GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之66：安全生产标准化管理体系评审和改进管理制度（编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之66:安全生产标准化管理体系评审和改进管理制度

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之66:

安全生产标准化管理体系评审和改进管理制度

(参考模板文件-编制2025A0)

1目的

通过企业主要负责人主导的系统性、周期性评审及闭环改进，验证安全生产标准化管理体系的适宜性、

充分性和有效性，识别体系运行短板，推动体系动态优化，构建“策划一实施一检查一处置(PDCA)”及

“评审一决策一改进一提升”的闭环机制，从根本上消除事故隐患、从根本上解决问题，提升安全生产绩

效，保障员工生命安全和企业生产经营稳定，落实《中华人民共和国安全生产法》以及GB/T33000-2025《大

中型企业安全生产标准化管理体系要求》、GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》等

法规标准要求，结合本企业实际情况，特制定本制度。

2范围

本制度适用于本企业及所属分子公司、控股单位的安全生产标准化管理体系评审与改进全流程管理，

同时应通过合同约定或管理要求延伸至承包方、供应商等相关方的安全管理体系协同评价与改进。涵盖常

规评审、附加评审的策划与实施、改进措施的制定与落实、效果验证与成果固化等活动，涉及企业主要负

责人、安全管理部门、各业务部门、合规管理部门及相关岗位人员的职责履行与协同配合。

3规范性引用文件

中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修订)

GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求

GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南

生产安全事故防范和整改措施落实情况评估办法(安委办(2021)4号)

4术语和定义

4.1安全生产标准化管理体系

企业为实现安全生产理念和目标，通过规范化的安全生产管理要求，将一系列相互关联、相互作用的

安全生产工作，按照一定逻辑整合形成的有机体。

注：体系应覆盖“人机环管信”五维本质安全要素，包括但不限于领导作用、基础保障、风险管控、

隐患排查、应急管理、绩效评价等核心管理模块，并遵循PDCA循环持续改进。

4.2评审

由企业主要负责人组织，对安全生产标准化管理体系的适宜性、充分性和有效性进行系统性评估和审

查的活动，目的是识别体系存在的问题并推动持续改进。

注：评审需采用资料审查、座谈问询、现场核查等多种方式，避免形式化：评审结论需基于客观证据

链形成，并作为管理决策的重要输入。

4.3管理评审

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特指企业主要负责人为评价管理体系整体绩效和有效性，以支持其履行领导作用和承诺而开展的正式

评审活动。本制度所述的“常规评审”与“附加评审”均为管理评审的具体实现形式，是其核心组成部分。

4.4附加评审

当企业外部环境、内部组织机构和业务性质发生重大变化时，在年度评审之外额外开展的体系评审，

旨在确保体系及时适配变化。

注：附加评审是年度评审的补充而非替代，评审后仍需按规定开展常规年度评审；评审重点聚焦变化

对体系适宜性的影响。

4.5安全生产绩效

在安全生产工作方面取得的可测量结果，包括事故发生率、隐患整改率、重大风险管控有效率等定量

指标和安全文化建设成效等定性成果。

注：绩效指标应区分过程性指标(如培训完成率、隐患整改及时率)和结果性指标(如伤亡人数、事

故起数),并定期开展趋势分析，用于评价体系有效性。

4.6重大变化

企业外部环境、内部组织机构或业务性质发生的，可能导致安全生产标准化管理体系适宜性、充分性

或有效性受到重大影响的实质性变化。

注：重大变化具体情形包括但不限于：法律法规核心条款修订、组织架构合并/拆分、生产工艺重大调

整、作业风险等级显著提升、生产规模大幅扩大、新增高风险业务等；企业应制定《重大变化判定规则》,

明确判定标准与程序。

4.7持续改进

提高绩效的循环活动，通过不断识别改进机会、制定并实施改进措施，实现安全生产管理体系的持续

优化。

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三注：持续改进活动可来源于事件调查、绩效评价、内部审核、管理评审等，包括纠正措施、预防措施、

突破性变革、创新等多种形式。

4.8改进

提高安全生产绩效的活动，包括制度修订、流程调整、措施补充等针对性优化行为，遵循PDCA循环实

现体系持续完善。

注：改进活动应聚焦体系本身的缺陷，而非单纯的现场隐患整改；改进措施需具有可操作性、可验证

性，并纳入下一轮评审输入，形成闭环管理。改进包括纠正、纠正措施、持续改进、突破性变革和创新等

多种形式。

5职责

5.1企业主要负责人

(1)主导评审工作，担任评审组组长，对评审组织筹备、过程管控、结果审定及改进事项跟踪督办负全

面责任；

(2)审批评审计划、评审报告、改进计划及相关资源需求，保障评审与改进所需资源(人力、物资、资

金、技术)投入；

(3)主持常规评审会议，总结评审结论，督办重大改进事项落地；

(4)审批附加评审申请及专项计划，并监督其按时实施；

(5)按规定公开评审相关结果，接受社会监督；

(6)组织开展管理评审，确保评审结果与企业战略发展目标相衔接，推动体系与其他管理体系(如质量

管理体系、环境管理体系)的融合；

(7)对评审与改进活动的最终成效承担领导责任。

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5.2安全管理部门(归口管理部门)

