企业信息安全检查与整改模板

企业信息安全检查与整改模板一、适用场景说明日常安全巡检：定期对信息系统、网络设备、终端设备等进行全面检查，及时发觉潜在风险。合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求（如金融、医疗等行业的合规检查）。漏洞整改复查：针对系统漏洞、配置缺陷等安全问题整改完成后，验证整改效果。新系统上线前评估：对新建或升级系统进行安全检查，保证符合企业安全基线。重大安全事件后专项检查：发生数据泄露、病毒入侵等安全事件后，排查隐患并整改。二、操作流程详解（一）准备阶段明确检查范围与目标根据企业业务需求、合规要求或事件性质，确定检查范围（如服务器、数据库、网络设备、终端应用、物理环境等）。设定检查目标（如发觉高危漏洞、核查权限管理规范、评估数据加密措施等）。组建检查团队团队成员应包括信息安全专员（）、系统管理员（）、网络工程师（**）、业务部门代表（赵六）等，保证覆盖技术、业务、管理多维度。明确各成员职责：信息安全专员统筹协调，技术人员负责技术检测，业务代表确认业务逻辑合规性。制定检查计划编制《信息安全检查计划》，内容包括检查时间、范围、参与人员、工具方法、输出文档等。提前3个工作日通知相关部门准备检查资料（如系统配置文档、权限清单、操作日志等）。准备检查工具技术工具：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、日志分析工具（如ELK）、渗透测试工具、基线检查脚本等。文档工具：检查记录表、问题清单、整改计划模板等。（二）检查实施阶段现场检查与技术检测物理环境检查：核查机房门禁、监控、消防、温湿度控制等是否符合《企业信息安全物理环境规范》。网络设备检查：检查防火墙、路由器、交换机的配置策略（如访问控制列表、端口开放情况）、日志留存时长（不少于6个月）。服务器与系统检查：扫描操作系统漏洞（如Linux/CPU漏洞、Windows补丁缺失）、账户权限（如默认账户是否禁用、特权账号是否双人审批）、日志审计功能是否开启。数据库检查：核查数据库访问权限（如敏感数据操作是否限制）、数据加密存储（如密码、证件号码号是否加密）、备份策略（全量+增量备份频率）。终端与应用检查：检查终端防病毒软件安装与病毒库更新情况、办公软件（如OA、CRM）权限管理、敏感数据传输是否加密（如是否使用VPN）。文档与人员访谈查阅安全管理制度（如《权限管理规范》《数据安全管理办法》）、培训记录、应急预案等文档，确认制度是否健全、执行是否到位。与关键岗位人员（如系统管理员、业务数据操作员）访谈，知晓安全操作流程执行情况（如权限变更是否审批、数据脱敏操作是否规范）。问题记录与初步分级对检查中发觉的问题，详细记录问题描述、涉及系统/设备、发觉位置、风险等级（高危/中危/低危）。风险分级标准：高危：可能导致数据泄露、系统瘫痪、业务中断的风险（如SQL注入漏洞、管理员密码为空）。中危：可能影响系统功能或部分业务的风险（如日志未开启、权限过度分配）。低危：对系统安全影响较小的风险（如文档命名不规范、终端桌面图标杂乱）。（三）问题整改阶段制定整改方案信息安全专员汇总问题清单，组织技术团队分析问题原因，制定整改措施（如漏洞补丁修复、权限策略调整、制度修订）。明确整改责任人（技术问题由**负责，制度问题由赵六负责）、整改期限（高危问题3日内完成，中危7日内完成，低危15日内完成）。落实整改措施责任人按照整改方案执行整改，整改过程需留存记录（如补丁安装截图、权限审批单、制度修订版）。整改过程中遇到技术难题，可提交信息安全会议讨论，必要时申请外部专家支持。跟踪整改进度信息安全专员每日跟踪问题整改进度，对逾期未完成的整改项，发送《整改催办单》至责任人及其部门负责人。