供应商管理制度

供应商管理制度第一章总则第一条为规范公司供应商管理工作，防范经营风险，提升供应链管理水平，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国采购法》及相关行业规范，结合公司实际情况，制定本制度。本制度旨在明确供应商管理职责，规范管理流程，强化风险防控，确保供应链安全稳定，促进公司业务健康发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖供应商准入、评估、选择、使用、退出等全流程管理，涉及采购、生产、研发、服务等领域所有涉及第三方合作的行为。第三条本制度下列术语定义如下：（一）供应商专项管理：指公司对供应商全生命周期的管理活动，包括供应商信息收集、资质审核、绩效评估、风险监控等，旨在确保供应商符合公司合规及质量要求。（二）专项风险：指因供应商管理不善可能引发的经营风险，包括合规风险、质量风险、财务风险、安全风险等。（三）合规管理：指公司依据法律法规、行业规范及内部制度，对供应商行为进行规范和约束的管理活动。第四条供应商专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：供应商管理范围覆盖所有业务场景，确保无死角管控。（二）责任到人原则：明确各层级管理职责，确保责任主体清晰。（三）风险导向原则：重点关注高风险领域和环节，实施差异化管控。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司供应商专项管理第一责任人，对供应商管理工作的全面实施负总责；分管领导为公司供应商专项管理直接责任人，负责具体工作的统筹协调和决策审批。第六条设立公司供应商专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员，负责供应商管理工作的统筹协调、重大决策审批及监督评价。领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常管理工作。第七条公司[牵头部门名称]为供应商专项管理牵头部门，负责：（一）统筹制定和修订供应商管理制度，组织制度宣贯和培训；（二）建立供应商信息库，组织开展供应商评估和分级分类管理；（三）监督各部门供应商管理执行情况，定期开展考核评价；（四）协调处理供应商管理中的重大问题。第八条公司[风控部门名称]为供应商专项管理专责部门，负责：（一）审核供应商资质和合规性，建立供应商风险库；（二）优化供应商评估模型，完善风险防控机制；（三）指导业务部门开展供应商风险处置，监督整改落实。第九条各业务部门和下属单位为供应商专项管理责任主体，负责：（一）落实本领域供应商管理要求，开展日常供应商筛选和评估；（二）监控供应商履约情况，及时报告重大风险事件；（三）配合牵头部门和专责部门开展专项检查和整改。第十条各级基层执行岗位员工为供应商专项管理执行人，应履行以下职责：（一）严格遵守供应商管理流程，确保业务操作合规；（二）主动识别和上报供应商风险，参与风险处置；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商准入管理：业务操作合规标准：供应商应具备合法经营资质，符合行业准入要求，通过公司资质评估；禁止性行为：严禁引入存在法律诉讼、信用风险或合规问题的供应商；重点防控点：关注供应商财务状况、技术能力及社会责任表现，防范准入风险。第十二条供应商尽职调查：业务操作合规标准：通过工商查询、行业评估、第三方验证等方式核实供应商信息；禁止性行为：严禁虚构供应商信息或隐瞒重大风险；重点防控点：核查供应商股权结构、经营记录及行业口碑，防范虚假供应商风险。第十三条招标采购管理：业务操作合规标准：依据采购需求制定招标方案，规范招标流程，确保过程透明；禁止性行为：严禁围标、串标或利益输送；重点防控点：监控招标文件发布、投标评审及合同签订环节，防范招标风险。第十四条合同签订管理：业务操作合规标准：明确合同权利义务，设置合规条款和违约责任；禁止性行为：严禁签订显失公平或存在法律风险的合同；重点防控点：审核合同关键条款，防范法律纠纷风险。第十五条履约过程管理：业务操作合规标准：建立供应商绩效评估体系，定期考核供应商履约情况；禁止性行为：严禁擅自变更合同或规避监管；重点防控点：监控供应商交付质量、交付时效及售后服务，防范履约风险。第十六条供应商退出管理：业务操作合规标准：制定供应商退出流程，规范终止合同及资产处置；禁止性行为：严禁恶意拖欠款项或破坏商业关系；重点防控点：明确退出标准，防范退出纠纷风险。第十七条供应商分级分类管理：业务操作合规标准：根据供应商风险等级实施差异化管控，重点监控高风险供应商；禁止性行为：严禁无差别管理或过度依赖单一供应商；重点防控点：动态调整供应商等级，防范供应链断裂风险。第十八条供应商风险监控：业务操作合规标准：建立供应商风险预警机制，定期评估风险变化；禁止性行为：严禁忽视重大风险信号；重点防控点：监控供应商财务、法律及合规动态，防范突发风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司[牵头部门名称]每年对供应商管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及管理需求及时修订，确保制度适用性。第二十条风险识别预警机制：公司每年开展供应商风险排查，对高风险供应商进行分级标注，定期发布风险预警通知，指导业务部门采取应对措施。第二十一条合规审查机制：将供应商合规审查嵌入业务决策、合同签订及项目启动等关键节点，明确“未经合规审查不得实施”原则，确保业务操作合法合规。第二十二条风险应对机制：建立风险分级处置流程，一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调解决，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：对违反供应商管理规定的个人或部门，依据情节严重程度实施绩效扣减、纪律处分或法律追责，联动绩效考核、评优评先等管理手段。第二十四条评估改进机制：公司每年组织供应商管理有效性评估，分析管理漏洞，优化流程设计，提升管理效率。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部对供应商管理工作负推进责任，定期召开专题会议研究解决重大问题，确保管理要求落实到位。第二十六条考核激励机制：将供应商合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，激励全员参与管理。第二十七条培训宣传机制：分层级开展供应商管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，提升全员管理意识。第二十八条信息化支撑：通过供应商管理系统实现信息自动化采集、风险实时监控及流程线上化，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布供应商合规手册，组织签订合规承诺书，通过内部宣传营造全员合规氛围。第三十条报