改与补充对本协议的任何修改或补充，均须由双方以书面形式签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。第九条协议的生效、变更与终止9.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（如适用）之日起生效。9.2本协议可由双方协商一致书面终止。提前终止时，乙方仍应遵守本协议的保密义务直至保密期限届满。9.3本协议的终止不影响其中关于保密义务、违约责任、法律适用与争议解决等条款的持续效力。第十条其他10.1本协议构成双方就保密事宜达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的沟通和约定。10.2本协议可被翻译成其他语言，但中文文本为最终解释文本。10.3如本协议任何条款被认定为无效或不可执行，