公司投资决策委员会管理制度及流程

第1页，共5页集团投资决策委员会管理办法编制日期审核日期批准日期

总则为规范集团投资决策程序，有效控制投资风险，实现集团投资的科学决策，设立投资决策委员会（以下简称“投委会”），并制定本工作细则。投资决策委员会，是公司的常设投资决策机构，旨在讨论并确定本公司的投资方向、投资策略、投资项目、合作伙伴等重大事项。投委会的组成投资决策委员会由集团董事长、总裁、战略合作伙伴以及2-3名外聘委员组成。外聘委员包括但不限于投行专家、财务专家、法律专家、行业专家。投委会由7~9名委员组成（单数为宜），投委会委员由董事长确定。董事长任投委会主任，负责召集并组织投委会工作。职责权限投委会的主要职责权限：确定合作方后，根据公司标准合同文件组织风控部门和其他相关部门共同起草正式合同。公司战略规划、年度经营计划、阶段性资产配置策略；审批投资体系制度、标准；合作伙伴确定；投资标的的投资决策；投资标的后续监督中重大事项的管理决策；投资标的的退出方案；董事长授权的其它事宜。投委会委员应当遵守下列规定要求出席投委会会议，并在审核工作中勤勉尽职；保守商业机密，不得泄露投委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况。不得利用投委会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；不得接受与决策事宜有直接或间接关系的企业、相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益；不得有与其他投委会委员串通表决或者诱导其他投委会委员表决的行为；集团严禁的其他事项。投委会委员有义务向公司举报任何以不正当手段对其施加影响的投资申请方及其他相关单位或者个人。投委会委员应当承诺遵守公司有关对投委会委员的规定和纪律要求，认真履行职责。投委会的工作程序会议申请委员会主任根据工作计划和工作进展情况，适时发起会议召开通知，明确会议拟召开日期；若会议因计划调整等原因（如临时的工作变动、人员出差、不可抗因素等），不能及时召开相关会议；或在会议召开申请虽已发通知，但因突发原因不能按时召开时，委员会主任应在阻碍因素消除时发起会议召集动议。会前准备委员会应于会议召开前五天，由主任发起召集动议，由综合部门书面通知全体成员（包括指定列席的人员），书面会议通知应至少包括以下内容：会议的时间、地点；会议召开方式；拟评审的议题；所必需的会议材料及主责部门。评审议题的主责部门负责上会资料的整理，综合部门负责上会资料完整性审核，并组织发放委员会成员及列席人员；会议若需召开多轮，自第二轮起，每次会议召开前，综合部门应将准备资料中与此前版本的差异与调整之处进行详细说明。评审机制会议由委员会主任主持，主任不能出席时可委托其他一名成员主持；原则上以到会人数达到委员会全体成员2/3及以上为有效；因故不能出席会议的成员，应当事先审阅会议材料，形成明确意见，并以书面、邮件或短信的方式委托他人代为出席。被委托人需在会上宣读委托人的书面意见；委员会主任认为有必要时可指定其他与会议有关的人员列席。经过充分讨论后，主任应当适时组织与会成员（列席人员及外部专家不参与）进行表决，会议以投票方式进行表决，每名成员有一票的表决权，各成员的表决意向分为同意、不同意和待完善，与会成员应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关成员重新选择，拒不选择的，视为同意，中途离开会场不回而未做选择的，视为同意；表决结果以达到委员会全体成员2/3及以上通过为有效，委员会主任有一票否决权；会议召开程序、表决方式和表决结果必须遵循本评审机制的规定；委员会由综合部门对会议做好会议记录和会议决议；会议记录包括以下内容（但不限于）：会议召开的时间、地点、方式；会议评审的议题、每位成员对有关议题的发言要点和主要意见。会议决议包括以下内容（但不限于）：评审意见总结；每项议题的表决结果（说明具体的同意、不同意或待完善票数）。与会成员或其委托人应当代表其本人和委托人对会议记录和会议决议进行签字确认，与会成员对会议记录或会议决议有不同意见的，可在签字时作出书面说明；表决执行会议评审结果以会议决议的