产前会议制度

产前会议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业内部控制基本规范》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求制定。同时，为有效防范产前管理过程中的专项风险，规范业务操作流程，提升管理效能，结合企业实际运营需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖产前管理全流程，包括但不限于产前项目立项、资源调配、过程监控、风险处置及后续评估等场景。各部门及下属单位应严格执行本制度，确保产前管理工作的标准化、规范化运行。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）产前专项管理：指企业为保障产前项目顺利实施，围绕项目目标开展的风险识别、过程监控、资源协调、合规审查等系统性管理活动。（二）产前专项风险：指在产前管理过程中可能出现的各类风险，包括但不限于技术风险、安全风险、合规风险、资源风险等。（三）产前合规：指产前管理活动符合国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度要求的行为状态。（四）产前责任体系：指明确产前管理各层级、各部门及岗位的责任分工，确保管理要求落实到位的机制安排。第四条产前专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保产前管理覆盖所有业务场景，不留管理空白。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的管理责任，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化管理流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对产前专项管理负总责，统筹决策产前管理重大事项；分管领导为产前专项管理的直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及资源保障工作。第六条设立产前专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调产前管理全流程工作，对重大产前事项进行决策审批，并定期开展监督评价。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议产前专项管理制度及年度工作计划。（二）统筹协调跨部门产前项目资源，解决重大管理难题。（三）监督产前专项管理工作的执行情况，开展绩效评估。（四）对产前重大风险事件进行决策处置，形成闭环管理。第八条牵头部门为产前专项管理的归口管理部门，主要职责包括：（一）牵头制定、修订产前专项管理制度，并监督执行。（二）组织开展产前专项风险排查，建立风险清单。（三）对产前管理全流程进行监督考核，定期发布管理报告。（四）负责产前专项管理的培训宣贯，提升全员管理意识。第九条专责部门为产前专项管理的专业支持部门，主要职责包括：（一）负责产前业务操作合规性审核，确保业务流程符合制度要求。（二）推动产前管理流程优化，提升管理效率。（三）对产前风险事件进行专业处置，提供解决方案。（四）跟踪分析产前管理数据，形成风险预警报告。第十条业务部门及下属单位为产前专项管理的具体执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域产前管理要求，开展日常风险防控。（二）建立产前管理台账，记录关键操作节点及风险处置情况。（三）及时上报产前管理中的重大问题及风险事件。（四）配合牵头部门及专责部门开展管理检查及评估工作。第十一条基层执行岗为产前专项管理的直接操作人员，应履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确个人操作责任。（二）严格执行产前管理操作规程，拒绝执行违规指令。（三）主动上报产前管理中的异常情况及风险隐患。（四）参与产前管理培训，提升业务操作合规能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条产前项目立项管理：（一）业务操作合规标准：产前项目立项需经业务部门申报、专责部门审核、领导小组审批，确保立项依据充分、目标明确、资源可支撑。（二）禁止性行为：严禁未立项擅自开展产前工作，严禁虚假申报骗取资源。（三）专项风险重点防控：防范立项依据不足、目标不清晰导致的资源浪费及进度延误风险。第十三条产前资源配置管理：（一）业务操作合规标准：按照产前项目需求，合理配置人力、物力、财力等资源，建立资源使用台账，确保资源使用透明可追溯。（二）禁止性行为：严禁擅自挪用产前项目资源，严禁超标准配置资源造成浪费。