无违规操纵股市交易承诺书9篇

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE无违规操纵股市交易承诺书[9篇]无违规操纵股市交易承诺书篇1为保证__________工作顺利开展：一、基本事项本人/本单位（以下简称“承诺人”）系参与__________工作相关主体，为保证工作期间严格遵守国家法律法规及监管规定，杜绝任何形式的违规操纵股市交易行为，特此作出如下承诺。承诺人充分认识到操纵股市交易的严重法律后果，并承诺严格遵守本承诺书各项条款。二、遵循准则承诺人承诺在参与__________工作的全过程中，严格遵循以下行为准则：1.不以任何直接或间接方式影响证券交易价格或交易量；2.不散布虚假信息或误导性言论，不编造、传播影响市场稳定的谣言；3.不与任何机构或个人合谋，通过集中交易、联号账户等方式操纵市场；4.不利用内幕信息进行交易，不泄露工作过程中获取的非公开敏感信息；5.不通过程序化交易、对倒交易等手段制造虚假交易行为。三、具体行动承诺人承诺采取以下具体措施，保证承诺内容落到实处：1.建立健全内部管理制度，明确责任分工，对参与__________工作的人员进行定期合规培训，保证全员掌握反操纵要求；2.制定详细的风险防控方案，每日开展__________次安全检查，核对交易行为是否符合监管规定，及时发觉并纠正异常情况；3.对外发布信息前，严格履行内部审批程序，保证信息真实、准确、完整，避免因信息发布不当引发市场波动；4.保留完整的交易记录及工作日志，包括所有沟通、决策及操作细节，以备监管机构核查；5.如发觉任何可能涉及违规操纵的苗头或线索，立即启动内部应急处置机制，并向相关监管机构报告。四、机制承诺人承诺落实以下保障措施：1.设立合规岗，由专人负责每日监控__________工作的合规性，发觉问题及时上报；2.与监管机构保持畅通沟通，主动配合开展专项检查或调查，如实提供所需材料；3.对违反本承诺书的行为，承诺人愿意承担由此引发的一切法律责任，包括但不限于行政处罚、民事赔偿及刑事责任；4.承诺人将定期向__________工作主管部门提交合规自查报告，接受；5.如因承诺人个人或单位原因导致违规操纵股市交易，承诺人愿意主动解除相关职务或资格，并退出__________工作。承诺人签名：____________________签订日期：____________________无违规操纵股市交易承诺书篇2承诺方类型：□企业□个人□其他__________鉴于维护证券市场秩序、防范违规操纵股市交易行为的重要性，承诺方特此作出如下郑重承诺：一、承诺内容承诺方郑重承诺，在参与证券交易活动中，严格遵守国家有关法律法规、证监会规章及证券交易所规则，坚决杜绝任何形式的违规操纵股市交易行为。具体包括但不限于以下方面：1.不利用信息优势、资金优势或其他不正当手段影响证券交易价格或交易量；2.不通过虚假申报、对倒交易等方式制造市场假象；3.不与他人串通，合谋操纵证券交易价格；4.不利用内幕信息进行证券交易；5.不通过操纵账户结构等方式规避监管要求；6.不传播虚假或误导性信息影响投资者决策；7.不从事其他可能扰乱市场秩序的违规交易行为。二、执行规范为保证承诺内容得到有效落实，承诺方制定以下执行规范：1.建立健全内部管理制度，明确证券交易行为的合规要求；2.对证券交易人员进行定期培训，提高其合规意识和专业能力；3.实施严格的交易监控机制，及时发觉并制止异常交易行为；4.配备专职合规人员，负责证券交易活动的合规性；5.制定异常交易应急处置预案，保证在发生违规行为时能够迅速采取措施；6.定期开展合规自查，对发觉的问题及时整改；7.向监管机构定期报告证券交易情况，接受监管。三、监管措施承诺方主动接受监管机构的考核，并承诺以下措施：1.配合监管机构开展现场检查和非现场检查，如实提供相关资料；2.对监管机构提出的整改要求及时落实，保证问题得到有效解决；3.建立健全合规举报机制，鼓励内部人员和社会公众违规行为；4.对举报线索认真调查处理，保护举报人的合法权益；5.定期向监管机构报告合规管理情况，包括内部制度建设、培训教育、自查整改等方面；6.按照监管机构的要求，参与合规评估和风险排查；7.