2026年净值管理协议

2026年净值管理协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关规定，就乙方向甲方提供净值管理服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业净值管理服务，包括但不限于资产配置、投资决策、风险控制、业绩评估等，严格按照双方确认的投资策略和风险偏好执行，并承担相应的投资管理责任。乙方确保具备提供净值管理服务的资格，并向甲方提供营业执照、基金管理人资格证等副本复印件，同时提供派遣至甲方从事投资管理人员的身份证复印件及专业资格证书。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供净值管理服务的范围包括：股票、债券、期货、期权、衍生品等金融工具的投资管理。

2、具体服务内容包括：根据甲方提供的资金和风险偏好，制定投资策略和投资组合；定期进行市场分析，调整投资组合以适应市场变化；监控投资组合的风险暴露，确保风险控制在约定范围内；定期向甲方提供投资业绩报告，包括投资组合的净值变化、收益情况、风险指标等。

3、投资管理人员：_______人，均具备相应的投资管理经验和专业资质，并接受过专业的投资培训。

4、乙方承诺为甲方提供每周5天，每天8小时的净值管理服务，并确保每天安排至少2名投资管理人员按照合同约定履行职责。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应尊重乙方提供的服务工作，对乙方正当履行合同的服务工作予以支持、配合。

2、甲方应为乙方提供必要的服务工作条件，包括但不限于提供准确的投资指令、及时提供市场信息、配合乙方进行投资风险评估等。

3、乙方对投资管理人员进行管理，甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

4、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

5、甲方应按照合同约定向乙方支付服务费用，并保证资金的合法性和安全性。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施净值管理业务的合法资质，并遵守相关法律法规和监管要求。

2、乙方提供的所有投资管理人员均应是其合法正式的员工，并与投资管理人员签订正式的劳动合同，负责办理投资管理人员的职业责任保险，并按月向投资管理人员支付报酬。

3、乙方投资管理人员需接受过专业培训，确保具备专业的投资管理技能和素质。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得影响甲方的正常资金使用和经营秩序。

5、乙方的投资管理人员应尽职尽责，诚信执业，遵守职业道德，并配备必要的工作工具和信息系统。

6、乙方如发现投资管理范围内存在市场风险或合规风险，应以书面形式向甲方提出预警和建议。甲方接到乙方的预警和建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、服务费用及支付方式

1、净值管理服务费实行按期支付制，乙方每月为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后15日内向乙方付款。

2、净值管理服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付净值管理服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费用，乙方有权解除合同。

3、因投资管理人员的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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