医疗机构信息网络安全管理规范

医疗机构信息网络安全管理规范第1章总则1.1目的与依据1.2管理范围与适用对象1.3网络安全管理制度体系1.4管理职责与分工第2章网络安全风险评估与防控2.1风险评估流程与方法2.2风险等级划分与管理2.3防控措施与技术手段2.4定期检查与整改机制第3章网络安全基础设施管理3.1网络设备与系统配置3.2网络接入与边界控制3.3安全协议与加密技术3.4安全审计与监控系统第4章网络安全事件应急处置4.1事件分类与响应机制4.2应急预案与演练要求4.3事件报告与处置流程4.4事后恢复与评估第5章信息系统与数据安全管理5.1数据分类与分级管理5.2数据存储与传输安全5.3数据备份与恢复机制5.4数据访问与权限控制第6章人员安全与培训管理6.1安全意识与责任意识6.2安全培训与教育机制6.3安全考核与奖惩制度6.4人员安全行为规范第7章信息安全保障与监督7.1信息安全保障体系构建7.2监督检查与审计机制7.3信息安全管理绩效评估7.4信息安全责任追究制度第8章附则8.1适用范围与实施时间8.2修订与废止程序8.3附录与参考文献第1章总则一、（小节标题）1.1目的与依据1.1.1目的本规范旨在建立健全医疗机构信息网络安全管理机制，保障医疗数据、患者隐私、医疗系统及网络环境的安全运行，防范网络攻击、数据泄露、系统瘫痪等潜在风险，确保医疗服务的连续性与数据完整性。通过制度化管理，提升医疗机构应对网络安全事件的能力，保障患者合法权益和社会公共利益。1.1.2依据本规范依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《医疗机构数据安全管理办法》《信息安全技术个人信息安全规范》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等相关法律法规和行业标准制定。同时，结合医疗机构的实际运营特点，参考国家卫生健康委员会发布的《医疗机构数据安全管理办法》及《医疗机构信息系统安全等级保护规范》等文件内容。1.1.3法律依据与政策导向根据《网络安全法》规定，任何组织和个人不得从事非法侵入他人网络、干扰他人网络正常功能等危害网络安全的行为。医疗机构作为重要的信息基础设施，必须遵守国家关于数据安全、网络空间治理的相关政策，落实网络安全责任，构建符合国家要求的信息安全管理体系。1.1.4实施背景与必要性近年来，随着信息技术的快速发展，医疗机构在诊疗、科研、管理、教学等各个环节中大量依赖信息化系统，数据量迅速增长，安全风险也随之增加。2022年国家卫生健康委发布的《医疗机构数据安全管理办法》明确指出，医疗机构应建立健全数据安全管理制度，强化网络安全防护能力。因此，制定本规范具有重要的现实意义和政策导向。1.1.5适用范围本规范适用于所有医疗机构，包括但不限于三级医院、二级医院、社区卫生服务中心、专科医院等。适用于医疗机构内部网络、信息系统、数据存储、传输及应用等全链条安全管理。适用于医疗机构及其所属单位、合作单位、第三方服务提供商等所有涉及医疗数据处理与传输的主体。1.2（小节标题）1.2管理范围与适用对象1.2.1管理范围本规范涵盖医疗机构信息网络的规划、建设、运行、维护、应急响应及日常管理等全生命周期管理。包括但不限于以下内容：-信息系统（如电子病历系统、检验系统、影像系统、HIS、PACS、EMR等）；-数据存储与传输（包括患者隐私数据、医疗数据、科研数据等）；-网络设备（如服务器、路由器、交换机、防火墙、入侵检测系统等）；-网络安全防护措施（如防火墙、加密技术、访问控制、日志审计等）；-安全事件的应急响应与处置流程；-安全培训与意识提升机制。1.2.2适用对象本规范适用于以下主体：-医疗机构的法定代表人或主要负责人；-信息安全部门负责人及网络安全管理人员；-信息系统管理员、数据管理员、网络管理员等技术岗位人员；-信息系统的开发、运维、使用及测试人员；-第三方服务提供商（如软件供应商、云服务提供商、数据服务提供商等）；-医疗机构的信息化项目负责人及项目实施团队。1.2.3管理边界与责任划分医疗机构应明确各岗位在信息网络安全管理中的职责，确保职责清晰、权责一致。同时，应建立跨部门协作机制，确保信息网络安全管理工作的高效落实。1.3（小节标题）1.3网络安全管理制度体系1.3.1制度体系架构医疗机构应构建涵盖制度、流程、技术、人员、应急等多维度的网络安全管理制度体系，形成“制度+技术+管理+人员”的四维管理体系。-制度体系：包括《信息安全管理制度》《网络安全事件应急预案》《数据安全管理办法》等；-技术体系：包括网络防护、数据加密、访问控制、入侵检测、漏洞管理等；-管理流程：包括网络规划、系统建设、运行维护、安全审计、应急响应等；-人员体系：包括安全培训、岗位职责、考核机制、责任追究等。