(1)牵头起草评审计划，组织收集、审核、汇编评审输入资料，组织评审会议并起草评审报告；

(2)跟踪改进措施落实进度，建立动态跟踪台账，定期向主要负责人汇报进展，对滞后事项发出《改进

措施催办单》;

(3)组织开展评审组专项培训及改进相关培训，指导各部门配合完成评审工作；

(4)负责评审全过程记录归档及相关记录的管理；

(5)识别重大变化触发条件，提出附加评审申请，编制《重大变化影响分析报告》,并组织附加评审实

施与报备：

(6)编制《评审检查单》《改进事项跟踪管理平台》,确保评审与改进过程可追溯、可监控；

(7)组织改进效果验证，编制《改进措施效果验证报告》,并推动未达标事项的补充改进；

(8)牵头修订体系文件以固化改进成果，组织文件宣贯培训，更新知识库/案例库；

(9)总结评审与改进过程问题，优化下一轮评审计划及检查单，形成《评审过程总结与优化报告》;

(10)按规定将评审报告报送上一级安全生产委员会办公室备案(如需),重大事故相关评审报告需抄

报国务院安委会办公室(如适用);

(11)将评审输出的安全生产目标调整情况、体系优化成果等作为申报或维持安全生产标准化定级的重

要依据，配合完成定级自评与申请工作。

5.3业务部门(生产、技术、设备、人力资源等)

(1)按通知要求提交本部门相关的检查结果、绩效数据、事故报告、改进落实情况等评审输入资料，确

保真实、完整、及时；

(2)参与评审会议，发表专业意见，配合现场核查；

(3)承接并落实评审确定的本部门安全生产目标、重点工作及改进事项，制定《改进措施实施细则》并

推动落地：小M

十(4)每月向安全管理部门提交《改进措施月度进展报告夏，反馈实施中的问题并提供验证资料；

(5)配合改进效果验证工作，提供本部门相关运行数据及现场证据：

(6)参与体系文件修订与宜贯，配合完成旧版文件替换与存档。

5.4合规管理部门

(1)参与评审过程合规性检查，核查评审组组建、流程完整性、资料真实性及会议记录规范性，出具合

规性检查报告；

(2)跟踪法律法规更新情况，及时纳入评审输入；

(3)对评审输入中的合规性文件(如法律法规更新清单、合规审核报告)进行专项审核，出具合规性意

见：

(4)参与申诉与争议处理的调查复核；

(5)监督评审结果公开的合规性，确保符合政府信息公开相关规定；

(6)监督评审与改进活动中产生的信用信息是否依法依规报送或披露，防范信用风险。

5.5外部专家(如需)