（三）专项风险重点防控：防范资源分配不均、使用效率低下导致的产前项目延期风险。第十四条产前过程监控管理：（一）业务操作合规标准：建立产前项目进度监控机制，定期跟踪项目进展，及时发现并解决管理问题。（二）禁止性行为：严禁隐瞒产前项目进展问题，严禁虚报进度误导决策。（三）专项风险重点防控：防范过程监控缺失导致的产前项目失控风险。第十五条产前风险防控管理：（一）业务操作合规标准：建立产前风险清单，定期开展风险排查，对识别的风险进行分级管控。（二）禁止性行为：严禁对产前风险视而不见，严禁隐瞒重大风险不报告。（三）专项风险重点防控：防范产前重大风险事件未及时发现或处置不当导致的损失。第十六条产前合规审查管理：（一）业务操作合规标准：将产前合规审查嵌入项目立项、资源调配、过程监控等关键节点，确保业务操作符合制度要求。（二）禁止性行为：严禁未经合规审查擅自开展产前工作，严禁对审查发现的问题拒不整改。（三）专项风险重点防控：防范产前合规审查流于形式导致的违规风险。第十七条产前成果验收管理：（一）业务操作合规标准：按照产前项目目标，制定验收标准，组织相关方开展验收工作，确保产前成果符合预期。（二）禁止性行为：严禁擅自降低验收标准，严禁隐瞒产前成果问题通过验收。（三）专项风险重点防控：防范产前成果质量不达标导致的返工风险。第十八条产前变更管理：（一）业务操作合规标准：产前项目变更需经业务部门申请、专责部门评估、领导小组审批，确保变更必要且可控。（二）禁止性行为：严禁擅自变更产前项目内容，严禁虚假申报变更骗取资源。（三）专项风险重点防控：防范产前项目变更频繁导致的进度延误风险。第十九条产前沟通协调管理：（一）业务操作合规标准：建立产前项目沟通协调机制，定期召开协调会，确保各相关方信息同步、协作顺畅。（二）禁止性行为：严禁故意隐瞒信息导致沟通不畅，严禁推诿责任影响协作效率。（三）专项风险重点防控：防范沟通协调缺失导致的产前项目延误风险。第四章专项管理运行机制第十二条建立制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业准则及集团母公司要求的变化，及时修订产前专项管理制度。制度修订需经牵头部门提出方案、领导小组审议、公司主要负责人批准后发布实施。第十三条建立风险识别预警机制，定期开展产前专项风险排查，对识别的风险进行分级评估，并发布预警通知。风险排查由牵头部门牵头，专责部门及业务部门配合实施，风险评估结果作为后续管理重点的依据。第十四条建立合规审查机制，将产前合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则。合规审查由专责部门负责，审查通过后方可开展产前工作。第十五条建立风险应对机制，对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹处置。风险处置需明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时有效控制。第十六条建立责任追究机制，对违反产前专项管理制度的行为，根据情节严重程度，采取绩效扣减、纪律处分等措施。责任追究需明确违规情形、处罚标准，并与绩效考核、纪律处分制度联动实施。第十七条建立评估改进机制，定期对产前专项管理体系的有效性开展评估，优化管理流程，提升管理效能。评估由牵头部门牵头，领导小组监督实施，评估结果作为制度持续改进的依据。第五章专项管理保障措施第十八条建立组织保障机制，明确各层级领导对产前专项管理的推进责任，确保管理要求落实到位。公司主要负责人定期听取产前专项管理汇报，分管领导每月召开工作例会，各部门负责人每周检查管理执行情况。第十九条建立考核激励机制，将产前专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。考核结果作为部门评优及个人晋升的重要依据，对表现突出的予以奖励，对存在问题的予以约谈整改。第二十条建立培训宣传机制，分层级开展产前专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等。培训由牵头部门组织，专责部门提供内容支持，培训效果纳入个人合规档案。第二十一条建立信息化支撑机制，通过系统工具实现产前管理流程自动化、风险实时监控等，提升管理效率。信息化建设由牵头部门牵头，IT部门负责技术支持，确保系统功能满足管理需求。第二十二条建立文化建设机制，发布产前专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。合规手册由牵头部门编写，专责部门审核，每年更新一次；合规承诺书由各部门组织签订，作为员工入职及年度考核的依据。第二十三条建立报告制度，明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求。风险事件需在24小时内上报至牵头部门，年度管理情况需在次年1月31日前报送至领导小组。报告内容应包括