将合规管理纳入企业文化建设，提高全体员工的合规意识。四、考核机制承诺方将证券交易合规管理纳入年度考核体系，具体措施1.制定合规考核指标体系，明确考核标准和权重；2.每年对证券交易合规情况进行全面评估，评估结果作为绩效考核的重要依据；3.对违反承诺行为的，依法依规严肃处理，包括但不限于内部处分、暂停交易权限等；4.建立合规奖励机制，对在合规管理方面表现突出的个人和部门给予表彰；5.每年至少开展__________项指标纳入年度考核，保证考核的全面性和有效性；6.将考核结果与员工的晋升、薪酬等挂钩，提高员工合规积极性；7.定期向监管机构报告考核情况，接受监管机构的。承诺人签名：____________________签订日期：____________________无违规操纵股市交易承诺书篇3承诺书编号：__________。1.定义条款1.1本承诺书所引用的术语和定义，除非另有明确约定，应按照以下解释：1.1.1'证券市场'指中国内地依法设立的证券交易所及其他证券交易场所；1.1.2'信息披露'指按照相关法律法规要求，向监管机构及投资者公开披露与证券交易相关的重大信息；1.1.3'内幕信息'指根据《___________________法》第__条及相关规定，尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息；1.1.4'__________指本承诺涉及的特定技术参数，由承诺人根据监管要求自行制定并定期更新；1.1.5'违规操纵'指违反《_________证券法》及相关司法解释，通过虚假申报、利用信息优势等方式影响证券交易价格的行为。2.承诺范围2.1实施主体承诺人作为证券市场的参与主体，包括但不限于股东、董事、监事、高级管理人员及业务人员，承诺严格遵守中国证监会及证券交易所的监管规定，保证所有证券交易行为合法合规。2.2实施对象本承诺书适用于承诺人及其关联方在证券市场进行的所有交易活动，包括但不限于股票、债券、期货、期权等金融工具的买卖。2.3实施标准承诺人承诺所有交易行为均基于独立判断，不受任何第三方不当干预，并符合以下标准：2.3.1不得利用资金优势连续买卖单一证券，操纵市场供需关系；2.3.2不得通过虚假或误导性陈述影响投资者决策；2.3.3不得与关联方合谋进行交易，规避监管要求。3.保障机制3.1资金保障承诺人承诺将所有证券交易资金来源合法合规，并建立独立的资金风控体系，保证不存在通过非法集资、挪用资金等方式进行交易的行为。3.2人员保障承诺人将定期对业务人员进行法律法规培训，强化合规意识，并设立专职合规部门，对交易行为进行实时监控。3.3技术保障承诺人将采用符合行业标准的交易系统，并定期进行安全评估，保证交易数据不被篡改或泄露，同时建立应急响应机制，防范技术风险。4.违约认定4.1轻微违约承诺人若存在以下行为，视为轻微违约：4.1.1未按规定及时披露信息，但未造成市场重大影响；4.1.2交易行为未完全符合监管要求，但已主动纠正；4.1.3其他情节较轻的违规行为。轻微违约将受到监管部门的警告或罚款，并要求限期整改。4.2重大违约承诺人若存在以下行为，视为重大违约：4.2.1明知内幕信息仍进行交易，根据《___________________法》第__条及相关司法解释，将承担刑事责任；4.2.2合伙操纵市场，导致证券价格严重偏离公允价值；4.2.3提供虚假信息披露，损害投资者利益。重大违约将导致监管处罚、市场禁入，甚至被追究法律责任。5.争议解决5.1协商承诺人与监管机构或其他相关方发生争议时，应首先通过友好协商解决，争取达成一致意见。5.2仲裁协商不成的，应提交至中国证券业协会或相关仲裁机构，按照仲裁规则进行裁决。5.3诉讼仲裁裁决作出后，任何一方不服的，可依法向人民法院提起诉讼。承诺人签名：__________签订日期：__________无违规操纵股市交易承诺书篇41.总则本人/本单位（以下简称“承诺人”）在参与证券交易活动中，严格遵守国家有关法律法规及证券交易所业务规则，坚持诚信、公平、公正原则，保证所有交易行为合法合规。2.