2026年金融服务中介委托合同

2026年金融服务中介委托合同鉴于委托人（以下简称“甲方”）因业务发展需要，需借助中介人（以下简称“乙方”）的专业能力与资源提供金融服务相关业务支持，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规、监管规定，经双方友好协商，达成如下协议，以资共同遵守：第一条委托事项与范围甲方委托乙方利用其专业知识和市场渠道，为甲方提供以下金融服务中介支持：1.1乙方根据甲方要求，在合法合规前提下，协助甲方进行特定金融产品（包括但不限于银行理财产品、保险产品、证券基金产品等）的市场推广与客户信息收集；1.2乙方利用其渠道资源，向潜在客户介绍甲方提供的金融服务，并根据甲方标准初步筛选、推荐客户信息给甲方；1.3乙方协助甲方对通过其渠道推荐的部分客户进行前期需求沟通和资质初步匹配；1.4乙方应甲方要求，就特定金融市场的动态、客户投资偏好等提供分析报告或咨询意见；1.5乙方应遵守甲方的各项业务流程和服务标准要求，在授权范围内与客户进行沟通，促成客户与甲方达成金融服务协议；1.6乙方应妥善保管在履行本合同过程中知悉的甲方商业秘密及客户个人信息，并按照甲方要求履行客户关系维护辅助工作；1.7除前款所述服务外，双方约定的其他委托事项。第二条双方的权利与义务2.1甲方的权利与义务2.1.1甲方的权利：(a)有权要求乙方按照本合同约定提供服务，并监督服务过程与质量；(b)有权审核乙方提交的服务成果，包括客户信息、工作报告等；(c)有权按照本合同约定收取中介服务费；(d)有权要求乙方遵守保密义务及金融从业人员职业道德规范；(e)对乙方推荐客户的服务对接有最终决定权。2.1.2甲方的义务：(a)应向乙方提供履行本合同所必需的甲方产品信息、服务规范、授权证明及工作接口；(b)应按照本合同约定及时足额向乙方支付中介服务费；(c)应保证其委托推广的金融产品或服务符合国家法律法规、监管规定及风险揭示要求；(d)应为乙方开展中介服务提供必要的协助与沟通支持；(e)负责处理因金融产品或服务本身特性产生的客户投诉与纠纷。2.2乙方的权利与义务2.2.1乙方的权利：(a)有权按照本合同约定向甲方收取中介服务费；(b)有权要求甲方提供履行合同所需的信息、文件和必要的业务培训；(c)有权了解与履行本合同相关的、非涉密的基本信息；(d)有权拒绝超出本合同约定范围或违反法律法规、监管规定及职业道德的服务要求。2.2.2乙方的义务：(a)应具备开展本合同约定中介服务所需的资质、专业知识与经验，并保持相应能力；(b)应按照本合同第一条约定的内容、标准与时间要求，勤勉、审慎地提供中介服务；(c)在开展业务过程中，应向客户进行必要的风险提示，并确保客户已理解相关风险；(d)应遵守国家法律法规、金融监管规定及行业规范，恪守诚信、公平、客观原则；(e)应建立健全客户信息保护制度，严格保密，不得泄露、滥用甲方商业秘密或客户个人信息；(f)应独立判断服务事项，不得与任何第三方就同一委托事项进行恶性竞争或损害甲方利益；(g)应配合甲方的合规审查，按要求提交工作报告及相关文件。第三条报酬与支付方式3.1本合同项下的中介服务费采用以下第____方式计收：(a)固定费用：乙方完成本合同约定的基础服务后，甲方一次性向乙方支付固定中介服务费人民币____元（大写：____________元整）；(b)按比例收费：以乙方成功推荐并促成甲方与客户签订金融服务协议（以下简称“有效成交”）的金额为基础，按____%的比例计算中介服务费；(c)分阶段收费：本合同服务期分为____阶段，各阶段完成对应服务内容后，甲方按合同约定比例分别支付费用，具体为：第一阶段____%，第二阶段____%，……；(d)其他：________________________。3.2如采用按比例收费方式，具体计算公式为：中介服务费=有效成交金额×约定的费率。有效成交金额指客户实际支付给甲方的、与乙方推荐的特定金融产品或服务直接相关的款项，具体认定标准由双方另行明确或参照甲方标准。3.3甲方应在以下时间节点向乙方支付中介服务费：(a)______；(b)______；(c)______。3.4支付方式：甲方通过银行转账方式将中介服务费支付至乙方指定的以下银行账户：账户名称：________________________开户银行：________________________银行账号：________________________3.5所有中介服务费均以人民币计价和支付，如涉及税费，由____方承担（或：按国家相关税法规定，由双方分别承担）。