1.3.2制度体系建设原则制度体系建设应遵循“全面覆盖、分级管理、动态更新、持续改进”的原则，确保制度与实际运行情况相匹配，适应技术发展和管理需求的变化。1.3.3制度实施与监督医疗机构应定期对网络安全管理制度的执行情况进行评估与审查，确保制度有效落实。同时，应建立制度执行的监督机制，包括内部审计、第三方评估、外部监管等，确保制度的权威性和执行力。1.4（小节标题）1.4管理职责与分工1.4.1管理职责医疗机构应明确各级管理人员在信息网络安全管理中的职责，形成“责任到人、分级管理、协同联动”的管理机制。-法定代表人：负责信息网络安全管理工作的总体部署与监督；-信息安全部门负责人：负责制定网络安全管理制度、组织网络安全培训、监督网络安全措施的落实；-系统管理员：负责系统日常运行、安全配置、漏洞修复、日志审计等；-数据管理员：负责数据安全、数据备份、数据加密、数据访问控制等；-网络管理员：负责网络设备配置、网络流量监控、网络攻击检测与响应等；-第三方服务提供商：负责提供服务过程中数据安全、网络安全、系统安全等保障。1.4.2职责分工与协作机制医疗机构应建立跨部门协作机制，确保信息网络安全管理工作的高效运行。信息安全部门应与信息技术部门、数据管理部门、运营管理部门等密切配合，形成“统一指挥、分工协作、资源共享、协同响应”的管理格局。1.4.3责任追究机制医疗机构应建立信息安全责任追究机制，对违反信息安全管理制度、导致网络攻击、数据泄露、系统瘫痪等事件的责任人进行追责，确保责任落实到位。本规范旨在通过制度化、体系化、规范化的管理，全面提升医疗机构信息网络安全管理水平，保障医疗数据安全、系统稳定运行，为医疗服务提供坚实的信息安全支撑。第2章网络安全风险评估与防控一、风险评估流程与方法2.1风险评估流程与方法医疗机构作为重要的公共卫生服务提供者，其信息网络系统的安全运行直接关系到患者隐私保护、医疗数据安全以及公共卫生应急响应能力。因此，开展系统化的网络安全风险评估是保障医疗信息化建设安全运行的重要基础。风险评估流程通常包括以下几个阶段：1.风险识别：通过日常运营数据、安全事件记录、系统日志分析等方式，识别可能存在的网络安全威胁和脆弱点。例如，常见的威胁包括网络入侵、数据泄露、恶意软件攻击、内部人员违规操作等。2.风险分析：对识别出的风险进行定性与定量分析，评估其发生的可能性和影响程度。常用的分析方法包括定量风险分析（如概率-影响矩阵）和定性风险分析（如风险矩阵法）。3.风险评价：根据风险分析结果，确定风险等级，评估其对业务连续性、数据完整性、系统可用性等方面的影响。4.风险应对：根据风险等级和影响程度，制定相应的风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移或风险接受。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020），医疗机构应建立风险评估的常态化机制，定期开展风险评估工作，确保风险识别、分析、评价和应对的全过程闭环管理。2.2风险等级划分与管理医疗机构在进行风险评估时，通常采用风险等级划分方法，以指导后续的安全管理措施。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），风险等级一般分为四个级别：-低风险：发生概率低，影响程度小，可接受的风险。-中风险：发生概率中等，影响程度中等，需采取控制措施。-高风险：发生概率高，影响程度大，需采取严格控制措施。-非常规风险：发生概率极低，影响程度极大，需采取最高级别的控制措施。医疗机构应根据风险等级制定相应的管理策略，例如对高风险项实施技术防护、流程控制和人员培训等措施。同时，应建立风险等级动态监控机制，根据风险变化及时调整管理策略。2.3防控措施与技术手段医疗机构在网络安全防护方面，应结合自身业务特点，采取多层次、多维度的防控措施，以确保信息系统的安全性。1.技术防护措施-防火墙与入侵检测系统（IDS）：用于阻止未经授权的访问和检测异常流量，提升网络边界的安全性。-数据加密技术：对敏感数据（如患者个人信息、医疗记录）进行加密存储和传输，防止数据泄露。-身份认证与访问控制：采用多因素认证、基于角色的访问控制（RBAC）等技术，确保只有授权人员才能访问关键系统。-漏洞扫描与补丁管理：定期进行系统漏洞扫描，及时更新补丁，降低系统被攻击的风险。2.管理措施-安全管理制度建设：制定并落实《信息安全管理制度》《网络安全责任制度》等，明确各部门职责和操作规范。-人员培训与意识提升：定期开展网络安全培训，提高员工对钓鱼攻击、恶意软件、数据泄露等风险的防范意识。-应急预案与演练：制定网络安全应急预案，定期开展应急演练，提升应对突发安全事件的能力。3.第三方合作与审计-与专业网络安全公司合作，开展第三方安全评估，确保系统符合国家和行业标准。-定期进行安全审计，发现并整改存在的问题。