承诺事项2.1承诺人承诺在承诺有效期内，不存在利用任何不正当手段操纵证券交易价格的行为，包括但不限于：（1）通过虚假或误导性信息影响投资者决策；（2）合谋或与其他主体串通买卖证券；（3）利用资金优势、信息优势联合或连续买卖；（4）利用特定交易手段制造市场假象；（5）其他违反法律、法规及监管规定的操纵行为。2.2承诺人承诺严格遵守信息披露要求，保证所有披露信息真实、准确、完整，不存在任何欺诈性陈述或遗漏。2.3承诺人承诺不利用内幕信息进行交易，或泄露内幕信息。2.4承诺人承诺配合监管机构的检查，如实提供相关资料，并接受。3.双方责任3.1承诺人若违反本承诺事项，愿意承担相应的法律责任，包括但不限于：（1）接受监管机构的行政处罚；（2）负担因违规行为导致的民事赔偿责任；（3）被列入证券市场黑名单，限制或禁止参与证券交易活动。3.2监管机构有权对承诺人的承诺履行情况进行，并依据相关规定采取必要措施。4.附则4.1本承诺书自__________至__________有效。4.2质量标准：相关产品/服务需满足__________指标达到GB/T__________标准。承诺人签名：______________签订日期：______________无违规操纵股市交易承诺书篇5承诺书框架第一部分基本原则甲方系依法设立并有效存续的法人或其他组织，乙方系本单位工作人员/授权代表。为维护证券市场秩序，保障公平公正，防范违规操纵股市交易行为，依据《_________证券法》《_________公司法》及有关法律法规，甲乙双方本着诚实信用、审慎合规的原则，经友好协商，达成如下共识：1.1甲乙双方确认，任何形式的违规操纵股市交易行为均属违法违规，将依法受到严厉处罚，并损害市场投资者利益及本单位声誉。1.2甲乙双方承诺，严格遵守国家及监管机构关于证券市场交易的各项规定，自觉抵制并主动防范违规操纵股市交易行为。1.3甲乙双方确认，本承诺书所列条款均为双方真实意愿表示，具有法律约束力。第二部分行为规范2.1交易行为准则2.1.1甲方及其授权人员在进行证券交易时，将严格遵守“公开、公平、公正”原则，严禁利用任何不正当手段影响证券交易价格或交易量。2.1.2乙方承诺，在进行证券交易时，将基于独立判断做出投资决策，不得受任何第三方不当影响。2.1.3甲乙双方保证，在进行证券交易时，将充分知晓并严格遵守信息披露规则，不得传播虚假、误导性信息。2.2禁止行为2.2.1甲方保证，严禁利用内幕信息进行证券交易。2.2.2乙方承诺，不得利用个人账户或他人账户进行违规操纵股市交易。2.2.3甲乙双方保证，不得通过合谋、集中交易等方式操纵证券交易价格。2.2.4甲乙双方保证，不得利用资金优势、信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格。2.2.5甲乙双方保证，不得通过虚假申报、撤单等方式影响证券交易价格或交易量。2.3监管要求2.3.1甲方承诺，将积极配合监管机构开展相关工作，如实提供相关资料。2.3.2乙方承诺，将接受监管机构的检查，如实回答询问。第三部分与责任3.1内部3.1.1甲方设立内部机制，指定专人负责本单位证券交易行为的合规性。3.1.2乙方承诺，将定期向内部人员报告证券交易情况。3.1.3甲方保证，对内部人员发觉的问题将及时进行整改。3.2外部3.2.1甲乙双方承诺，将严格遵守监管机构关于证券市场交易的各项规定。3.2.2甲方保证，将积极配合监管机构开展各项检查工作。3.2.3乙方承诺，将如实向监管机构提供相关资料。3.3违规责任3.3.1任何一方违反本承诺书约定，导致违规操纵股市交易行为的，将依法承担相应法律责任。3.3.2甲方保证，对违规行为将进行内部处理，包括但不限于通报批评、降职降薪、解除劳动合同等。3.3.3乙方承诺，若因个人原因导致违规行为的，将承担相应法律责任，并主动向甲方提出辞职。3.3.4甲乙双方保证，将积极配合司法机关开展相关工作，依法维护市场秩序。第四部分其他事项4.1保密义务4.1.1甲乙双方承诺，对本承诺书内容及履行情况承担保密义务。4.1.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本承诺书内容及履行情况。