规范性文件合法审查制度

PAGE规范性文件合法审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度、政策文件等规范性文件符合法律法规及行业标准要求，保障公司合法合规运营，维护公司及员工的合法权益，特制定本合法审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司制定、修改、废止的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、业务流程、操作规范、通知公告等。（三）审查原则1.合法性原则：规范性文件的内容必须符合国家法律法规、政策规定以及行业标准，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件应符合公司实际情况，具有合理性和可操作性，不得显失公平。3.协调性原则：规范性文件应与公司其他相关文件相互协调，避免出现矛盾或冲突。4.公开性原则：规范性文件审查过程应保持一定的透明度，广泛征求意见，确保文件的科学性和民主性。二、审查机构及职责（一）审查机构公司设立规范性文件合法审查委员会（以下简称“审委会”），作为规范性文件合法审查的专门机构。审委会由公司高层管理人员、法务部门负责人、相关业务部门负责人等组成。（二）职责分工1.审委会主任：全面负责审委会的工作，主持审委会会议，对规范性文件审查结果进行最终决策。2.法务部门：负责对规范性文件进行合法性审查，提供法律专业意见，协助起草审查报告。3.相关业务部门：负责对规范性文件涉及的业务内容进行合理性审查，提供业务实际操作方面的意见和建议。4.其他成员：根据审委会安排，参与规范性文件的审查工作，发表意见和建议。三、审查内容（一）合法性审查1.是否符合宪法、法律、行政法规、地方性法规、规章以及上级规范性文件的规定。2.是否超越法定权限，是否违反法律、法规、规章规定的程序。3.是否与其他规范性文件相冲突。（二）合理性审查1.是否符合公司发展战略和实际情况，是否有利于公司的长远发展。2.规定的措施和要求是否必要、可行，是否具有可操作性。3.是否体现公平、公正原则，是否合理平衡公司与员工、客户等各方利益关系。（三）协调性审查1.是否与公司其他规范性文件相互衔接、协调一致，避免出现重复、矛盾或冲突。2.是否与国家政策、行业规范相协调。四、审查程序（一）起草部门提交规范性文件起草部门完成文件初稿后，应填写《规范性文件审查申请表》，连同文件初稿一并提交至法务部门。申请表应注明文件名称、起草背景、主要内容、涉及的法律法规及政策依据等信息。（二）初审1.法务部门收到申请后，对文件进行初步形式审查，检查文件格式是否规范、内容是否完整等。2.如形式审查合格，法务部门组织相关业务部门对文件进行联合审查。相关业务部门应在规定时间内完成审查，并将审查意见反馈至法务部门。（三）合法性审查法务部门依据法律法规及相关政策规定，对规范性文件进行合法性审查。审查过程中，可通过查阅资料、咨询专家、征求意见等方式进行。对于涉及重大法律问题或存在较大争议的文件，可组织专题法律论证会。（四）形成审查报告法务部门根据审查情况，起草《规范性文件审查报告》。报告应包括文件基本情况、审查依据、审查过程、合法性审查意见、合理性审查意见、协调性审查意见等内容。（五）审委会审议审委会召开会议，对《规范性文件审查报告》及规范性文件初稿进行审议。参会人员应充分发表意见，对文件进行全面审查。审委会根据审议情况，形成审议意见。（六）修改完善起草部门根据审委会审议意见，对规范性文件进行修改完善。修改后的文件经再次审核后，提交审委会主任审批。（七）审批发布审委会主任对修改后的规范性文件进行最终审批。经审批通过的文件，按照公司规定的程序进行发布实施。五、审查期限（一）一般审查期限自收到规范性文件审查申请之日起，初审一般应在[X]个工作日内完成，合法性审查一般应在[X]个工作日内完成，特殊情况可适当延长，但最长不超过[X]个工作日。（二）紧急文件审查期限对于涉及紧急事项的规范性文件，应在[X]个工作日内完成审查并提交审委会审议。六、审查意见的处理（一）起草部门应认真研究审查意见起草部门收到审查意见后，应组织相关人员进行认真研究，充分考虑审查意见的合理性和可行性。对于审查意见中提出的问题，应积极采取措施进行修改完善。（二）与审查部门沟通协商如起草部门对审查意见存在异议，应及时与审查部门进行沟通协商。双方应充分交换意见，寻求共识。如经沟通协商仍无法达成一致意见，可提交审委会进行讨论决定。（三）反馈处理结果起草部门应将规范性文件修改情况及对审查意见的处理结果及时反馈至审查部门。审查部门应对反馈结果进行审核，如认为处理结果不符合要求，可要求起草部门继续修改。七、监督与责任追究（一）监督检查公司定期对规范性文件的执行情况进行监督检查，确保文件得到有效贯彻落实。对于违反规范性文件规定的行为，应及时进行纠正。（二）责任追究1.如规范性文件因审查不严导致违法违规问题，给公司造成损失的，将依法追究相关责任人的责任。