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020），医疗机构应建立网络安全防护体系，涵盖技术、管理、人员、流程等多个方面，形成“防御、监测、响应、恢复”一体化的防护机制。2.4定期检查与整改机制医疗机构应建立定期检查与整改机制，确保网络安全防护措施的有效性和持续性。1.定期检查机制-日常检查：包括系统日志审计、漏洞扫描、安全事件监控等，确保系统运行正常。-专项检查：每季度或半年开展一次全面的网络安全检查，重点排查高风险点，如系统漏洞、权限管理、数据加密等。-第三方审计：邀请专业机构进行网络安全评估，确保检查结果的客观性和权威性。2.整改机制-对检查中发现的问题，应建立整改台账，明确责任人和整改时限。-整改完成后，需进行复查，确保问题彻底解决。-建立整改闭环管理机制，防止问题反复发生。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），医疗机构应将网络安全检查纳入日常管理流程，确保风险评估与整改工作同步推进。医疗机构在网络安全风险评估与防控方面，应建立系统化的评估流程、科学的风险等级划分、多层次的防控措施以及持续的检查与整改机制，以实现信息系统的安全稳定运行。第3章网络安全基础设施管理一、网络设备与系统配置3.1网络设备与系统配置在医疗机构的信息网络安全管理中，网络设备与系统配置是保障信息系统的稳定运行和数据安全的基础。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020）的要求，医疗机构应建立完善的网络设备与系统配置管理机制，确保设备的物理安全、软件安全和数据安全。医疗机构常用的网络设备包括路由器、交换机、防火墙、安全网关、入侵检测系统（IDS）、入侵防御系统（IPS）等。这些设备的配置应遵循最小权限原则，确保设备仅具备完成其功能所需的权限，避免因权限过度而造成安全风险。根据国家信息安全漏洞库（CNVD）的数据，2022年医疗机构网络设备漏洞数量占整体网络漏洞的32%，其中87%的漏洞源于配置不当或未及时更新。因此，医疗机构应定期对网络设备进行配置审计，确保设备配置符合安全规范，避免因配置错误导致的系统暴露。例如，根据《信息安全技术网络设备安全要求》（GB/T22239-2019），医疗机构应配置设备的默认参数并进行个性化设置，确保设备的默认状态不被滥用。同时，应启用设备的远程管理功能，但需设置强密码和访问控制，防止未授权访问。医疗机构应建立设备配置变更管理流程，确保所有配置变更都有记录，并经过审批。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》要求，配置变更应记录在案，并在变更后进行验证，确保其有效性和安全性。3.2网络接入与边界控制3.2网络接入与边界控制医疗机构的网络接入与边界控制是防止外部攻击和内部威胁的重要环节。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》的要求，医疗机构应建立严格的网络接入控制机制，确保只有授权用户和设备才能访问内部网络。网络边界控制通常包括防火墙、安全网关、访问控制列表（ACL）等技术手段。根据《信息安全技术网络边界安全控制技术规范》（GB/T22239-2019），医疗机构应配置防火墙，实现对进出网络的流量进行过滤和控制，防止非法入侵。根据国家互联网应急中心的数据，2022年医疗机构网络边界攻击事件中，83%的攻击源于未配置或配置错误的防火墙。因此，医疗机构应定期对防火墙进行配置审计，确保其能够有效识别和阻止恶意流量。医疗机构应实施基于角色的访问控制（RBAC）和基于属性的访问控制（ABAC），确保用户仅能访问其权限范围内的资源。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），医疗机构应根据业务需求划分安全等级，并配置相应的访问控制策略。3.3安全协议与加密技术3.3安全协议与加密技术在医疗机构的信息网络安全管理中，安全协议与加密技术是保障数据传输安全和数据完整性的重要手段。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》的要求，医疗机构应采用符合国标或行业标准的安全协议与加密技术，确保数据在传输和存储过程中的安全性。常用的加密技术包括对称加密（如AES）、非对称加密（如RSA）和哈希算法（如MD5、SHA-256）。根据《信息安全技术加密技术规范》（GB/T39786-2021），医疗机构应采用强加密算法，确保数据在传输过程中不被窃取或篡改。在数据传输过程中，医疗机构应采用安全协议，如TLS1.3、SSL3.0等，确保数据在传输过程中的加密和完整性。根据国家互联网应急中心的数据，2022年医疗机构数据传输中，89%的攻击源于未使用或未正确配置加密协议。