(1)提供专业技术支持，参与评审分析及问题识别；

(2)对体系适宜性、充分性和有效性提出专业评审意见；

(3)参与改进措施技术可行性论证，确保措施符合行业技术标准；

(4)参与改进效果验证，提供专业判断；

(5)出具《专家评审意见》,明确对体系短板的专业判断及改进建议。

5.6员工及其代表

(1)参与评审会议，提出改进建议，会议记录应如实记载所有意见；

(2)配合现场核查与访谈，提供一线作业信息：

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(3)参与改进措施的实施与验证，反馈执行效果；

(4)参与改进效果验证过程，作为验证小组成员提供一线视角；

(5)对评审与改进过程进行监督，确保其公正、透明。

6管理内容及要求

6.0总则

企业应建立并保持安全生产标准化管理体系评审与改进的常态化、制度化机制，将其作为最高管理者

的核心安全职责之一。评审与改进活动应融入企业日常管理，鼓励采用数字化、智能化手段提升过程管控

与数据分析能力，确保活动高效、透明、可追溯。

6.1评审策划

6.1.1评审周期

(1)常规评审：每年至少开展1次，与年度安全工作会议同步实施，确保评审的周期性和系统性；

(2)附加评审：当发生4.6条款定义的重大变化时，应在变化发生后10个工作日内启动申请流程，30个

工作日内完成评审；

注：发生生产安全事故、重大变更(如工艺调整、重大危险源新增)、法律法规或强制性标准重大更

新、内部审核或管理评审输出要求、相关方重大投诉等情形时，应主动评估并确定是否需要增加评审频次

或开展专项评审。

附加评审报告应在完成后5个工作日内向属地应急管理部门报备，涉及商业秘密的内容按国家有关规定

执行。

6.1.2评审组组建

(1)组建要求：评审组由企业主要负责人任组长，成员应覆盖生产、技术、设备、安全、人力资源、合

规管理等关键业务部门的负责人及具备相关知识和经验的技术骨干，确保评审视角全面；

2)外部专家参与：涉及复杂技术问题、重大事故调查、体系认证或法律法规有明确要求时，可邀请具

备相应资质(如省级应急管理部门备案)的外部专家参与，其资质证明应备案存档；

(3)纪检监察参与：依据《生产安全事故防范和整改措施落实情况评估办法》及企业内部规定，涉及生

产安全责任事故的整改措施落实评估、重大问责事项时，应邀请纪检监察机构依据职责同步开展工作，确

保问责与整改的公正性；

(4)公正性与保密：所有评审组成员(含外部专家)需签订《评审公正性与保密承诺书》,声明无利益

冲突，并承诺对评审过程涉及的商业秘密予以保密；

(5)分工与职责：评审组应制定《评审分工表》,明确每位成员的评审领域、具体职责、任务时限及输

出要求，避免评审盲区，确保评审工作的系统性与效率。

6.1.3评审输入收集

(1)基础输入资料收集；

评审输入应至少包括以下核心内容，所有资料应确保真实、完整、可追溯：

(a)检查结果：日常巡查记录、专项检查报告(含危险作业、重大危险源等)、第三方审核/认证报告、

政府监管部门的检查/监察意见及整改闭环证明。

(b)绩效评价结果：安全生产目标完成数据(定量指标如事故率、隐患整改率、培训达标率；定性指标

如安全文化建设成效、员工满意度)、全员安全生产责任制考核结果、风险分级管控与隐患排查治理双重

预防机制运行有效性数据。

(c事故与事件情况：生产安全事故调查报告、未遂事件(事故隐患)记录、根本原因分析报告、整改

与预防措施落实情况、以及针对同类事故的防范措施有效性评估报告。

(d)上一次管理体系改进事项落实情况：上一轮评审输出的改进事项完成状态清单、实施过程记录(如

制度修订文件、培训记录、设备验收单等)及效果验证资料。

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注：未遂事件记录应包括事件描述、直接原因、管理体系层面的根本原因分析及采取的纠正与预防措

施，不得遗漏任何可能反映体系缺陷的隐性风险信息。

(2)扩展输入资料收集；

为保障评审的全面性与前瞻性，应补充收集以下信息：

(a)法律法规、标准及其他要求：最新的法律法规、国家标准、行业标准、地方条例及企业自愿遵守的

其他要求(如合同条款、行业协会规范)的更新清单及内容摘要；

(b)相关方反馈：员工安全诉求调查报告、承包商及供应商安全绩效评估结果、客户、社区、监管机构

等外部相关方的反馈、投诉或建议；

(c)内外部环境变化信息：企业外部环境(如政策调整、经济形势、供应链安全风险、自然灾害预警)