3.6乙方应在收到款项后____日内，向甲方提供等额有效的发票。第四条责任承担与免责4.1双方应严格履行本合同约定的各项义务，因违约行为给对方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。4.2乙方因故意提供虚假信息、欺诈客户或违反法律法规、监管规定、职业道德等自身过错行为，导致甲方受到监管处罚、经济损失或声誉损害的，乙方应全额赔偿甲方的损失。4.3因金融产品或服务本身的固有风险、市场变化、政策调整等不可归责于任何一方的原因，导致客户发生损失或甲方业务未达预期，乙方不承担责任，但应就其在风险提示等方面的履职情况承担证明责任。4.4乙方对通过其渠道推荐的客户，仅就其在信息传递、初步沟通环节的勤勉义务承担责任，不保证客户的最终投资结果或与甲方的合作关系持续。4.5甲方对其金融产品和服务的合规性、安全性及合同履行能力负责，乙方不对甲方产品的内在风险承担责任，除非乙方在服务过程中存在明确的欺诈性误导。第五条保密条款5.1甲乙双方确认，在本合同有效期内及合同终止后____年内，双方均不得泄露、披露或以任何形式使用由对方提供、在合作过程中获悉的、属于对方商业秘密或客户隐私的信息，包括但不限于甲方产品信息、客户名单、财务数据、运营策略、授权范围；乙方提供的客户信息、联系方式、佣金结构、经营数据等。5.2未经对方书面同意，任何一方不得将上述保密信息提供给任何第三方，或允许任何第三方接触、使用。但法律法规另有规定或监管机构要求披露的，以及为履行本合同目的、已公开信息或已独立获得的，不在此限。5.3双方员工及其他接触保密信息的人员，均负有保密义务，并应被要求遵守本条款。保密义务不因本合同的终止而解除。第六条合同的变更、解除与终止6.1对本合同的任何修改或补充，均需经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。6.2除本合同另有约定外，发生下列情况之一时，任何一方有权书面通知对方解除本合同：(a)另一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后____日内仍未纠正的；(b)另一方进入破产、清算程序或丧失履约能力的；(c)因不可抗力导致本合同目的无法实现的；(d)法律法规规定其他可解除合同的情形。6.3本合同在下列任一情形下终止：(a)本合同约定的期限届满，双方未达成续约协议的；(b)双方协商一致同意终止本合同的；(c)本合同被依法解除的；(d)双方约定的其他终止情形。6.4合同终止或解除后，双方应在____日内完成以下工作：(a)未结算的中介服务费结算支付；(b)乙方应向甲方返还或销毁所有包含甲方商业秘密或客户信息的资料和文件；(c)确定双方各自保留的客户信息范围及处理方式，并遵守保密义务；(d)妥善处理正在进行中的服务事项，尽量减少影响。第七条争议解决7.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。7.2协商不成的，任何一方均有权向____（选择一项：甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼/提交____仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁）。第八条法律适用与不可分割性8.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2本合同各条款互为关联，任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。第九条其他条款9.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。9.2本合同未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。9.3本合同的所有通知均应以书面形式按本合同首部列明的地址或双方后续书面变更的地址送达。以快递或挂号信方式发送的，寄出后____日视为送达；以电子邮件方式发送的，发出时视为送达。9.4本合同构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代之前所有的口头或书面沟通、协议。9.5