医疗机构应部署数据加密设备，如硬件安全模块（HSM），确保关键数据在存储和传输过程中的加密。根据《信息安全技术数据安全技术规范》（GB/T35114-2020），医疗机构应采用硬件加密技术，确保数据在存储和传输过程中的安全性。3.4安全审计与监控系统3.4安全审计与监控系统安全审计与监控系统是医疗机构信息网络安全管理的重要组成部分，用于检测和分析网络中的异常行为，及时发现和响应潜在的安全威胁。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》的要求，医疗机构应建立完善的网络审计与监控体系，确保网络运行的可追溯性和安全性。安全审计系统应包括日志审计、入侵检测、访问控制审计等模块。根据《信息安全技术安全审计技术规范》（GB/T35114-2020），医疗机构应采用日志审计技术，记录所有网络访问和操作行为，确保能够追溯和分析安全事件。根据国家互联网应急中心的数据，2022年医疗机构安全事件中，76%的事件源于未及时发现异常行为。因此，医疗机构应部署智能安全监控系统，结合日志分析、行为分析和威胁情报，实现对网络行为的实时监控和预警。医疗机构应建立安全事件响应机制，确保在发生安全事件时能够快速响应和处理。根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019），医疗机构应根据事件的严重程度制定相应的响应策略，确保事件处理的及时性和有效性。医疗机构在网络安全基础设施管理中，应从网络设备与系统配置、网络接入与边界控制、安全协议与加密技术、安全审计与监控系统等方面进行全面规划和管理，确保信息系统的安全、稳定和高效运行。第4章网络安全事件应急处置一、事件分类与响应机制4.1事件分类与响应机制在医疗机构信息网络安全管理中，网络安全事件的分类和响应机制是保障系统稳定运行、减少损失的重要基础。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020）及相关行业标准，网络安全事件通常可分为以下几类：1.系统安全事件：包括但不限于系统漏洞、入侵攻击、数据泄露、权限异常等。这类事件往往涉及系统架构、应用层或数据库层的异常行为。2.应用安全事件：指与应用系统相关的安全事件，如软件漏洞、配置错误、非法访问、恶意代码注入等。3.数据安全事件：涉及敏感医疗数据的泄露、篡改、删除或非法访问，可能对患者隐私和医疗机构声誉造成严重影响。4.网络攻击事件：包括DDoS攻击、恶意软件传播、钓鱼攻击、网络监听等。5.管理安全事件：如安全策略执行不力、安全意识培训缺失、安全审计遗漏等。医疗机构应建立科学的事件分类机制，明确各类事件的响应级别和处置流程。根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/Z20986-2019），事件分为四个等级：特别重大（I级）、重大（II级）、较大（III级）和一般（IV级）。不同等级的事件应采取相应的响应措施，确保事件能够快速响应、有效控制和最大限度减少损失。医疗机构应建立统一的事件分类标准，并结合实际情况定期修订，确保分类的科学性和实用性。同时，应建立事件响应机制，明确事件报告流程、响应时间、处置步骤和后续评估要求，确保事件能够得到及时处理。二、应急预案与演练要求4.2应急预案与演练要求应急预案是医疗机构应对网络安全事件的重要保障措施，是保障信息安全、快速恢复业务运行的关键工具。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》要求，医疗机构应制定完善的网络安全应急预案，并定期开展演练，确保预案的可操作性和实用性。1.应急预案的制定：应急预案应涵盖事件分类、响应流程、处置措施、恢复机制、责任分工等内容。预案应结合医疗机构的实际业务特点，明确不同事件的响应级别和处置方式。2.预案的分级管理：根据事件的严重性，应急预案应分为不同级别，如I级、II级、III级等。不同级别的预案应有相应的响应流程和处置措施。3.预案的演练要求：医疗机构应定期组织网络安全事件应急演练，确保员工熟悉预案内容，掌握应急处置流程。演练应覆盖各类网络安全事件，包括但不限于系统入侵、数据泄露、DDoS攻击等。根据《信息安全技术应急预案编制指南》（GB/Z21969-2019），应急预案演练应包括以下内容：-演练目标与范围-演练内容与步骤-演练人员与职责-演练评估与改进医疗机构应每半年至少进行一次全面演练，并根据演练结果进行修订和完善应急预案，确保预案的有效性和适应性。三、事件报告与处置流程4.3事件报告与处置流程事件报告与处置流程是医疗机构应对网络安全事件的重要环节，是确保事件得到及时处理、减少损失的关键步骤。1.事件报告机制：医疗机构应建立完善的事件报告机制，确保各类网络安全事件能够及时上报。