4.2争议解决4.2.1因本承诺书引起的或与本承诺书有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。4.2.2若协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。4.3生效条件4.3.1本承诺书自甲乙双方签字盖章之日起生效。4.3.2本承诺书一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。4.4修改与补充4.4.1对本承诺书的任何修改或补充，均须经甲乙双方书面同意。4.4.2任何一方不得单方面修改或补充本承诺书。甲方保证__________指标达标率100%；乙方保证__________指标达标率100%。承诺人（甲方）：__________授权代表（乙方）：__________签订日期：__________年__________月__________日无违规操纵股市交易承诺书篇6为规范__________行为，特制定本承诺书，以明确责任主体在证券交易中的行为准则，维护市场秩序，防范违规操作风险。一、基本准则1.承诺人承诺严格遵守国家有关法律法规及证券交易所规则，在从事证券交易过程中，坚持合法合规原则，保证所有交易行为符合法律法规要求。2.承诺人承诺在证券交易中，不利用任何虚假、误导性信息或手段进行交易，保证所提供的信息真实、准确、完整。3.承诺人承诺在证券交易中，不进行内幕交易、操纵市场等违规行为，维护市场公平、公正、公开的原则。4.承诺人承诺在证券交易中，不与其他任何人串通，不得相互勾结，不得通过合谋、集中交易等方式影响证券交易价格或交易量。5.承诺人承诺在证券交易中，不利用资金优势、信息优势或持股优势，单独或通过合谋操纵证券交易价格。二、具体承诺1.承诺人承诺在证券交易中，不直接或间接获取内幕信息，不利用内幕信息进行证券交易，保证所有交易决策均基于公开、可获取的信息。2.承诺人承诺在证券交易中，不散布虚假或误导性信息，不编造、传播谣言或未经证实的消息，影响证券交易价格或交易量。3.承诺人承诺在证券交易中，不利用操纵市场手段，如连续交易、对倒交易、虚假申报等，影响证券交易价格或交易量。4.承诺人承诺在证券交易中，不通过私下协议、合谋等方式，与其他交易主体共同影响证券交易价格或交易量。5.承诺人承诺在证券交易中，不利用职务便利或其他不正当手段，获取其他交易主体的交易信息，并利用该信息进行交易。三、机制1.承诺人承诺积极配合监管机构对证券交易的，如实提供相关资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒信息。2.承诺人承诺建立健全内部机制，对证券交易行为进行定期审查，及时发觉并纠正违规行为。3.承诺人承诺对违反本承诺书的行为，愿意承担相应的法律责任，包括但不限于经济处罚、行政处罚等。4.承诺人承诺对违反本承诺书的行为，愿意接受监管机构的调查和处理，积极配合调查，如实陈述情况。5.承诺人承诺__________部门负责本承诺的落实，对承诺书的执行情况进行和检查，保证承诺书的有效实施。承诺人签名：____________________签订日期：____________________无违规操纵股市交易承诺书篇7关于__________项目的承诺本承诺书旨在明确承诺人在参与__________项目过程中，严格遵守相关法律法规，维护证券市场秩序，保证股市交易行为的合法合规。一、前期准备阶段1.承诺人必须全面学习和掌握《证券法》《公司法》及中国证监会等监管机构发布的关于股市交易的各项规定，保证自身具备相应的法律知识和风险意识。2.承诺人必须严格审查项目涉及的所有股市交易行为，保证其符合法律法规及相关政策要求。3.承诺人严禁在项目前期准备阶段利用任何未公开信息进行股市交易，严禁与任何单位或个人进行内幕交易、市场操纵等非法活动。4.承诺人必须建立完善的内控机制，保证项目前期准备阶段的股市交易行为透明、可追溯。二、实施过程阶段1.承诺人在实施项目过程中，必须严格遵守已制定的股市交易计划，不得擅自变更交易策略或操作方式。2.承诺人必须保证所有股市交易行为真实、准确、完整，严禁伪造交易记录或隐瞒交易信息。