供应商选择与评估管理制度制度

供应商选择与评估管理制度制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于供应链风险防控的指导原则制定。为规范公司供应商选择与评估活动，防范采购领域专项风险，提升供应链管理效能，维护企业合法权益，结合公司实际运营需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购业务全流程中涉及供应商选择、评估、引入及管理的活动。具体覆盖场景包括但不限于原材料采购、技术服务引入、工程建设合作、咨询服务外包等，均须严格遵循本制度执行。第三条本制度下列术语含义：（一）“供应商专项管理”指公司为确保供应商准入、履约、退出等环节合规性，建立的全流程风险防控与绩效评估体系。（二）“采购专项风险”指在供应商选择与评估过程中可能引发的法律纠纷、财务损失、声誉损害或运营中断等潜在风险。（三）“合规管理”指公司依据法律法规、行业准则及内部制度要求，对供应商行为的合法性、合理性进行系统性管控的过程。第四条供应商选择与评估管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有采购活动纳入制度化管理范畴，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各层级管理职责，实现风险防控责任主体可追溯。（三）风险导向原则：优先管控高风险供应商及关键环节，动态调整管理策略。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度流程与执行标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司供应商专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的具体组织落实与风险防控部署。第六条设立供应商专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组职能包括：统筹全公司供应商管理政策制定、重大风险决策审批、跨部门协调及年度管理绩效考核。第七条设立专项管理办公室（由采购部牵头），作为日常执行机构，负责：（一）专项管理制度建设与修订；（二）供应商风险数据库建设与动态更新；（三）供应商行为合规抽查与绩效评级；（四）跨部门协作流程的监督推进。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门（采购部）：1.制定供应商准入标准与评估体系；2.组织开展供应商尽职调查与背景核查；3.统筹管理供应商合同履约监督与纠纷处置。（二）专责部门（法务部、风控部）：1.提供供应商选择的合规性审查；2.识别并评估重大采购风险；3.优化供应商管理流程与工具。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域需求场景的供应商推荐；2.执行已选定供应商的日常绩效监控；3.及时上报供应商违约或重大风险事件。第九条基层执行岗（采购专员、项目经理等）须履行以下责任：（一）严格按流程执行供应商信息采集与筛选；（二）签署岗位合规承诺书，确保信息真实性；（三）主动上报可疑供应商行为或潜在风险隐患。第三章专项管理重点内容与要求第十条供应商尽职调查：（一）业务操作合规标准：对核心供应商必须开展第三方征信核查，重点审查其资质认证、诉讼记录、行业口碑等；（二）禁止性行为：严禁利用尽职调查阶段泄露公司商业秘密，或为谋取私利干预调查结果；（三）风险防控重点：关注供应商财务稳定性、生产合规性及供应链安全，建立“一供应商一画像”风险档案。第十一条招标采购管理：（一）合规标准：公开招标项目须严格按照招标法规定程序执行，邀请招标需充分论证必要性与竞争性；（二）禁止行为：严禁在评标环节设置倾向性条件，或与投标人串通操纵结果；（三）风险防控：建立评标委员会独立性审查机制，对技术分、商务分等关键指标设置复核流程。第十二条合同签订与审核：（一）合规标准：核心条款必须经法务部前置审核，明确违约责任、争议解决方式等；（二）禁止行为：严禁签订权责不对等的格式条款，或未经授权承诺过高赔偿责任；（三）风险防控：对金额超X万元的合同实施双人审核制度，留存电子签章全程记录。第十三条履约过程监控：（一）合规标准：按合同约定频率开展履约情况检查，关键节点需供应商提供履约证明；（二）禁止行为：严禁为完成业绩指标默许供应商交付不合格产品或服务；（三）风险防控：建立异常交付的快速响应机制，对连续X次不合格的供应商启动淘汰程序。第十四条供应商绩效评估：（一）合规标准：每年开展综合评级，维度包括质量合格率、交付及时性、价格竞争力等；（二）禁止行为：绩效数据来源须真实可查，避免因个人偏见导致评分偏差；（三）风险防控：对评分不达标的供应商实施分类管控，低分供应商列为年度续约重点关注对象。第十五条供应商退出管理：（一）合规标准：终止合作需提前X天书面通知，并依法结算所有未完成款项；（二）禁止行为：严禁泄露合作期间获取的供应商核心技术资料；（三）风险防控：对退出供应商开展“黑名单”管理，关联业务部门3年内禁止再合作。第十六条关键领域特殊要求：（一）技术类供应商：需核查其知识产权无纠纷，并提供必要的技术支持承诺；（二）服务类供应商：明确服务标准与SLA（服务水平协议）量化指标；（三）国际供应商：需确保其符合出口国反腐败法规及国际劳工标准。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年X月前结合法规变化及业务实践修订制度，修订稿经领导小组审议通过后发布；（二）重大业务调整（如并购重组）须同步优化供应商管理要求，并组织专项培训。第十八条风险识别预警机制：（一）每月开展供应商风险盘点，对高风险领域（如核心零部件供应商）实施周度监控；（二）建立风险预警分级标准，Ⅰ级风险（如供应商破产重组）需立即上报领导小组；（三）发布季度《供应商风险简报》，指导各部门加强重点监控。第十九条合规审查机制：（一）将供应商评估嵌入招标采购流程，未通过合规审查的项目不得实施；（二）合同签订后X日内完成法务部合规抽查，重大问题需暂停履行合同；（三）所有审查记录归档保存X年，作为后续审计依据。第二十条风险应对机制：（一）一般风险（如轻微交付延迟）：由业务部门与供应商协商解决，并报专责部门备案；（二）重大风险（如供应商违法被查）：启动应急预案，同步评估替代方案可行性；（三）涉及金额超X万元的突发事件需上报领导小组，明确责任部门与处置时限。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于虚假供应商推荐、未履行尽职调查义务、泄露商业秘密等；（二）处罚标准：情节轻微的通报批评，造成损失的按损失金额X%处罚责任人；（三）联动机制：违规行为纳入绩效考核，严重者解除劳动合同并追究法律责任。第二十二条评估改进机制：（一）每年X月开展管理效能评估，指标包括供应商合格率、风险事件发生率等；（二）评估结果作为部门评优依据，对评估得分后X名的部门下达整改计划；（三）建立管理案例库，定期组织经验交流会，推广优秀实践做法。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）公司主要负责人每季度听取专项管理工作报告；（二）设立专项管理专项资金，保障风险评估、信息化建设等需求。第二十四条考核激励机制：（一）将供应商合规情况纳入部门年度考核，优秀供应商推荐部门奖励X万元/年；（二）个人绩效考核与履约监督、风险上报等指标挂钩，最高奖励X%绩效奖金。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月组织合规履职培训，考核不合格者不得分管采购业务；（二）一线员工培训：新员工入职必须学习供应商行为规范，操作考核不合格需补训；（三）发布《供应商合规手册》，在办公区设置宣传展板，增强全员风险意识。第二十六条信息化支撑：（一）采购系统需实现供应商全生命周期管理，支持自动生成风险评估报告；（二）开发供应商黑名单共享功能，与关联业务系统对接实现数据同步；（三）引入区块链存证技术，确保合同签署与履约证明的不可篡改性。第二十七条文化建设：（一）在年会中设立“优秀供应商合作奖”，树立正面典型；（二）每年X月开展合规承诺活动，全体供应商签订电子版承诺书；（三）将合规理念融入企业价值观宣导，制作主题短视频播放。第二十八条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险须在X小时内上报至领导小组，并附处置方案；（二）年度报告：采购部须在次年X月提交《供应商专项管理报告》