根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/Z20986-2019），事件报告应包括事件类型、发生时间、影响范围、损失程度、处置建议等内容。2.事件报告流程：事件发生后，应立即上报，一般应在1小时内上报，重大事件应在2小时内上报。上报内容应包括事件的基本情况、影响范围、初步处置措施和后续建议。3.事件处置流程：在事件发生后，应启动相应的应急响应机制，按照预案进行处置。处置流程应包括以下步骤：-事件确认与上报-事件分析与评估-制定处置方案-实施处置措施-事件监控与反馈-事件总结与评估4.处置措施：根据事件类型和影响程度，采取相应的处置措施，包括但不限于：-关闭不安全端口-修复系统漏洞-清理恶意软件-限制访问权限-数据备份与恢复-通知相关方医疗机构应确保事件处置措施的及时性和有效性，避免事件扩大化，最大限度减少对业务的影响。四、事后恢复与评估4.4事后恢复与评估事件发生后，医疗机构应尽快进行事后恢复和评估，确保系统恢复正常运行，并总结经验，提升网络安全管理水平。1.事后恢复机制：在事件处置完成后，应迅速恢复受影响的系统和数据，确保业务连续性。恢复过程应遵循《信息安全技术信息系统灾难恢复规范》（GB/T20988-2017）的要求，确保数据完整性、系统可用性。2.评估与总结：事件结束后，应组织相关人员进行事件评估，分析事件原因、影响范围、处置措施的有效性，并总结经验教训。评估内容应包括：-事件发生的原因-事件影响的范围和程度-处置措施的实施效果-系统安全漏洞的发现与修复情况-应急预案的适用性和有效性3.改进措施：根据评估结果，制定改进措施，包括：-修复系统漏洞-优化安全策略-加强员工安全意识培训-完善应急预案-增强系统监控能力医疗机构应建立事件回顾机制，定期进行事件复盘，确保网络安全管理水平持续提升。医疗机构在网络安全事件应急处置过程中，应建立科学的事件分类与响应机制，制定完善的应急预案并定期演练，规范事件报告与处置流程，确保事件得到及时处理和有效恢复，并通过事后评估不断改进网络安全管理能力，全面提升医疗机构的信息安全防护水平。第5章信息系统与数据安全管理一、数据分类与分级管理1.1数据分类与分级管理原则在医疗机构的信息系统中，数据的安全管理必须遵循“分类分级”原则，以实现对不同类别的数据进行有针对性的安全保护。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020），医疗机构的数据应按照其敏感性、重要性、使用场景等维度进行分类和分级管理。例如，医疗数据通常分为以下几类：-基础医疗数据：包括患者基本信息、诊疗记录、检验检查结果等，属于一般数据，但涉及个人隐私，需采取基本的安全措施。-医疗敏感数据：如患者身份信息、病史、手术记录、影像资料等，属于高敏感数据，需采用更严格的安全措施，如加密存储、访问控制、审计追踪等。-医疗核心数据：如电子病历、药品处方、医保信息等，属于核心数据，需实施最高级别的安全防护，包括多因素认证、权限最小化原则、数据脱敏等。医疗机构应根据《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T35114-2019）对医疗数据进行分类，并建立数据分类标准，明确不同类别的数据在存储、传输、使用、销毁等环节中的安全要求。1.2数据存储与传输安全数据存储与传输是医疗机构信息安全管理的重要环节，需遵循《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）的相关规定。在数据存储方面，医疗机构应采用加密存储、访问控制、数据完整性校验等技术手段，确保数据在存储过程中不被篡改或泄露。例如，医疗影像数据、电子病历等敏感数据应采用国密算法（如SM4）进行加密存储，确保即使数据被非法获取，也无法被解密使用。在数据传输过程中，应采用安全协议（如TLS1.3）进行数据加密传输，防止数据在传输过程中被窃听或篡改。医疗机构应建立数据传输日志机制，记录数据传输的时间、参与方、传输内容等信息，以便进行安全审计和追溯。医疗机构应定期对数据传输通道进行安全评估，确保传输过程符合《信息安全技术信息系统安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019）的相关要求。二、数据备份与恢复机制2.1数据备份策略根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）和《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020），医疗机构应建立完善的数据备份与恢复机制，确保在发生数据丢失、损坏或被攻击时，能够快速恢复业务运行。医疗机构应根据数据的重要性、存储周期、恢复需求等因素，制定数据备份策略。