及内部重大变更(如组织机构重组、业务性质或工艺技术重大调整、主要负责人变动)的相关文件与分析

报告；

(d)职业健康与安全绩效数据：职业健康监护数据、工作场所环境监测数据(如噪音、粉尘、有毒物质

浓度)、员工健康损害记录及趋势分析；

(e)标杆与最佳实践：行业内外安全生产标准化管理体系的最佳实践案例、标杆企业的绩效数据与管理

方法；

(f)管理体系运行数据：安全生产信息化系统中关于风险实时监控、预警响应、培训管理、设备状态、

应急演练等过程的运行数据与日志；

(g)企业安全生产信用信息：来自应急管理、市场监管等政府部门的企业安全生产信用等级、联合惩戒

或激励信息、行政处罚记录等，作为评估体系外部合规性与社会影响的重要输入。

()主。体：安全管理部门负责对收集的所有输入资料进行审核，重点核查其真实性、完整

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性、时效性与可追溯性。

(b)界定审核内容范围：审核内容包括资料来源是否合规、数据是否准确、记录是否签字盖章完整、是

否与本次评审的范围和目标相关。

(c)形成书面审核记录：审核应形成书面《评审输入资料审核记录表》,由审核人员及部门负责人签字

确认。

(d)处理资料缺陷问题：对审核中发现资料不完整、数据存疑或不符合要求的，应向资料提交部门出具

《资料补正/澄清通知书》,明确补正要求与时限。补正后的资料需重新审核通过后方可纳入评审输入汇编。

6.1.4评审计划制定

(1)制定时机：常规评审计划应至少提前15个工作日制定；附加评审计划应在申请获批后7个工作日内

制定。

(2)计划内容：应明确评审的目的、时间、地点、范围(需覆盖体系全要素及企业主要生产经营活动流

程)、评审组成员及分工、详细议程、输入资料清单、以及所需的人力、物资、技术与财务资源配置方案。

(3)审批与发布：评审计划由安全管理部门起草，经企业主要负责人审批后，正式印发至所有相关部门

及评审组成员。

(4)议程与资源配置：评审计划应附带《评审议程表》,合理分配各环节时间(例如：开场与介绍10%、

体系运行汇报20%、分组讨论或现场核查40%、集中评审与结论形成30%)。资源配置方案应具体可行，并纳

入企业年度安全生产费用预算予以保障。

6.2评审实施

6.2.1评审实施方式

(1)常规评审：可采用年度安全工作会议或专项安全工作会议的形式进行。评审环节(不含常规工作总

结与部署)时长应不低于会议总时长的30%。

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(2)附加评审：采用以资料审查为核心，结合针对性现场核查与关键人员访谈的方式进行，重点评估变

化对体系“适宜性”的影响，可适当简化对“充分性”和“有效性”的重复性评审内容。

(3)参与要求：年度安全工作会议进行评审时，必须单独设立“安全生产管理体系评审”议程模块，并

邀请不少于参会总人数10%的一线员工代表或工会代表参与讨论。专项安全工作会议应明确其特定的评审主

题(如“XX工艺技术改造后安全风险管控适应性评审”)。

6.2.2常规评审实施流程

(1)会前准备

(a)分发评审材料：安全管理部门应提前3个工作日将评审输入资料汇编、会议议程等发送给所有参会

人员。

(b)组织评审培训：应组织评审组成员进行简短培训，明确本次评审的依据、重点、方法、判定准则及

注意事项(如聚焦“两重点一重大”管控、高风险作业管理等)。

(c)准备评审工具：准备齐全评审所需工具表单，如《评审签到表》、《会议记录模板》、《现场核查

记录表》、《访谈提纲》等。

(2)会议召开

(a)主持与汇报：会议由企业主要负责人主持，安全管理部门负责人汇报安全生产管理体系整体运行情

况、绩效趋势、主要问题与改进需求。

(b)组织深入讨论：评审组围绕体系的“适宜性、充分性、有效性”三个维度展开深入讨论，可按照维

度分组讨论或依次审议。

(c)保障员工参与：必须确保员工代表有机会充分发表意见，会议记录需如实记载所有意见，包括不同

观点，并注明提出人。不得以任何理由遗漏或篡改不同意见。

(d)遵循标准流程：会议应遵循“汇报-讨论-总结”的流程，确保每个评审维度得到充分审视。

73)现场核查木4相

士(a)选取核查对象：评审组应结合资料审查，选取关键场所、高风险作业点、近期发生事件或不符合的

区域进行现场核查。

(b)依据检查单核查：核查应依据《评审检查单》进行，重点关注：“两重点一重大”管控措施的实际

落实情况、员工安全行为、设备设施安全状态、应急物资与标识、作业环境条件等。

(c)开展分层访谈：应进行分层级访谈，访谈对象应包括管理人员、技术人员和一线作业人员，每个关

键岗位/班组访谈人数不少于2人。访谈内容应形成《访谈记录》,并由被访谈人签字确认。

(4)初步结论

(a)总结评审发现：企业主要负责人根据会议讨论和现场核查情况，总结形成评审初步结论。

(b)明确结论分类：初步结论应明确区分“符合项”、“不符合项”和“观察项(待改进项)”。对于

“不符合项”,必须指明其违反的具体要求(如GB/T33000-2025标准X条款、公司XX管理制度第X条)。

(c)编制印发纪要：会议纪要(含初步结论)应在会议结束后3个工作日内完成编写、审批，并印发至

所有相关部门，同时上传至企业安全生产信息化系统归档。

6.2.3附加评审实施流程

(1)触发条件识别；

(a)建立监测机制：安全管理部门应建立机制，持续监测内外部环境变化。一旦发现可能构成“重大变

化”的情形，应立即启动判定程序。

(b)履行判定程序：判定应依据企业制定的《重大变化判定规则》,采用“业务部门初步识别+安全管

理部门与合规管理部门联合评估+报主要负责人最终审定”的流程，并形成书面《重大变化判定记录》,附

相关证据材料。

(2)申请与审批；

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(a)提交附加评审申请：安全管理部门在完成判定后10个工作日内，向主要负责人提交《附加评审申请

