ESG投资行为规范承诺函(8篇)

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGEESG投资行为规范承诺函(8篇)ESG投资行为规范承诺函第1篇承诺方类型：□企业□个人□其他__________根据国家相关法律法规及行业规范要求，承诺方在ESG投资行为方面做出如下郑重承诺，并严格履行：1.承诺事项承诺方承诺将ESG（环境、社会及公司治理）理念全面融入投资决策与管理全过程，坚持可持续发展原则，审慎评估投资项目的ESG风险与机遇。在项目尽职调查阶段，必须对环境影响、社会责任履行情况及公司治理结构进行系统性分析，保证投资行为符合国家政策导向和社会公共利益。承诺方将定期开展ESG风险评估，及时识别并应对潜在的环境污染、资源浪费、劳工权益、数据安全等风险，并制定相应的风险缓释措施。对于涉及重大ESG影响的投资项目，承诺方将建立专门的评估机制，保证决策的科学性与合理性。承诺方承诺不投资于存在重大环境违法记录、严重社会伦理问题或公司治理存在严重缺陷的企业或项目，积极推动投资标的提升ESG管理水平。2.实施标准承诺方将依据国内外ESG相关标准与指南，结合自身业务特点，制定并完善内部ESG投资管理制度，明确ESG评估流程、指标体系及权重分配。在投资决策中，承诺方将采用多维度评估方法，对投资标的的环境绩效、社会责任实践及公司治理水平进行量化与定性分析。承诺方将积极引入第三方专业机构，对重点领域的ESG表现进行独立评估，保证评估结果的客观性与公正性。承诺方承诺将ESG表现作为投资组合管理的重要参考依据，定期对持仓项目的ESG状况进行跟踪监测，并根据评估结果调整投资策略。承诺方将建立健全内部培训机制，提升员工对ESG投资理念的认知能力与实操水平，保证ESG要求在投资业务中得到有效落实。3.监督考核承诺方将建立完善的ESG投资行为监督考核体系，明确内部各层级在ESG管理中的职责分工。承诺方指定专门的ESG管理部门或岗位，负责统筹协调ESG相关工作，并定期向决策层汇报ESG管理进展。承诺方将定期开展内部审计，检查ESG投资承诺的执行情况，对发觉的问题及时进行整改。承诺方承诺将ESG表现纳入相关负责人的绩效考核范围，对于在ESG管理中表现突出的个人或团队给予奖励，对违反ESG承诺的行为进行问责。承诺方将根据监管要求与市场变化，动态优化ESG监督考核机制，保证持续改进。承诺方将建立与利益相关方的沟通渠道，定期披露ESG投资报告，接受社会监督。承诺方承诺将__________项指标纳入年度考核，保证ESG管理目标的实现。4.生效变更本承诺书自签署之日起生效，承诺方将严格遵守承诺内容，并根据国家政策、行业规范及自身发展需要，适时对本承诺书进行修订与完善。承诺方承诺将及时更新ESG投资管理制度，保证其与最新法律法规及监管要求保持一致。承诺方在发生重大经营变化或面临重大政策调整时，将重新评估ESG承诺的适用性，并作出相应调整。承诺方承诺将本承诺书内容对外进行公示，接受公众监督，如有违反承诺行为，承诺方愿意承担相应的法律责任。承诺人签名：__________________________签订日期：__________________________ESG投资行为规范承诺函第2篇承诺书编号：__________。1.定义条款1.1本承诺函（以下简称“本函”）所指的ESG投资行为规范（以下简称“规范”）涉及以下术语定义：1.1.1“环境表现”指本承诺涉及的特定环境绩效指标，包括但不限于碳排放强度、水资源利用效率等；1.1.2“社会影响”指本承诺涉及的特定社会责任指标，包括但不限于员工权益保护、供应链公平性等；1.1.3“公司治理”指本承诺涉及的特定治理结构及运作标准，包括但不限于董事会独立性、信息披露透明度等；1.1.4“可持续发展目标”指本承诺涉及的联合国可持续发展目标（SDGs）中的特定优先领域，如气候行动、负责任消费等；1.1.5“绿色金融工具”指本承诺涉及的特定环境友好型金融产品，如绿色债券、可再生能源基金等。2.承诺范围2.1实施主体2.1.1承诺人及其控制的关联机构（以下简称“承诺主体”）将全面履行本规范中的各项义务，并保证所有ESG投资决策符合本函规定；2.1.2承诺主体包括但不限于承诺人的投资部门、资产管理子公司、及直接或间接控制的合资企业。