例如，医疗核心数据应采用异地多中心备份，确保在发生区域性灾难时仍能恢复；基础医疗数据可采用定期备份策略，确保数据的可恢复性。2.2数据备份与恢复技术在数据备份方面，医疗机构应采用物理备份与逻辑备份相结合的方式，确保数据的完整性与可用性。例如，采用RD（RedundantArrayofIndependentDisks）技术实现数据冗余，确保数据在出现硬件故障时仍可恢复。在数据恢复方面，医疗机构应建立数据恢复流程，包括数据恢复计划、恢复测试、恢复演练等。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），医疗机构应定期进行数据恢复演练，确保在实际发生数据丢失或损坏时，能够快速恢复业务运行。三、数据访问与权限控制3.1数据访问控制原则数据访问控制是医疗机构信息安全管理的重要组成部分，应遵循《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）和《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020）的相关规定。医疗机构应建立基于角色的访问控制（RBAC）机制，确保不同岗位的人员仅能访问其工作所需的最小数据。例如，医生、护士、行政人员等应根据其职责，分别拥有不同的数据访问权限。医疗机构应采用最小权限原则，确保用户仅能访问其工作所需的数据，避免因权限过大导致的数据泄露或滥用。例如，电子病历数据应仅允许医生和相关医疗人员访问，而其他人员如行政人员、访客等则不得访问。3.2数据访问控制技术在数据访问控制方面，医疗机构应采用多种技术手段，如身份认证、访问控制列表（ACL）、数据加密、审计日志等，确保数据访问的安全性。例如，医疗机构应采用多因素认证（MFA）技术，确保用户在访问系统时，不仅需输入密码，还需通过短信验证码、生物识别等方式进行身份验证。医疗机构应采用基于角色的访问控制（RBAC）技术，确保不同角色的用户拥有不同的访问权限。在数据访问过程中，医疗机构应建立访问日志机制，记录用户访问的时间、访问内容、访问权限等信息，以便进行安全审计和追溯。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），医疗机构应定期对访问日志进行审查，确保数据访问行为符合安全要求。四、结语医疗机构的信息系统与数据安全管理，是保障医疗服务质量、维护患者隐私和数据安全的重要基础。通过数据分类与分级管理、数据存储与传输安全、数据备份与恢复机制、数据访问与权限控制等措施，医疗机构可以有效降低数据泄露、篡改和丢失的风险，提升整体信息系统的安全性和可靠性。医疗机构应持续加强信息安全管理，完善相关制度，提升员工的安全意识，确保在信息化发展的背景下，能够实现安全、高效、合规的数据管理。第6章人员安全与培训管理一、安全意识与责任意识6.1安全意识与责任意识在医疗机构信息网络安全管理中，人员安全意识与责任意识是保障系统安全运行的基础。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020）的要求，所有工作人员必须具备基本的信息安全意识，了解自身在信息网络安全中的职责与义务。据统计，2022年全国医疗机构信息网络安全事件中，有超过60%的事件与人员操作不当或安全意识薄弱有关。这表明，提升人员的安全意识和责任意识，是防止信息泄露、系统入侵和数据篡改的重要手段。医疗机构工作人员应具备以下安全意识：1.保密意识：严格遵守医疗数据保密制度，不得擅自复制、传播或泄露患者隐私信息。2.责任意识：明确岗位职责，确保在操作过程中履行安全责任，避免因疏忽导致安全事件。3.风险意识：识别和评估信息网络中的潜在风险，及时采取防范措施。4.合规意识：熟悉并遵守国家及行业相关法律法规，如《网络安全法》《个人信息保护法》等。医疗机构应定期开展安全意识培训，提升员工的安全认知水平。例如，通过案例分析、模拟演练等方式，增强员工对信息网络威胁的识别能力与应对能力。二、安全培训与教育机制6.2安全培训与教育机制安全培训是提升人员安全意识与技能的重要途径。医疗机构应建立系统、持续的安全培训机制，确保员工在日常工作中能够有效防范网络安全风险。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》要求，安全培训应涵盖以下几个方面：1.基础安全知识培训：包括信息网络的基本原理、常见攻击手段、数据保护措施等。2.岗位安全操作规范：针对不同岗位（如IT运维、医疗数据管理人员、网络管理员等）制定具体的安全操作流程。3.应急响应培训：培训员工在发生安全事件时的应急处理流程，如数据泄露、系统入侵等。4.法律法规培训：定期组织员工学习《网络安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规，增强法律意识。