表》,并附《重大变化判定记录》及《重大变化影响分析报告》;

(b)编制变化影响分析报告：《重大变化影响分析报告》应详细阐述该变化对现有安全生产管理体系在

适宜性、充分性、有效性三个方面的具体、潜在影响；

(c)完成申请审批：主要负责人应在3个工作日内完成审批。不予批准的，应书面说明理由，并指示制

定替代性的风险管控措施。

(3)评审实施；

(a)制定专项评审计划：申请获批后，安全管理部门应在7个工作日内制定《附加评审专项计划》。

(b)执行针对性评审：评审实施应在15个工作日内完成，重点评估体系与变化后的内外部条件的适配性

(适宜性),以及为应对变化所采取临时措施的有效性。

(c)发布重点关注清单：评审组应在实施前2个工作日，将《附加评审重点关注事项清单》发送至变化

所涉及的相关部门，以便其提前准备。

(4)结果报备

(a)履行报告报备义务：附加评审报告编制完成后，应根据法律法规及属地监管要求，在5个工作日内

向属地应急管理部门报备。

(b)明确报备材料内容：报备材料通常包括：《附加评审报告》、《重大变化判定记录》、《附加评审

申请表及审批表》。涉及商业秘密的，应作脱敏处理或依法申请免于公开。

(c)妥善存档报备记录：所有报备手续及回执应妥善存档，记入《附加评审管理台账》。

6.2.4评审核心内容

(1)适宜性评审；

(a)定义评审范畴：评审体系与企业外部环境(法律法规、政策、技术、市场、相关方需求等)和内部

条件(规模、结构、资源、文化、战略等)的匹配程度

(b)明确评审要点：

——外部合规与响应：体系是否及时识别并融入了新的法律法规和标准要求?是否适应行业政策与技

术进步?

——内部匹配度：体系的设计与运行是否与企业的实际组织架构、业务流程、人员能力、财务资源相

匹配?是否存在要求过高无法执行或过低无法管控风险的情况?

——风险适配：针对“两重点一重大”等核心风险，体系的管控措施层级(消除、替代、工程控制、

管理控制、个体防护)是否与风险级别相称，是否具备可操作性?

(2)充分性评审；

(a)定义评审范畴：评审体系在过程、要素和人员覆盖上的全面性与完整性。

(b)明确评审要点：

——全流程覆盖：是否覆盖了从规划、设计、建设、生产运行、维护检修到报废处置的全生命周期?

是否包括承包商管理、变更管理等关键过程?

——全要素覆盖：GB/T33000-2025标准要求的领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等所有

核心要素，是否均在体系中有明确规定并得到实施?

——全岗位覆盖：安全生产职责是否分解到所有层级、所有岗位，包括正式员工、劳务派遣、实习生、

外包人员等?是否存在职责不清或真空地带?

(3)有效性评审。

(a)定义评审范畴：评审体系在实现其预期结果方面的实际成效。

(b)明确评审要点(基于客观证据):

——结果绩效：事故发生率(含未遂事件)、伤亡率、职业病发病率是否呈下降或受控趋势?安全生

产目标是否达成?

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——过程绩效：隐患按期整改率、风险管控措施落实率、应急演练计划完成率与效果、安全培训合格

率等是否达到设定指标?

——合规绩效：是否满足所有合规义务?是否通过相关认证或审核?

——系统改进：是否建立了从事件、审核、监测中发现問题并实施纠正措施和持续改进的有效机制?

同类问题是否重复发生是衡量有效性的关键指标；

——社会绩效：企业安全生产信用状况、相关方满意度、舆情反馈等是否良好，是否存在因安全问题

引发的负面社会影响。

6.3评审输出

6.3.1输出内容要求

评审输出应至少包括以下三项核心内容，且每一项都应与评审输入中发现的问题或改进机会直接关联：

(1)更新安全生产目标；

(a)调整或重定目标：应根据评审结果，对下一周期的安全生产目标进行必要的调整、更新或重新制定；

(b)确保目标符合SMART原则：目标应遵循“SMART”原则，包括定量目标(如：可记录工伤事故数下降

X%、重大隐患整改率100%)和定性目标(如：完成安全生产风险智能化管控平台建设、通过安全生产标准

化一级复审);