2.2实施对象2.2.1承诺主体所有投资活动，包括但不限于股权投资、债权融资、基金投资等，均须遵循本规范；2.2.2实施对象覆盖所有被投资实体，包括上市公司、非上市公司、及项目融资对象，并要求被投资实体提供符合规范的ESG信息披露。2.3实施标准2.3.1环境标准：承诺主体将依据国际公认的环境评估框架（如MSCIESG评级体系），设定并执行最低环境表现门槛；2.3.2社会标准：承诺主体将优先投资于符合《_________劳动合同法》等法律法规要求的社会责任项目，并要求被投资实体定期提交社会责任报告；2.3.3治理标准：承诺主体将严格遵循《_________公司法》关于公司治理的规定，保证被投资实体的董事会构成中至少包含30%的独立董事。3.保障机制3.1资金保障3.1.1承诺主体将设立独立的ESG投资专项基金，资金规模不低于承诺主体年度资产管理规模的5%；3.1.2该专项基金将仅用于符合本规范的投资活动，并接受第三方审计机构的监督。3.2人员保障3.2.1承诺主体将任命一名全职ESG投资负责人，负责本规范的执行及持续优化；3.2.2该负责人须具备至少3年ESG投资相关从业经验，并定期接受专业培训。3.3技术保障3.3.1承诺主体将引入先进的ESG数据分析平台，保证所有投资决策基于客观、透明的数据支持；3.3.2技术平台须符合《_________网络安全法》关于数据保护的要求，保障投资信息的安全性。4.违约认定4.1轻微违约4.1.1指承诺主体未完全遵守本规范中的某项具体条款，但未对投资收益或社会环境产生实质性影响；4.1.2对轻微违约，承诺主体须在收到书面警示后30日内完成整改，并支付相当于违约金额1%的违约金。4.2重大违约4.2.1指承诺主体故意违反本规范中的核心条款，或因重大过失导致投资活动对环境或社会造成重大损害；4.2.2对重大违约，承诺主体须立即停止相关投资活动，并承担相应的法律责任，包括但不限于退还投资者本金、赔偿损失等。5.争议解决5.1协商5.1.1双方因本函产生的任何争议，应首先通过书面形式进行友好协商；5.1.2协商期限自争议发生之日起不超过60日。5.2仲裁5.2.1若协商未果，争议应提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）；5.2.2仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。5.3诉讼5.3.1若双方明确排除仲裁，争议应提交至承诺主体所在地人民法院；5.3.2根据根据《___________________法》第__条，诉讼时效为2年。承诺人签名：__________签订日期：__________ESG投资行为规范承诺函第3篇本承诺书依据__________文件制定。1.总则1.1制定目的为规范投资行为，促进可持续发展，维护市场秩序，保障投资者权益，根据国家相关法律法规及行业规范，特制定本承诺书。1.2适用范围本承诺书适用于所有参与ESG投资的机构和个人，包括但不限于投资管理人、投资顾问、基金管理人、投资组合经理等。适用范围涵盖所有与ESG投资相关的业务活动，包括投资决策、资金募集、投资管理、信息披露等环节。2.核心承诺2.1禁止行为承诺人承诺在ESG投资活动中，严格遵守国家法律法规及行业规范，禁止以下行为：（1）虚假宣传，夸大投资收益，隐瞒投资风险；（2）利用信息不对称，误导投资者，损害投资者利益；（3）操纵市场，进行内幕交易，破坏市场公平公正；（4）违反环境保护、社会责任、公司治理等相关法律法规，从事不道德、不合法的投资活动；（5）泄露投资者信息，侵犯投资者隐私权；（6）从事任何形式的利益冲突行为，影响投资决策的独立性；（7）违反承诺，未按约定履行投资义务，损害投资者权益。2.2强制要求承诺人承诺在ESG投资活动中，必须履行以下强制要求：（1）建立健全ESG投资管理制度，明确ESG投资目标、策略和流程；（2）对投资项目进行全面的ESG尽职调查，评估投资项目的环境影响、社会责任和公司治理水平；（3）将ESG因素纳入投资决策过程，形成科学的ESG投资评估体系；（4）定期对投资项目的ESG表现进行跟踪评估，及时调整投资策略；（5）向投资者披露ESG投资信息，包括ESG投资策略、ESG尽职调查结果、ESG表现评估等；（6）加强内部培训，提高员工对ESG投资的认识和能力；（7）与投资者保持良好沟通，及时回应投资者关切，维护投资者权益。