（四）复查验收阶段整改完成自检责任人完成整改后，对照问题清单逐项验证整改效果（如漏洞扫描结果显示“已修复”、权限清单更新为“最小权限”），填写《整改自检报告》。组织复查验收信息安全专员组织原检查团队对整改项进行复查，采用技术检测（如再次扫描漏洞）和文档核查（如审批记录、培训记录）相结合的方式。复查合格后，签署《信息安全整改验收表》；不合格的，要求责任人重新整改。总结与归档编制《信息安全检查与整改总结报告》，内容包括检查概况、问题统计、整改情况、遗留问题及后续计划。将检查记录、问题清单、整改方案、验收报告等资料整理归档，保存期限不少于3年。三、配套表格模板表1：信息安全检查项目表检查大类检查子项检查内容检查标准检查方法检查结果（合格/不合格）备注物理环境安全机房门禁管理未经授权人员无法进入机房双人门禁、出入登记记录完整现场测试、查阅记录网络设备安全防火墙策略配置禁止高危端口（如3389、22）对公网开放策略符合“最小权限”原则配置核查、漏洞扫描服务器安全操作系统补丁近30天内高危漏洞补丁已安装漏洞扫描器显示“高危漏洞数为0”漏洞扫描数据库安全敏感数据加密用户密码、证件号码号等字段加密存储使用AES-256加密算法配置核查、抽样测试终端安全防病毒软件终端安装防病毒软件且病毒库为最新版本病毒库更新时间≤7天终端抽查管理制度权限管理规范特权账号变更需双人审批制度文件明确审批流程，近3个月审批记录完整文档审查、访谈表2：信息安全问题记录表问题编号所属系统/部门问题描述风险等级发觉时间发觉人整改责任人整改期限整改措施整改状态（进行中/已完成）验收结果备注WZ-001服务器-财务部Linux系统存在“Log4j”高危漏洞（CVE-2021-44228）高危2023-10-01**2023-10-04安装官方补丁V2.17.1已完成合格WZ-002OA系统-行政部管理员账号“admin”密码为弱密码“56”高危2023-10-01**赵六2023-10-04重置复杂密码（包含大小写+数字+特殊字符）已完成合格WZ-003数据库-研发部开发环境数据库权限未隔离，可访问生产数据中危2023-10-02**2023-10-09创建独立开发账号，限制生产数据访问权限进行中表3：信息安全整改计划表整改任务编号问题描述风险等级整改目标整改措施责任人配合部门计划开始时间计划完成时间实际完成时间整改状态验收情况ZG-001Linux系统“Log4j”高危漏洞高危漏洞修复，通过扫描验证安装官方补丁V2.17.1，重启服务*技术部2023-10-012023-10-042023-10-03已完成合格ZG-002OA系统管理员密码为弱密码高危密码重置为复杂密码，符合安全规范重置密码为“Admin2023”，启用密码策略*赵六行政部2023-10-012023-10-042023-10-04已完成合格ZG-003开发环境数据库权限未隔离中危实现开发与生产环境权限隔离创建独立开发账号，配置最小权限*研发部2023-10-022023-10-09进行中表4：信息安全整改验收表验收编号整改任务编号整改责任人验收时间验收方式（技术/文档/访谈）验收内容验收结果（合格/不合格）问题描述（不合格时填写）验收结论验收人备注YS-001ZG-001*2023-10-03技术检测漏洞扫描显示高危漏洞已修复合格通过*YS-002ZG-002*赵六2023-10-04文档核查+技术测试密码符合复杂度要求，策略已启用合格通过*YS-003ZG-003*2023-10-10技术检测+访谈开发账号权限已隔离，无法访问生产数据合格通过*赵六四、使用注意事项检查前充分沟通：提前与相关部门确认检查时间、范围及所需资料，避免影响正常业务；涉及敏感数据检查时，需经数据负责人授权。问题分级管理：高危问题需立即整改并上报信息安全领导小组，中危/低危问题纳入常态化管理，保证风险可控。整改时限合理：根据问题风险