(c)分解并落实目标责任：目标必须分解到各相关部门、车间、班组及关键岗位，形成《安全生产目标

分解与考核责任书》。

(2)确定安全生产重点工作：

(a)明确重点任务方向：明确下一阶段为提升体系有效性和绩效必须优先完成的重点任务；

(b)聚焦核心风险与短板：应聚焦于治理重大风险、补齐本质安全短板、强化事故预防薄弱环节、落实

本次评审决定的重大改进事项：

Itc)制定重点王作任务书：每项重点工作须制定《重点工作任务书》,明确责任主体、协同部门、关键

节点、完成时限、所需资源(特别是预算)和成果交付物。

(3)制定管理体系改进计划：管理体系持续改进事项：

(a)针对问题制定计划：针对评审识别的“不符合项”和“观察项”,制定具体的改进计划；

(b)明确改进计划要素：每个改进事项应包含：清晰的问题描述、根本原因分析摘要、明确的改进目标、

具体的纠正或预防措施(如修订XX程序、组织XX培训、改造XX设备)、责任部门/人、计划完成日期、可量

化的验收标准；

(c)区分措施优先级：改进措施应区分优先级和紧急程度，并与风险等级相匹配。

6.3.2输出文件审批与发布

(1)评审报告起草：安全管理部门汇总评审全过程信息，编制《安全生产管理体系评审报告》。报告应

结构完整，包括评审概况、输入信息摘要、评审过程记录、对体系“三性”的总体评价、发现的主要问题

与优势、以及上述三项输出内容的详细方案。报告应附《评审证据索引表》;

(2)意见征求：将报告草案送评审组成员及各主要部门征求意见，时限不少于3个工作日。对所有反馈

意见均应处理，并在《意见采纳情况说明》中记录，未采纳的需说明理由；

(3)审批发布：修订后的报告报企业主要负责人最终审批签发。审批应在5个工作日内完成。签批后的

报告作为企业正式文件发布，成为下一周期安全生产工作的纲领；

(4)沟通与公开：评审报告的核心结论、新的目标和重点工作应在企业内部进行广泛宣传沟通。同时，

应按照《企业安全生产信息公开制度》的规定，及时、如实地向社会公开评审报告的主要内容(依法需要

保密的信息除外),并收集和回应社会反馈；

(5)将评审报告及其输出成果作为企业年度安全生产工作的重要总结，并可作为依据《企业安全生产标

准化建设定级办法》开展自评、申请外部评审或维持定级的重要支撑材料。

6.4改进措施制定与落实

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6.4.1改进计划制定

(1)制定依据：严格依据评审报告输出的“管理体系持续改进事项”清单；

(2)原因分析：对每个改进事项，责任部门需运用“5Why分析”、“鱼骨图”、“故障树分析”等方法

进行深入的根本原因分析，分析记录需经安全管理部门或评审组确认，确保触及管理体系层面的原因；

(3)计划内容：制定详细的《改进措施实施计划表》,内容除6.3.1要求外，还需包括每一步行动的具

体描述、所需资源(人、财、物)的详细预算与来源、潜在风险及应对预案、相关方沟通计划；

(4)审批：改进计划由安全管理部门汇总审核，报企业主要负责人批准后实施。重大改进项目所需的资

源应纳入企业年度预算。

6.4.2改进措施实施

(1)实施与报告：责任部门按计划组织实施，并每月向安全管理部门报告进展(《改进措施月度进展报

告》),报告需包含已完成工作、遇到的问题、需要的支持及下月计划；

(2)跟踪督办：安全管理部门利用信息化系统建立《改进措施动态跟踪台账》,实时监控状态。对进度

滞后的(如滞后计划15天以上),发出《改进措施催办单》,并报告主要负责人；

(3)变更与风险管控：实施过程中如遇情况变化需调整计划，应履行正式的变更审批程序。同时，应对

改进措施实施过程本身进行风险辨识(如施工安全、交叉作业风险),制定并落实相应的安全控制措施。

6.4.3效果验证

(1)确定验证启动时机：改进措施按计划完成后，责任部门应提出验证申请。原则上应在措施完成后15

个工作日内启动验证，复杂项目可适当延长，但需事先批准；

(2)组建验证主体与方法：由安全管理部门组织，可邀请非责任部门的内部专家、员工代表或外部专家

成立验证小组，确保独立性。验证方法包括：文件审核、现场观察、数据监测对比(改进前后关键绩效指

太大大十十

三l73)明确验证判定标准：严格对照改进计划中设定的量化验收标准进行判定；

霞(4)出具报告实现闭环：形成《改进措施效果验证报告》。验证通过的，予以关闭：未通过的，应分析

原因，制定并实施《补充改进方案》,重新进行验证，直至达标。验证报告是关闭改进事项和进行知识固

化的关键依据。

6.5持续优化

6.5.1成果固化

(1)通过文件修订固化：将经过验证有效的改进措施，通过修订安全生产责任制、规章制度、操作规程、

应急预案、风险数据库等体系文件的方式予以固化；

(2)执行文件控制程序：修订文件须严格执行企业《文件控制程序》,确保版本更新、审批发布、旧版

回收、培训传达各环节受控。文件修订说明中应注明“依据XX年评审改进事项XX号”;