医疗机构应建立培训档案，记录员工培训情况，并定期进行考核。根据《信息安全技术信息安全incident的分类分级指南》（GB/Z21124-2017），安全培训应覆盖不同等级的事件，确保员工具备应对各类安全事件的能力。三、安全考核与奖惩制度6.3安全考核与奖惩制度安全考核是保障人员安全意识与行为规范落实的重要手段。医疗机构应建立科学、公平的安全考核机制，将安全表现纳入员工绩效管理。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》要求，安全考核应包括以下内容：1.日常安全行为考核：对员工在日常工作中是否遵守安全规范、是否及时报告安全事件等进行考核。2.安全事件处理考核：对员工在发生安全事件时的响应速度、处理措施及报告情况进行评估。3.安全知识掌握考核：通过考试或模拟测试，评估员工对安全知识的掌握情况。4.安全责任落实考核：对员工是否履行岗位安全职责、是否落实安全防护措施等进行考核。对于表现优秀的员工，应给予表彰和奖励；对于违反安全规定、导致安全事件的员工，应根据情节严重程度给予相应处罚，如警告、记过、降职或解聘。根据《信息安全技术信息安全事件等级分类指南》（GB/Z21124-2017），安全考核应与事件等级挂钩，确保考核的针对性和有效性。四、人员安全行为规范6.4人员安全行为规范在医疗机构信息网络安全管理中，人员的行为规范直接影响系统安全。医疗机构应制定并落实安全行为规范，确保员工在日常工作中遵循安全操作流程，防止因人为因素导致的安全事件。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》要求，人员安全行为规范应包括以下内容：1.数据访问与操作规范：员工在访问和操作医疗信息系统时，应遵循最小权限原则，不得越权访问或篡改数据。2.密码管理规范：员工应使用强密码，定期更换，避免使用简单密码或重复密码，不得将密码泄露给他人。3.网络使用规范：员工应遵守网络使用规范，不得在非授权的网络环境中使用医疗信息系统，不得使用未授权的设备接入医疗网络。4.安全事件报告规范：员工发现安全事件或可疑行为时，应立即上报，不得隐瞒或拖延。5.安全意识与责任意识：员工应主动学习安全知识，积极参与安全培训，增强安全防范意识。医疗机构应定期检查员工是否遵守安全行为规范，并将检查结果纳入绩效考核。根据《信息安全技术信息安全incident的分类分级指南》（GB/Z21124-2017），安全行为规范应与事件等级挂钩，确保规范的可操作性和有效性。医疗机构信息网络安全管理中，人员安全意识与责任意识、安全培训与教育机制、安全考核与奖惩制度、人员安全行为规范，是保障信息网络安全运行的重要组成部分。通过系统化、持续化的管理，能够有效提升医疗机构的网络安全防护能力，确保患者信息与医疗数据的安全与合规。第7章信息安全保障与监督一、信息安全保障体系构建7.1信息安全保障体系构建在医疗机构信息网络安全管理中，构建科学、系统的信息安全保障体系是确保数据安全、业务连续性和患者隐私保护的基础。根据《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019）和《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020），医疗机构应建立涵盖技术、管理、人员、流程等多维度的保障体系。信息安全保障体系通常包括以下几个核心要素：1.风险评估与管理：通过定期开展信息安全风险评估，识别和量化潜在威胁，制定相应的风险应对策略。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2007），医疗机构应建立风险评估流程，包括风险识别、分析、评估和应对措施的制定。2.技术防护措施：采用先进的网络安全技术，如防火墙、入侵检测系统（IDS）、数据加密、访问控制、身份认证等，以防止未授权访问、数据泄露和恶意攻击。根据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），医疗机构应根据其信息系统等级，落实相应的安全防护措施。3.管理制度与流程：建立完善的管理制度和操作流程，确保信息安全责任落实到人，保障信息系统的合规运行。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020），医疗机构应制定并实施信息安全管理制度，包括数据备份、信息销毁、应急响应等。4.人员培训与意识提升：定期开展信息安全培训，提高医务人员和相关工作人员的信息安全意识和技能。根据《信息安全技术信息安全培训规范》（GB/T22239-2019），医疗机构应将信息安全培训纳入日常管理，确保员工具备基本的安全操作能力。5.安全审计与监控：通过日志审计、安全监控等手段，持续跟踪信息系统的运行状态，及时发现并处理异常行为。