低保户定期回访制度

低保户定期回访制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国社会救助暂行办法》《最低生活保障审核确认办法》等国家法律法规，以及集团母公司关于社会救助领域风险管理、合规经营的相关规定制定。同时，为规范公司社会救助领域业务流程，有效防控专项风险，提升管理效能，保障低保户定期回访工作精准、高效、合规开展，结合企业实际需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖低保户定期回访工作的全流程管理，包括但不限于需求受理、资格核实、回访实施、信息更新、风险防控等业务场景。第三条本制度中下列术语的含义：（一）XX专项管理：指公司针对低保户定期回访工作建立的全流程风险防控、合规审查、动态管理机制，旨在确保业务操作合法合规、风险可控、管理高效。（二）XX风险：指低保户定期回访工作中可能出现的政策理解偏差、操作流程不规范、信息泄露、利益输送、数据造假等风险。（三）XX合规：指低保户定期回访工作严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务行为合法、规范、透明。第四条低保户定期回访工作必须遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求回访工作覆盖所有符合条件的低保户；责任到人要求明确各层级、各部门职责；风险导向要求重点关注高风险环节并强化管控；持续改进要求根据业务发展和风险变化动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司低保户定期回访工作的整体推进负总责，对专项管理工作的有效性、合规性承担最终责任；分管领导作为直接责任人，负责统筹协调、监督考核、资源保障等具体工作。第六条设立低保户定期回访专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效，定期听取工作报告。第七条专项管理领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调低保户定期回访工作的全流程管理，确保制度执行到位；（二）研究决策专项管理中的重大问题，审批关键环节的流程优化方案；（三）定期组织开展风险评估、合规审查，监督评价管理成效；（四）对重大风险事件进行处置，提出整改要求并跟踪落实。第八条牵头部门（如社会责任部）作为低保户定期回访工作的归口管理部门，主要职责包括：（一）负责专项管理制度的建设、修订与发布，组织开展培训宣贯；（二）牵头开展风险识别、评估与预警，制定并落实风险防控措施；（三）监督考核各部门专项管理执行情况，提出优化建议；（四）收集整理业务数据，定期分析工作成效，形成管理报告。第九条专责部门（如合规部、财务部）主要职责包括：（一）合规部负责审核业务操作的合规性，优化流程，防范操作风险；（二）财务部负责审核资金审批权限，确保资金使用合法合规，防范财务风险；（三）协助牵头部门开展风险处置，提供专业支持。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实专项管理制度要求，开展日常风险防控；（二）执行业务操作规范，确保回访工作准确、高效；（三）及时上报风险事件，配合开展调查处置。第十一条基层执行岗（如回访专员、社区联络员）主要职责包括：（一）严格遵守业务操作规范，确保回访信息真实、完整；（二）履行岗位合规承诺，对业务行为负责；（三）发现风险或异常情况及时上报，协助开展调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作的合规标准：（一）需求受理阶段，严格按照《最低生活保障审核确认办法》审核申请材料，确保信息完整、真实；（二）资格核实阶段，通过多种渠道（如社区访谈、入户调查、数据比对）核实低保户资格，确保精准识别；（三）回访实施阶段，采用标准化回访流程，确保覆盖所有目标群体，记录完整、规范；（四）信息更新阶段，及时更新低保户动态信息，确保数据准确、同步。第十三条禁止性行为：（一）严禁违规干预低保户资格审核，杜绝利益输送；（二）严禁泄露低保户个人信息，确保数据安全；（三）严禁虚报、瞒报回访结果，确保业务真实；（四）严禁擅自调整回访频率或方式，确保规范执行。第十四条专项风险的重点防控点：（一）政策理解偏差风险：加强政策培训，确保业务人员准确理解相关法规要求；（二）信息泄露风险：建立数据安全管理制度，规范信息采集、存储、使用流程；（三）操作不规范风险：制定标准化操作流程，加强现场监督，防范操作失误；（四）数据造假风险：通过交叉验证、随机抽查等方式核实数据真实性，防范造假行为。第十五条特殊群体保护要求：（一）对残疾人、老年人等特殊群体，采取适当方式（如上门访谈、语音回访）确保回访效果；（二）对存在风险隐患的家庭，及时上报并协助开展帮扶救助；（三）对存在违规行为的低保户，依法依规进行处理，确保公平公正。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订制度；（二）重大政策调整或风险事件发生后，立即启动制度修订程序；（三）修订后的制度经领导小组审批后发布实施，并组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度至少开展一次专项风险排查，识别潜在风险点；（二）专责部门对排查结果进行分级评估，发布预警通知；（三）业务部门及下属单位根据预警要求制定应对措施，并报牵头部门备案。第十八条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保“未经审查不得实施”；（二）合规部对审查结果进行抽查复核，确保审查质量；（三）对审查发现的问题，限期整改并跟踪落实。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门及下属单位自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）明确应急流程，涉及违规行为的，依法依规进行处理；（三）建立责任协同机制，各部门分工协作，确保风险得到有效处置。第二十条责任追究机制：（一）对违规行为界定处罚标准，包括但不限于通报批评、经济处罚、纪律处分；（二）将违规行为纳入绩效考核，与绩效、评优挂钩；（三）涉嫌违法的，移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，持续改进管理流程；（三）对评估中发现的问题，制定整改方案并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人定期听取专项管理工作汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导每月至少召开一次专题会议，研究推进具体工作；（三）各部门负责人对本领域专项管理负直接责任，确保制度执行到位。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效挂钩；（二）对表现突出的单位和个人，给予表彰奖励；（三）对违规行为的，依法依规进行处理，形成正向激励。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）每年至少组织两次全员培训，确保制度宣贯到位；（三）通过内部平台、宣传栏等方式，营造全员合规氛围。第二十五条信息化支撑：（一）依托信息系统实现回访流程自动化，提高工作效率；（二）通过系统工具实现风险实时监控，及时发现异常情况；（三）加强系统安全管理，确保数据安全。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确合规要求和行为规范；（二）组织签订合规承诺书，强化员工合规意识；（三）开展合规文化活动，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件发生后，业务部门及下属单位2小时内上报牵头部门，牵头部门4小时内上报领导小组；（二）每年12月31日前，牵头部门完成年度管理情况报告，并报领导小组审批；（三）报告内容包括风险事件、处置情况、管理成效等，确保信息完整、准确。第六章