(3)纳入知识管理体系：将改进过程中的经验教训(无论成功或失败)纳入企业安全知识库或案例库，

用于后续培训和持续改进。

6.5.2长效监控与融入循环

(1)开展绩效趋势跟踪：安全管理部门应定期(如每季度)对已固化改进措施涉及的关键绩效指标进行

跟踪分析，编制《安全绩效趋势分析报告》,评估其长期效果；

(2)融入下轮管理评审：将本轮改进措施的全套资料(计划、实施记录、验证报告)及长效监控结果，

作为下一轮管理体系评审的必要输入信息，实现PDCA闭环管理；

(3)促进安全文化形成：通过宣传成功改进案例、表彰先进个人/团队等方式，将改进成果转化为组织

记忆，促进积极的安全文化和持续改进氛围的形成。

6.5.3评审与改进过程数字化

编制-2025A09

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之66:安全生产标准化管理体系评审和改进管理制度

鼓励并推动将评审策划、输入收集、会议管理、改进计划制定、任务跟踪、效果验证、成果固化等全

过程纳入企业安全生产信息化管理平台，实现流程线上化、数据可视化、监控动态化、分析智能化，提升

管理效率与透明度。

6.5.4评审过程自身优化

(1)复盘与改进：每轮评审结束后，安全管理部门应组织对评审策划、实施、输出的全过程进行复盘，

编写《评审过程总结与优化报告》,识别本环节存在的不足(如输入质量、评审效率、工具方法等);

(2)优化更新：根据复盘结果，对《评审管理程序》、《评审检查单》、《各类工具模板》进行优化更

新，并应用于下一轮评审策划，实现评审工作的自我完善；

(3)能力建设：定期对评审组成员及相关管理人员进行培训，提升其体系思维、风险评估、审核技巧及

根本原因分析能力。

6.6特殊情况处理

6.6.1评审延期

(1)申请延期条件与程序：因不可抗力、重大突发事件处置、企业处于重大停产检修期等特殊情况，无

法按期开展常规评审时，安全管理部门应至少提前10个工作日提出延期申请，说明理由及拟定的新评审时

间，经主要负责人批准；

(2)延期时限与管控要求：延期最长不得超过原定周期后的30个工作日。批准延期的同时，应制定并实

施《特殊时期安全生产强化管控方案》,确保体系持续有效运行；

(3)履行延期报备手续：延期情况及批准文件应向属地应急管理部门报备(如法规要求)。

6.6.2改进事项调整

(1)提出调整申请：在改进措施实施过程中，如因技术不可行、法律法规变化、资源发生重大调整或发

现更优方案等原因确需调整，由责任部门提出书面《改进事项调整申请》

IZ2)说明调整内容与影响：申请需详细说明调整原因、调整前后方案对比、风险再评估结果、调整后对

原定目标的影响；

(3)履行调整审批程序：调整申请需经安全管理部门审核、报原批准人(通常为主要负责人)审批后方

可执行。所有调整记录应与原始改进计划一并归档保存。

6.6.3申诉与争议处理

(1)明确申诉途径与时限：对评审结论、改进事项的责任归属或资源分配存在异议的部门或个人，可在

评审报告或改进计划发布后5个工作日内，通过书面形式向安全管理部门提出申诉；

(2)组织调查与复核：安全管理部门应联合合规管理部门在10个工作日内进行调查复核，并将处理意见

报主要负责人裁定；

(3)反馈裁定结果：裁定结果应书面反馈申诉方，并记录归档。此流程不影响既定改进措施的推进，除

非经裁定需暂停。

编制-2025A010

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7相关记录

(安全生产标准化管理体系评审和改进)工作记录清单

电子记录保存

记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体记录内容要点责任部门

所属系统及模块期限

一纸质媒介：审批表原件(含签字盖章)

安全生产标准化安全生产信息化评审周期、范围、参

一电子媒介：计划电子版(Word/PDF),安全管理

A0-PS-001管理体系评审计评审策划管理系统-体系评与人员、议程、资源3年

审批流程日志部门

划及审批表审模块配置、审批意见

-图像与照片：审批流程截图(如0A系统)