根据《信息安全技术安全审计规范》（GB/T22239-2019），医疗机构应建立安全审计机制，确保系统运行的可追溯性和可控性。通过上述措施，医疗机构可以有效构建起一个全面、系统的信息安全保障体系，为患者信息的保护和医疗业务的高效运行提供坚实保障。1.1信息安全保障体系的构建原则根据《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019），医疗机构在构建信息安全保障体系时应遵循以下原则：-最小化原则：仅对必要的信息和系统实施保护，避免过度配置。-分层防护原则：从网络层、应用层、数据层等不同层面实施多层次防护。-持续改进原则：定期评估和优化信息安全体系，适应新的威胁和需求。-责任明确原则：明确各岗位、各部门在信息安全中的职责，确保责任到人。1.2信息安全保障体系的实施路径医疗机构应根据自身业务特点和信息系统等级，选择适合的保障措施。例如，对于三级信息系统，应按照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）落实三级等保要求，包括安全防护、系统审计、应急响应等。医疗机构应建立信息安全保障体系的实施路径，包括：-体系建设规划：明确信息安全目标、范围和实施步骤。-技术实施：部署防火墙、入侵检测系统、数据加密等技术手段。-管理机制：建立信息安全管理制度、流程和责任机制。-人员培训：定期开展信息安全培训，提升员工的安全意识和技能。-持续优化：根据安全事件和威胁变化，不断调整和优化信息安全体系。通过科学的体系建设和持续的优化，医疗机构能够有效应对各类信息安全风险，保障医疗信息的安全与合规。二、监督检查与审计机制7.2监督检查与审计机制监督检查与审计机制是确保信息安全保障体系有效运行的重要手段。根据《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020）和《信息安全技术安全审计规范》（GB/T22239-2019），医疗机构应建立定期的监督检查和审计机制，确保信息安全措施的落实和持续改进。监督检查主要包括以下内容：1.制度执行情况检查：检查信息安全管理制度是否落实，是否按照规定进行数据备份、信息销毁、访问控制等操作。2.技术措施有效性检查：检查防火墙、入侵检测系统、数据加密等技术措施是否正常运行，是否能够有效防范外部攻击和内部违规操作。3.人员操作规范性检查：检查医务人员是否按照信息安全制度进行操作，是否具备必要的安全意识和技能。4.安全事件处理情况检查：检查信息安全事件的发现、报告、分析和处理流程是否规范，是否能够及时响应和有效处置。审计机制则包括：-内部审计：由内部审计部门定期开展信息安全审计，评估信息安全体系的有效性。-第三方审计：邀请第三方机构进行信息安全审计，确保审计结果的客观性和公正性。-合规性审计：按照《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019）进行合规性检查，确保医疗机构符合相关法律法规和行业标准。监督检查和审计机制的建立，有助于医疗机构及时发现和纠正信息安全问题，提升信息安全管理水平，确保医疗信息的安全与合规。三、信息安全管理绩效评估7.3信息安全管理绩效评估信息安全管理绩效评估是衡量信息安全保障体系运行效果的重要手段。根据《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019）和《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020），医疗机构应建立信息安全管理绩效评估机制，定期评估信息安全体系的运行效果，发现问题并进行改进。绩效评估通常包括以下几个方面：1.安全事件发生率：统计信息系统中发生的信息安全事件数量，评估安全事件的频率和严重程度。2.安全漏洞修复率：评估信息系统中存在的安全漏洞是否得到及时修复，修复率是否达到标准。3.安全培训覆盖率：评估信息安全培训的覆盖率和效果，确保员工具备必要的安全意识和技能。4.安全审计通过率：评估安全审计的通过率，确保审计工作有效开展。5.信息安全保障体系运行效率：评估信息安全保障体系的运行效率，包括技术措施、管理制度、人员培训等的执行情况。绩效评估结果应作为信息安全改进的重要依据，医疗机构应根据评估结果制定改进措施，持续优化信息安全保障体系。四、信息安全责任追究制度7.4信息安全责任追究制度信息安全责任追究制度是确保信息安全保障体系有效运行的重要保障。根据《信息安全技术信息安全保障体系基本要求》（GB/T22239-2019）和《医疗机构信息网络安全管理规范》（GB/T35273-2020），医疗机构应建立信息安全责任追究制度，明确信息安全责任，确保信息安全措施落实到位。信息安全责任追究制度主要包括以下几