二建法规合同制度

二建法规合同制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，参照行业规范《XX行业合同风险管理指引》及集团母公司《企业内部控制基本规范》等文件要求，结合公司实际业务发展需要，为防控合同履约、招标采购等环节的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在业务活动中涉及合同签订、招标采购、供应商管理、资金审批等领域的专项管理，覆盖公司投资、建设、运营、合作等所有业务场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对合同、招标等业务领域，通过制度建设、风险识别、流程控制、监督考核等手段，实现合规化、标准化、系统化管理的全过程。（二）“XX风险”指在业务活动中因合同条款缺陷、招标程序不规范、供应商资质不符、资金审批超权等导致的法律纠纷、经济损失或声誉损害的可能性。（三）“XX合规”指业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保权利义务清晰、程序正当、风险可控的状态。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有业务领域和关键环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体的职责权限，实现责任可追溯、可考核。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节和重大风险点，优先配置管理资源。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，动态优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，主持决策层会议，审定重大风险处置方案；分管领导为直接责任人，分管领域内XX专项管理责任不落实的，承担管理失职责任。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人任组长，分管领导任副组长，牵头部门负责人及专责部门负责人为成员。领导小组统筹公司XX专项管理的顶层设计、重大决策、跨部门协调及年度考核，每月召开例会。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常统筹协调，主要职能包括：（一）制定XX专项管理制度及实施细则；（二）统筹组织专项风险排查与评估；（三）监督考核各部门XX合规情况；（四）协调解决跨部门管理争议。第八条牵头部门职责：（一）牵头编制XX专项管理制度，报领导小组批准后实施；（二）定期组织业务部门、下属单位开展XX风险识别，更新风险清单；（三）监督专项管理执行情况，对未达标行为进行通报；（四）每季度向领导小组提交XX合规报告。第九条专责部门职责：（一）合同管理岗负责合同条款审核、履约跟踪、争议处置；（二）招标采购岗负责招标方案评审、供应商准入管理；（三）财务岗负责资金审批权限监控、税务合规检查；（四）法律顾问提供专业意见，参与重大合同谈判。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实XX专项管理制度，开展本领域风险自查；（二）严格执行业务操作规范，确保证书资料齐全；（三）配合专责部门开展合规审查，及时整改问题；（四）对下属单位XX专项管理负监督责任。第十一条基层执行岗职责：（一）签订岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）发现XX风险隐患，按流程及时上报；（三）拒绝执行违规指令，保留证据后向直属领导及牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条合同签订管理：（一）业务部门需在合同签订前完成供应商资质审查、履约能力评估；（二）金额X万元以上合同须由法律顾问审核，重点审查违约责任、争议解决条款；（三）禁止签订“霸王条款”，格式条款需双方法定代表人或授权代表签字。第十三条招标采购管理：（一）公开招标项目须通过XX平台发布公告，公告期不少于X日；（二）邀请招标需提交合理理由，参与供应商数量不得少于X家；（三）禁止围标串标，评标委员会成员需单随机抽取并保密。第十四条供应商管理：（一）建立供应商分级制度，核心供应商需每年复审一次；（二）战略合作协议签订前需进行反商业贿赂审查；（三）严禁向供应商收取回扣或接受不正当利益输送。第十五条资金审批管理：（一）采购资金审批权限不得下放至基层执行岗；（二）大额资金支付需经领导小组集体决策，并提供业务必要性说明；（三）禁止设立“小金库”，所有资金流向需纳入审计监督。第十六条数据安全与保密：（一）敏感合同条款需脱敏处理，存储于加密系统；（二）供应商名单、招标信息等涉密数据须分级授权；（三）员工离职时需签署保密协议，返还涉密资料。第十七条违约处置管理：（一）合同一方违约时，守约方须在X日内提交书面通知，附证据清单；（二）不可抗力事件需在X日内书面通报，协商延期履行；（三）禁止恶意违约，否则将承担双倍赔偿责任。第十八条分包管理：（一）专业分包须具备相应资质，分包比例不得超过X%；（二）禁止违规转包，严禁“假分包、真转包”；（三）分包合同需报专责部门备案，签订前审查总包履约能力。第十九条争议解决：（一）国内合同优先采用协商调解，协商不成的进入仲裁或诉讼；（二）涉外合同须约定仲裁机构，仲裁裁决具有终局效力；（三）争议解决期间不停止合同履行，但可采取保全措施。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年梳理法规变化，于X月前完成制度修订；（二）重大业务调整需启动专项评审，组织相关部门论证；（三）制度修订需经公司管理层审议，发布后覆盖所有业务活动。第十三条风险识别预警机制：（一）牵头部门每月牵头开展风险排查，形成《XX风险清单》；（二）风险按等级划分，特别重大风险需在X日内上报领导小组；（三）预警信息通过内部系统发布，各部门需在X日内制定应对方案。第十四条合规审查机制：（一）合同签订前需经专责部门审查，审查不通过不得签署；（二）招标采购过程须同步录音录像，关键节点留存电子痕迹；（三）审查结果纳入业务部门年度考核，发现重大问题需通报批评。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，处置方案报专责部门备案；（二）重大风险需启动应急预案，由领导小组成立处置组，24小时内形成方案；（三）处置结果需经领导小组验收，未达标需追究相关责任。第十六条责任追究机制：（一）违规情形分为一般、重大、特别重大三类，对应不同处罚；（二）处罚方式包括：警告、通报批评、扣减绩效、解除劳动合同；（三）责任追究需制作《XX责任追究决定书》，存入个人档案。第十七条评估改进机制：（一）每年X月开展管理效果评估，考核指标包括风险发生率、整改率；（二）评估结果形成《XX专项管理改进报告》，提交管理层审议；（三）未达标环节需制定专项整改方案，限期完成。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导干部需签署XX专项管理责任书，明确“一岗双责”；（二）牵头部门设立专项管理专员，负责日常协调与技术支持；（三）下属单位负责人承担属地管理责任，定期汇报履职情况。第十九条考核激励机制：（一）XX合规情况占部门年度考核权重X%，与评优评先挂钩；（二）连续X年考核优秀的部门，给予专项奖励X万元；（三）对举报重大违规行为者，给予一次性奖励X万元，并严格保密。第二十条培训宣传机制：（一）管理层每年参加XX合规培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核结果与绩效挂钩；（三）制作XX合规手册，发放至所有员工，定期更新电子版。第二十一条信息化支撑：（一）建设XX管理平台，实现合同电子签章、风险自动预警；（二）供应商信息上传系统，实现动态管理、自动筛查异常；（三）资金审批通过OA系统控制权限，全程留痕不可篡改。第二十二条文化建设：（一）每年X月开展“XX合规月”活动，发布典型案例；（二）员工入职需签署《XX合规承诺书》，存入档案；（三）设立合规意见箱，收集员工对制度优化的建议。第二十三条报告制度：（一）风险事件上报：重大事件须在X小时内电话报告，24小时内提交书面报告；（二）年度管理情况于次年X月提交《XX专项管理工作报告》，包括：1.