3.承诺人严禁利用资金优势、信息优势或其他手段操纵股市交易价格，严禁联合他人进行合谋交易。4.承诺人必须积极配合监管机构的检查，及时提供相关交易资料，不得拒绝或阻挠监管工作。5.承诺人必须保证项目实施过程中的所有股市交易行为符合公平、公正、公开的原则，不得损害投资者合法权益。三、后期评估阶段1.承诺人在项目后期评估阶段，必须对前期股市交易行为进行全面总结和反思，分析存在的问题并提出改进措施。2.承诺人必须将项目后期评估结果报送相关监管机构备案，接受监管机构的和指导。3.承诺人严禁在后期评估阶段隐瞒或篡改交易数据，严禁编造虚假评估报告。4.承诺人必须根据后期评估结果，进一步完善股市交易管理制度，提高合规经营水平。本承诺自__________年__月__日起生效。承诺人签名：签订日期：__________年__月__日无违规操纵股市交易承诺书篇8根据__________协议合同要求1.基本规定1.1本承诺书由以下签署方（以下简称“承诺方”）作出，承诺方系根据__________协议合同（以下简称“协议”）的约定，就遵守相关法律法规及市场规则，维护公平、公正、公开的证券交易秩序，作出如下承诺。1.2承诺方确认，其作为证券市场参与者，将严格遵循《_________证券法》《_________公司法》及相关法律法规的规定，以及中国证券管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的各项监管政策及市场规则。1.3本承诺书所称“证券交易”包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统或其他合法交易场所进行的买卖行为。2.行为规范2.1承诺方承诺，在参与证券交易过程中，将严格遵守协议约定的交易原则，不得以任何方式从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法违规行为。2.2承诺方承诺，其所有证券交易行为均基于独立判断，不受任何第三方的不当影响，包括但不限于关联方、利益相关方或其他可能影响交易决策的外部因素。2.3承诺方承诺，将保证所有交易信息的真实性、准确性、完整性，并按时向相关监管机构及协议相对方披露必要信息。如涉及重大事项，承诺方将第一时间履行信息披露义务，避免因信息不对称引发的市场风险。2.4承诺方承诺，在参与证券交易时，将严格遵守协议约定的资金使用范围及比例，不得挪用用于其他用途，保证资金来源的合规性。2.5承诺方承诺，将定期对自身交易行为进行内部审查，保证所有操作符合协议约定及监管要求。如发觉潜在违规风险，将立即采取纠正措施，并主动向协议相对方及监管机构报告。3.责任与义务3.1承诺方承诺，如因自身违反本承诺书约定，导致协议相对方或第三方遭受损失，承诺方将承担相应的法律责任，包括但不限于经济赔偿、违约金等。3.2承诺方承诺，将积极配合监管机构及协议相对方的调查，提供真实、完整的证据材料，不得隐瞒或误导。3.3承诺方承诺，将严格遵守协议约定的保密条款，对协议相对方及本承诺书涉及的商业秘密、技术信息等承担保密义务，未经授权不得向任何第三方泄露。3.4承诺方承诺，如证券交易市场出现异常波动或监管政策调整，承诺方将及时评估影响，并采取必要措施保证交易行为的合规性。4.补充条款4.1本承诺书自签署之日起生效，直至协议终止或监管要求变更为止。4.2如协议内容发生变更，承诺方将根据协议相对方的书面通知，相应调整本承诺书的内容，并重新签署或以其他形式确认。4.3本承诺书一式多份，承诺方、协议相对方及监管机构各执一份，具有同等法律效力。4.4本承诺书未尽事宜，由承诺方与协议相对方另行协商解决，协商结果作为本承诺书的补充内容。4.5承诺方承诺，其所有行为均符合__________指本承诺书涉及的特定技术标准，并保证交易行为的透明度与可追溯性。无违规操纵股市交易承诺书篇9承诺方：姓名：__________________证件号码号：__________________地址：__________________联系方式：__________________一、承诺依据为维护证券市场秩序，保障投资者合法权益，促进资本市场健康发展