京东方的法务制度

京东方的法务制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控、合规管理的相关规定，结合京东方内部业务发展及风险防控的实际需求制定。旨在规范法务管理行为，防控法律风险，保障公司资产安全与经营活动合规，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于京东方及其下属全资、控股、参股单位的各部门、全体员工，涵盖但不限于采购、销售、研发、生产、投资等业务场景中的法务管理事项。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司为防控特定领域法律风险而建立的管理体系，包括但不限于合同管理、知识产权管理、数据安全管理等，具有目标导向、流程嵌入、动态调整的特征。（二）“XX风险”是指企业在经营活动中可能面临的因法律、政策、市场、技术等因素引发的责任纠纷、资产损失或声誉受损等不确定性事件。（三）“XX合规”是指企业经营活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，并具备主动合规、持续改进的管理能力。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保管理范围覆盖所有业务领域及层级；（二）责任到人原则，明确各岗位的合规职责与权限；（三）风险导向原则，优先管控重大及高频次风险；（四）持续改进原则，定期评估并优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对管理体系的建立与有效性承担最终责任；分管法务、业务及相关领域的领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责统筹推进与监督落实。第六条设立公司XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成。领导小组负责：（一）审议XX专项管理战略规划及重大制度；（二）协调跨部门风险防控工作；（三）审批重大风险事件的处置方案。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠法务部，负责：（一）统筹XX专项管理制度的宣贯与培训；（二）组织开展风险排查与评估；（三）定期向领导小组汇报管理情况。第八条牵头部门职责：法务部作为XX专项管理的牵头部门，负责：（一）制定与修订XX专项管理制度；（二）组织专项风险识别与合规审查；（三）监督业务部门落实管理要求。第九条专责部门职责：业务部门及下属单位作为XX专项管理的专责部门，负责：（一）审核本领域业务操作的合规性；（二）优化业务流程以降低法律风险；（三）建立风险事件台账并及时上报。第十条业务部门/下属单位职责：各业务部门及下属单位应：（一）执行XX专项管理制度，落实风险防控措施；（二）开展员工合规培训，确保岗位操作符合规范；（三）配合法务部开展合规审查与调查工作。第十一条基层执行岗责任：（一）基层员工应签署岗位合规承诺书，明确自身义务；（二）发现风险隐患或违规行为时，须及时上报并协助调查；（三）不得签署与岗位职责无关的合同或文件。第三章XX管理重点内容与要求第十二条采购管理：业务操作的合规标准包括：（一）供应商准入须进行尽职调查，核实资质、信用及关联关系；（二）招标流程需符合《中华人民共和国招标投标法》，禁止利益输送。禁止性行为包括：（一）严禁未经评估即向特定供应商采购；（二）严禁在招标中泄露商业秘密。重点防控点包括：（一）供应商财务风险，如虚假资质或违约记录；（二）招标文件的法律合规性审查。第十三条销售管理：业务操作的合规标准包括：（一）合同签订须明确价格、交货、违约责任等条款；（二）禁止向关联方进行非商业目的销售。禁止性行为包括：（一）严禁价格垄断或强制搭售；（二）严禁伪造客户订单进行虚假交易。重点防控点包括：（一）合同履行中的信用风险，如客户拖欠款项；（二）跨境销售中的法律差异适配。第十四条研发管理：业务操作的合规标准包括：（一）知识产权申请须及时跟进，保护核心技术；（二）外部合作研发需签订保密协议。禁止性行为包括：（一）未经许可使用他人专利技术；（二）在合作中泄露公司商业秘密。重点防控点包括：（一）技术侵权风险，如专利无效或被诉；（二）合作方资质审核。第十五条投资管理：业务操作的合规标准包括：（一）投资决策须进行法律风险评估，确保协议条款公平合理；（二）境外投资需适配目标地法律法规。禁止性行为包括：（一）以虚假财务数据获取投资审批；（二）投资协议中未明确风险分担条款。重点防控点包括：（一）投资标的的合规性审查；（二）退出机制的法律可行性。第十六条数据管理：业务操作的合规标准包括：（一）数据采集须遵循最小必要原则，明确用途；（二）建立数据分类分级管控体系。禁止性行为包括：（一）非法获取或交易个人信息；（二）未加密存储敏感数据。重点防控点包括：（一）数据泄露的溯源与止损；（二）跨境数据传输的合规报备。第十七条知识产权管理：业务操作的合规标准包括：（一）产品宣传须标注专利或商标授权信息；（二）定期排查自有知识产权的稳定性。禁止性行为包括：（一）未经许可使用他人商标；（二）故意拖延缴纳年费导致权利失效。重点防控点包括：（一）侵权纠纷的早期预警；（二）维权措施的时效性。第十八条劳动用工管理：业务操作的合规标准包括：（一）劳动合同签订须符合《中华人民共和国劳动合同法》；（二）社保缴纳基数须真实反映员工工资。禁止性行为包括：（一）强制加班未支付经济补偿；（二）设置不合理试用期条款。重点防控点包括：（一）劳动争议的预防性协商；（二）用工政策的动态调整。第四章XX管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）法务部每年汇总法规变化及业务反馈，修订XX专项管理制度；（二）重大业务调整后，须在X日内完成制度适配。第二十条风险识别预警机制：（一）法务部每月组织专项风险排查，形成评估报告；（二）风险等级分为一般、重大两级，重大风险须立即上报领导小组。第二十一条合规审查机制：（一）合同签订前须经法务部审核，未通过不得签署；（二）审查结果分为合规、需修改、禁止执行三类，并明确时限。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，法务部备案；（二）重大风险启动应急预案，跨部门协同处置，并上报领导小组。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形按情节分为警告、罚款、降级、解雇；（二）连带责任人须承担相应比例责任。第二十四条评估改进机制：（一）每半年对XX专项管理有效性进行评估；（二）评估结果用于优化流程、完善制度。第五章XX管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须定期听取XX专项管理汇报；（二）设立专项经费支持风险防控工作。第二十六条考核激励机制：（一）部门年度考核包含XX合规指标，权重不低于X%；（二）合规表现突出者优先参与评优评先。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受岗位合规培训，考试合格方可上岗。第二十八条信息化支撑：（一）通过业务系统实现合同自动审查、风险实时监控；（二）建立电子化合规档案，便于追溯管理。第二十九条文化建设：（一）发布《XX合规手册》，供全员学习；（二）每年开展