3.实施机制3.1监督主体__________部门负责日常监督检查。3.2检查频次每半年进行一次全面检查，对发觉的问题及时进行整改。4.法律责任4.1违约情形承诺人违反本承诺书约定的，视为违约，具体违约情形包括但不限于：（1）未按承诺履行禁止行为的；（2）未按承诺履行强制要求的；（3）未按承诺进行ESG尽职调查的；（4）未按承诺进行ESG表现评估的；（5）未按承诺进行信息披露的；（6）其他违反本承诺书约定的行为。4.2处罚标准违约将处以__________元至__________元罚款。5.附则本承诺书自签订之日起生效，承诺人应严格遵守承诺书内容，如有变更，应及时向监督主体报告。承诺人签名：签订日期：ESG投资行为规范承诺函第4篇合同编号：__________一、总则1.1为规范本承诺人的环境（Environmental）、社会（Social）及公司治理（Governance）投资行为，体现对可持续发展的坚定承诺，依据国家相关法律法规、行业规范及国际最佳实践，特制定本承诺书。1.2本承诺人系指在投资决策过程中承担最终责任的个人或机构，包括但不限于基金经理、投资总监、股东及董事会成员。承诺人承诺在本承诺书签署后，所有投资活动将严格遵循本承诺书之条款。二、环境责任承诺2.1承诺人在进行投资决策时，将全面评估投资标的的环境影响，包括但不限于温室气体排放、资源消耗、生物多样性保护及环境风险管理等方面。2.2承诺人承诺优先考虑具有良好环境绩效的企业，并在投资组合中纳入环境责任投资（ESG）指标。对于环境高风险行业或企业，承诺人将采取审慎态度，限制或避免投资。2.3承诺人承诺与被投企业建立沟通机制，推动企业披露环境信息，并鼓励企业采取积极的环保措施。对于未达到环境标准的企业，承诺人将通过股东提案、公开声明等方式，推动企业改进环境绩效。2.4承诺人承诺在投资活动中，遵守国家和地区的环境保护法律法规，不参与任何可能破坏环境的项目或交易。三、社会责任承诺3.1承诺人在进行投资决策时，将全面评估投资标的的社会责任表现，包括但不限于劳工权益、员工福利、社区关系、产品安全及反腐败等方面。3.2承诺人承诺优先考虑具有良好社会责任表现的企业，并在投资组合中纳入社会责任指标。对于存在严重社会责任问题的企业，承诺人将采取审慎态度，限制或避免投资。3.3承诺人承诺与被投企业建立沟通机制，推动企业披露社会责任信息，并鼓励企业采取积极的社会责任措施。对于未达到社会责任标准的企业，承诺人将通过股东提案、公开声明等方式，推动企业改进社会责任表现。3.4承诺人承诺在投资活动中，遵守国家和地区的劳动法、反腐败法等法律法规，不参与任何可能损害员工权益或助长腐败的项目或交易。四、公司治理承诺4.1承诺人在进行投资决策时，将全面评估投资标的的公司治理结构，包括但不限于董事会独立性、股东权利保护、信息披露透明度及高管薪酬等方面。4.2承诺人承诺优先考虑具有良好公司治理结构的企业，并在投资组合中纳入公司治理指标。对于公司治理存在严重问题的企业，承诺人将采取审慎态度，限制或避免投资。4.3承诺人承诺与被投企业建立沟通机制，推动企业披露公司治理信息，并鼓励企业采取积极的公司治理措施。对于未达到公司治理标准的企业，承诺人将通过股东提案、公开声明等方式，推动企业改进公司治理结构。4.4承诺人承诺在投资活动中，遵守国家和地区的公司法、证券法等法律法规，不参与任何可能损害股东权益或破坏市场秩序的项目或交易。五、信息披露与报告5.1承诺人承诺定期披露其ESG投资行为及绩效，包括但不限于ESG投资策略、ESG投资组合、ESG投资绩效及ESG投资影响等信息。5.2承诺人承诺在披露信息时，遵守国家和地区的信息披露法律法规，保证披露信息的真实性、准确性和完整性。5.3承诺人承诺建立有效的内部报告机制，及时跟踪和评估其ESG投资行为，并根据评估结果调整投资策略。六、监督与评估6.1承诺人承诺建立内部监督机制，对ESG投资行为进行持续监督和评估。监督机制包括但不限于内部审计、风险管理及合规管理等环节。6.2承诺人承诺定期对其ESG投资行为进行评估，评估内容包括但不限于ESG投资策略的有效性、ESG投资绩效的合理性及ESG投资影响的可持续性等。6.3承诺人承诺根据评估结果，及时调整其ESG投资策略，以实现可持续的投资目标。