企业六项制度

企业六项制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合行业管理准则及集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求，针对企业内部管理实际需求制定。为规范经营行为、防控专项风险、提升管理效能，特制定本制度，以实现企业治理体系的科学化、系统化、规范化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖企业经营管理的核心领域，包括但不限于采购管理、财务管理、合同管理、数据安全、安全生产等场景，确保所有业务活动在合法合规的前提下开展。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与合规治理活动，包括制度建设、流程优化、风险识别、处置监督等全流程管理。（二）“XX风险”指企业在经营活动中可能面临的合规、安全、财务、市场等风险隐患，需通过制度管控实现有效识别与防范。（三）“XX合规”指企业及其员工在业务操作中严格遵守法律法规、行业规范及内部制度，确保经营活动合法、守信、透明。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务领域、所有层级、所有员工纳入专项管理范围，实现无死角管控。（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的职责权限，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别与处置重大、高频风险，动态优化管理措施。（四）持续改进：根据内外部环境变化，定期评估专项管理有效性，优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担最终领导责任；分管领导作为直接责任人，负责统筹推进、监督考核专项管理制度执行情况。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及各相关部门负责人组成，履行以下职能：（一）统筹协调专项管理工作，制定总体策略与年度计划；（二）审批重大风险处置方案及专项管理制度修订；（三）监督评价专项管理成效，推动体系优化升级。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别、监督考核，实施培训宣贯，定期汇总管理情况向领导小组汇报。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化流程规范，指导业务部门落实风险防控要求，牵头处置专项风险事件。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查，执行合规标准，及时上报风险事件并配合处置。第八条基层执行岗位的合规操作责任：（一）员工应遵守岗位合规操作规范，签署合规承诺书；（二）承担风险识别与上报义务，对发现的违规行为或潜在风险及时向直接上级及专责部门报告；（三）参与专项培训，确保掌握合规要求，配合开展内部审计与检查。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理：（一）合规标准：供应商应进行尽职调查，建立合格供应商名录；招标流程需符合《招标投标法》规定，确保公开透明；采购合同签订前需经合规审查。（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受商业贿赂。（三）重点防控：供应商资质造假风险、招标过程串通风险、合同履约违约风险。第十条财务管理：（一）合规标准：资金审批需严格遵循权限指引，大额资金使用应集体决策；税务申报需符合税法规定，确保依法纳税。（二）禁止行为：严禁虚列支出、严禁设立账外账、严禁违规使用公款。（三）重点防控：资金挪用风险、税务违法风险、财务造假风险。第十一条合同管理：（一）合规标准：合同条款需明确双方权利义务，关键条款须经法律部门审核；合同履行中需定期跟踪，确保不偏离约定。（二）禁止行为：严禁签订显失公平的合同、严禁未经授权变更合同、严禁泄露商业秘密。（三）重点防控：合同条款缺失风险、履行违约风险、法律纠纷风险。第十二条数据安全：（一）合规标准：敏感数据需分级保护，访问权限应严格管控；数据传输与存储需符合相关规范，定期开展安全评估。（二）禁止行为：严禁非授权访问敏感数据、严禁违规对外提供数据、严禁数据泄露未及时上报。（三）重点防控：数据泄露风险、系统攻击风险、合规处罚风险。第十三条安全生产：（一）合规标准：生产场所需符合安全标准，定期开展隐患排查；员工应接受安全培训，持证上岗。（二）禁止行为：严禁违章指挥、严禁冒险作业、严禁瞒报安全事故。（三）重点防控：火灾爆炸风险、设备故障风险、工伤事故风险。第十四条知识产权管理：（一）合规标准：核心技术需申请专利保护，品牌标识应规范使用；合作开发需明确权属分配。（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权、严禁擅自将职务发明用于个人目的、严禁泄露商业秘密。（三）重点防控：侵权纠纷风险、技术泄露风险、品牌声誉风险。第十五条人力资源：（一）合规标准：招聘需避免歧视，签订合法劳动合同；薪酬发放需符合劳动法规定，绩效考核应公平公正。（二）禁止行为：严禁违规招聘、严禁强制加班、严禁拖欠工资。（三）重点防控：劳动争议风险、用工合规风险、人才流失风险。第十六条供应链管理：（二）合规标准：核心供应商需建立准入与退出机制；物流运输需确保货物安全，符合环保要求。（三）禁止行为：严禁采购违禁品、严禁违规分包、严禁泄露供应链信息。（四）重点防控：供应链中断风险、产品安全风险、环保合规风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年评估内外部环境变化，对制度进行修订；（二）法律法规或政策调整时，需立即启动修订程序；（三）修订方案经领导小组审批后发布实施，旧版制度同步废止。第十八条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，业务部门每月自查，专责部门每季度汇总；（二）风险按等级分类（一般/重大），重大风险需立即上报领导小组；（三）发布预警通知时需明确风险类型、影响范围及应对措施。第十九条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程，如采购需审查供应商资质、合同需审查条款合规性；（二）审查不通过的项目不得实施，整改完成后重新审查；（三）审查结果纳入绩效考核，屡次不合规的部门需约谈负责人。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定应急预案，明确处置流程、责任分工及上报时限；（三）处置过程中需及时通报进展，确保责任协同。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于违反合规标准、泄露商业秘密、隐瞒重大风险；（二）处罚标准与违规情节挂钩，轻者通报批评，重者解除劳动合同；（三）处罚结果与绩效考核联动，计入个人年度评价。第二十二条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系开展评估，包括制度有效性、执行覆盖率、风险控制成效等；（二）评估结果形成报告，报领导小组决策是否优化流程；（三）对发现的问题需制定整改方案，限期完成。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导需履行推进责任，每月听取专项管理汇报；（二）牵头部门配备专职人员，专责部门指定联络员，确保协同高效；（三）建立跨部门协作机制，重大事项由领导小组协调解决。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）连续三年达标部门给予评优，不达标部门需提交改进计划；（三）个人考核结果与奖金挂钩，违规者取消评优资格。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工需掌握岗位操作规范，定期开展考核；（三）通过内网、宣传栏等形式普及合规知识，营造学习氛围。第二十六条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化与风险实时监控；（二）系统需与财务、采购等业务系统对接，确保数据互通；（三）定期进行系统维护，保障数据安全与运行稳定。第二十七条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范与红线；（二）组织合规承诺仪式，员工签署承诺书；（三）设立合规举报渠道，鼓励全员参与监督。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报至专责部门，重大事件立即上报领导小组；（二）年度管理情况报告需在次年X月前提交，包括风险处置成效、制度修订情况等；（三）报告需经牵头部门审核，确保内