一纸质媒介：资料复印件、审核记录表原

件输入资料清单、完整

安全生产信息化

评审输入资料汇-电子媒介；资料扫描件(PDF)、审核记性声明、部门负责人安全管理

AQ-PS-002评审策划管理系统-体系评3年

编及审核记录表录电子版(Excel/Word)签字盖章、审核意见、部门

审模块

-图像与照片：重要文件扫描件、审核过补正情况

程照片

一纸质媒介：签到表原件、会议纪要签字

版参会人员、会议议程，

安全生产信息化

评审会议通知、签-电子媒介：通知电子版、签到表扫描件，讨论意见、不同观点安全管理

A0-PS-003评审实施管理系统-体系评3年

到表及会议纪要会议纪要PDF版记录、初步结论、纪部门

审模块

-图像与照片：会议现场照片、签到过程要审批意见

照片、会议视频录像(如有)

安全生产标准化纸质媒介；报告原件、签批单原件安全生产信息化评审过程、评估意见、

AQ-PS-004评审输出长期安全管理

管理体系评审报电子媒介；报告PDF版、签批流程电子管理系统一体系评问题清单、改进建议、部门

编制-2025M011

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安金规章制度)之66:安全生产标准化管理体系评审和改进管理制度

电子记录保存

记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体记录内容要点责任部门

所属系统及模块期限

告及签批单记录审模块主要负责人签批意

-图像与照片：签批过程截图、报告封面见、备案情况

扫描件

一纸质媒介：判定清单、申请表、审批表

原件

重大变化判定清安全生产信息化重大变化情形、影响

-电子媒介：电子版文件(Mord/PDF),安全管理

A0-PS-005单及附加评审申附加评审管理系统-体系评分析、申请理由、审3年

审批流程记录部门

请表、审批表审模块批意见、报备回执

-图像与照片：相关变化证明文件扫描件、

审批过程截图

-纸质媒介；计划原件、审批表原件改进事项、问题根源、

安全生产标准化一电子媒介；计划电子版(Word/Excel)、安全生产信息化改进目标、具体措施、

改进计划安全管理

AQ-PS-006改进计划及审批审批流程记录管理系统-改进管责任部门、完成时限、3年

制定部门

表-图像与照片：审批过程截图、计划附件理模块资源需求、验收标准、

扫描件审批意见

-纸质媒介：实施记录表单、证明材料原

实施进度、遇到的问

件

安全生产信息化题、纠偏方案、相关安全管理

改进措施推进台改进措施-电子媒介：台账电子版(Excel)、实施

AQ-PS-007管理系统-改进管证明材料(制度修订3年部门、责任

账及实施记录实施记录扫描件(PDF)

理模块版、培训记录等)、部门

-图像与照片；实施现场照片、验收过程

进度审核意见

视频、相关物证照片

改进效果验证报一纸质媒介：报告原件(含签字)安全生产信息化验证方式、数据对比安全管理

AQ-PS-008效果验证3年

告一电子媒介：报告PDF版、验证数据表格管理系统-改进管(改进前后指标),部门

编制-2025M012

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安金规章制度)之66:安全生产标准化管理体系评审和改进管理制度

电子记录保存

记录编号记录名称涉及流程记录形式/格式/载体记录内容要点责任部门

所属系统及模块期限

(Excel)理模块现场核查记录、验证

-图像与照片：验证现场照片、数据图表结论、未达标事项处

截图、访谈录音(转文字存档)理建议、验证人员签

字

一纸质媒介：公示文件原件、公示现场张

贴照片打印件公开内容、公开栗道、

安全生产信息化

评审结果公开文-电子媒介：公开文件PDF版、公示截图、公示时长、社会反馈安全管理

AQ-PS-009结果公开管理系统-体系评3年

件及公示记录网页存档文件意见及处理记录、公部门

审模块

-图像与照片：公示栏照片、网站公示截开合规性审核意见

图、社会反馈记录照片

一纸质媒介；承诺书原件(每人一份)

一电子媒介：扫描件(PDF)、承诺书汇总安全生产信息化评审人员姓名、职务、

评审公正性承诺安全管理

AQ-PS-010评审策划表(Excel)管理系统-体系评无利益冲突声明、保3年

书部门

-图像与照片：签字过程照片(如集中签审模块密承诺、签字确认

署)

一纸质媒介：催办单原件(含签收)滞后事项名称、滞后

安全生产信息化

改进措施-电子媒介：电子版催办单(Word/PDF)、天数、催办理由、整安全管理

AQ-PS-011改进措施催办单管理系统-改进管3年

实施送达记录(系统日志/邮件回执)改要求、送达记录、