七、违约责任7.1若承诺人未遵守本承诺书之条款，将承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于赔偿损失、停止投资、公开道歉等。7.2若承诺人因违反本承诺书之条款而受到法律诉讼，承诺人将承担全部法律责任。7.3承诺人承诺积极配合相关监管机构对其ESG投资行为的监督和检查，并根据监管机构的要求提供相关资料。八、争议解决8.1本承诺书的解释、履行及争议解决，均适用_________法律。8.2若因本承诺书发生争议，承诺人首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向承诺人所在地人民法院提起诉讼。8.3在争议解决期间，承诺人承诺继续履行本承诺书之条款，不参与任何可能加剧争议的行为。九、其他9.1本承诺书自签署之日起生效，有效期为_年。期满后，承诺人可续签本承诺书。9.2本承诺书一式_份，承诺人执_份，监管机构执_份，具有同等法律效力。9.3本承诺书未尽事宜，由承诺人另行协商解决。承诺人签名：__________签订日期：__________ESG投资行为规范承诺函第5篇合同编号：__________一、承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺__________行为符合环境保护、社会责任及公司治理要求。1.3本单位承诺__________信息披露真实、准确、完整。二、实施准则2.1本单位将严格遵守国家及行业关于ESG投资行为的法律法规及政策要求。2.2本单位将建立健全ESG投资管理制度，明确责任主体，保证制度有效执行。2.3本单位将定期开展ESG风险评估，及时披露相关风险信息。2.4本单位承诺__________措施保证ESG目标与投资决策的有机融合。三、违约责任3.1若本单位违反本承诺函相关约定，将承担相应的法律责任。3.2本单位承诺__________后果，包括但不限于经济赔偿、声誉损失及监管处罚。3.3因本单位违约行为给第三方造成的损失，本单位将承担全部赔偿责任。四、生效条款4.1本承诺函自双方签字盖章之日起生效。4.2本承诺函一式__________份，具有同等法律效力。4.3本单位承诺__________事项自生效之日起全面执行。特此郑重承诺。承诺人签名：__________签订日期：__________ESG投资行为规范承诺函第6篇承诺方：[承诺方全称]，住所地：[承诺方住所地]，统一社会信用代码：[承诺方统一社会信用代码]接收方：[接收方全称]，住所地：[接收方住所地]鉴于承诺方拟开展环境、社会及治理（ESG）投资活动，为规范自身ESG投资行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据相关法律法规及行业规范，承诺方经审慎考虑，自愿作出如下承诺：第一条行为准则与标准1.1承诺方承诺在ESG投资活动中，遵循国家有关法律法规及政策要求，严格遵守中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会及其他相关监管机构发布的ESG投资相关指引和规定。1.2承诺方承诺将ESG因素纳入投资决策流程，建立科学的ESG评估体系，对投资标的的环境影响、社会责任履行情况及公司治理水平进行系统性评估。1.3承诺方承诺在投资研究过程中，充分关注投资标的的环境风险、社会风险及治理风险，并采取有效措施进行风险识别、评估和管理。1.4承诺方承诺在投资组合构建过程中，注重ESG绩效的长期稳定性，避免因短期ESG表现波动而引发的投资风险。1.5承诺方承诺定期对其ESG投资策略进行审视和评估，根据市场变化和监管要求及时调整投资策略，保证ESG投资行为的持续有效性。1.6承诺方承诺建立健全ESG信息披露制度，及时、准确、完整地披露ESG投资策略、ESG风险评估结果、ESG投资绩效等信息，保证投资者能够充分知晓承诺方的ESG投资行为。第二条权利与义务2.1承诺方享有__________项服务权益。2.2承诺方有权要求其投资管理人、托管人等相关服务机构提供ESG投资相关的专业服务和支持。2.3承诺方有权要求其投资标的的相关企业提供ESG相关信息和资料，并有权对相关企业提供的信息和资料进行核实和评估。2.4承诺方应履行以下义务：2.4.1建立健全ESG投资管理制度，明确ESG投资的责任主体、管理流程和操作规范。2.4.2对投资标的进行ESG尽职调查，充分知晓投资标的的环境、社会及治理风险。2.4.3在投资决策过程中，充分考虑ESG因素，避免因忽视ESG因素而引发的投资风险。2.4.4定期对其ESG投资行为进行内部审计，及时发觉和纠正ESG投资行为中存在的问题。2.4.5积极参与ESG投资相关的行业交流和合作，推动ESG投资市场的健康发展。第三条违约责任3.1若承诺方违反本承诺书中的任何约定，应承担相应的违约责任，并赔偿因此给接收方及相关投资者造成的损失。3.2若承诺方未能按照本承诺书的要求履行ESG投资义务，接收方有权要求承诺方进行整改，并有权根据整改情况对承诺方采取相应的监管措施。3.3若承诺方因违反本承诺书而受到监管机构的处罚，应将处罚决定书副本提交给接收方。3.4本承诺书一式两份，承诺方和接收方各执一份，具有同等法律效力。承诺方（盖章）：____________________承诺人（签名）：____________________签订日期：____________________ESG投资行为规范承诺函第7篇根据__________协议合同要求1.基本条款1.1本承诺书由以下投资者（以下简称"承诺方"）签署，以证明其将严格遵守相关法律法规及__________协议合同（以下简称"协议合同"）约定的ESG投资行为规范。1.2承诺方系依法设立并有效存续的法人或非法人组织，具备履行本承诺书所述义务的主体资格。1.3本承诺书所称"ESG投资行为规范"指本承诺书涉及的特定投资准则、社会责任标准及环境风险管理要求，具体内容以协议合同及__________指本承诺书涉及的特定技术标准为准。2.义务与责任2.1投资决策规范2.1.1承诺方承诺在投资决策过程中，将ESG因素纳入全面评估体系，保证投资活动符合可持续发展的原则。2.1.2承诺方将定期对投资标的的ESG表现进行审查，并建立相应的风险预警机制。2.2信息披露义务2.2.1承诺方承诺按照协议合同及相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露其ESG投资行为及相关风险信息。2.2.2承诺方将定期编制ESG投资报告，并向协议合同约定的相关方提供。2.3供应链管理2.3.1承诺方承诺在投资活动中，优先选择具备良好ESG表现的供应商及合作伙伴，并推动供应链各环节的可持续发展。2.3.2承诺方将建立健全供应链ESG评估体系，对关键合作伙伴进行定期审核。2.4环境保护责任2.4.1承诺方承诺在投资项目中，严格遵守环境保护法律法规，减少污染排放及资源消耗。2.4.2承诺方将积极摸索绿色金融工具，支持环保型企业的融资需求。2.5社会责任履行2.5.1承诺方承诺在投资活动中，关注员工权益、社区发展及公益慈善事业，促进社会和谐稳定。2.5.2承诺方将积极参与行业ESG标准制定，推动行业整体可持续发展水平的提升。3.监督与违约责任3.1承诺方承诺接受协议合同相关方的监督，并配合开展ESG投资行为的审计或评估工作。3.2若承诺方违反本承诺书约定的任何条款，将承担相应的违约责任，包括但不限于经济赔偿、声誉修复及协议合同约定的其他救济措施。4.适用法律与争议解决4.1本承诺书的订立、效力、解释及履行均适用_________法律。4.2因本承诺书引起的或与本承诺书有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向协议合同约定的人民法院提起诉讼。5.一般条款5.1本承诺书自签署之日起生效，除非协议合同另有约定。5.2本承诺书未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本承诺书具有同等法律效力。5.3本承诺书一式__________份，承诺方执__________份，协议合同相关方执__________份，具有同等法律效力。承诺方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：____________________日期：____________________协议合同相关方（盖章）：____________________授权代表（签字）：____________________日期：____________________ESG投资行为规范承诺函第8篇承诺方：一、基本说明为积极响应国家及行