供应商质量追责制度

供应商质量追责制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强供应链风险管理的指导意见》等相关法律法规及政策要求，结合公司供应链质量管理实际需求，为防控供应商质量风险、规范采购行为、提升产品与服务质量、完善责任追溯体系，制定本制度。制度旨在通过系统性管理，实现供应商质量风险的源头防控、过程监控与责任追究，确保公司业务活动符合国家法律法规及行业规范，维护公司及客户利益。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖采购、生产、研发、质检等所有涉及供应商选择、合作与管理的行为场景，包括但不限于原材料采购、技术服务引进、设备租赁、咨询服务外包等业务活动。任何部门或个人在执行相关工作时，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“供应商质量专项管理”：指公司围绕供应商准入、合作、绩效评价、风险防控与责任追溯等环节，建立系统性管理机制，以保障供应链质量稳定的过程管理活动。（二）“供应商质量风险”：指因供应商资质不合规、产品质量不达标、履约能力不足、违规操作或道德风险等导致的潜在损失或影响公司声誉、客户信任的风险。（三）“供应商合规”：指供应商及其产品、服务、操作流程等符合国家法律法规、行业标准及公司内部管理要求的状态。第四条供应商质量专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有供应商及业务场景纳入管理范围，不留监管死角。（二）责任到人原则：明确各级管理人员与执行岗位的职责，实现质量责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险供应商与环节，优先配置资源进行防控。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司供应商质量专项管理负总责，统筹决策与资源保障；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。所有部门负责人对本领域供应商质量风险承担管理责任，员工对岗位操作合规性负责。第六条设立“供应商质量专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、法务部、质检部、财务部、人力资源部等相关部门负责人。领导小组负责：（一）统筹制定与修订供应商质量专项管理制度。（二）审批重大质量风险事件的处置方案与责任追究决定。（三）监督考核各层级供应商质量管理工作成效。第七条领导小组下设办公室，挂靠采购部，负责：（一）统筹协调跨部门供应商质量风险处置工作。（二）组织开展供应商质量专项培训与宣传。（三）汇总分析质量风险数据，形成管理报告。第八条牵头部门（采购部）职责：（一）主导供应商准入标准的制定与动态更新。（二）组织供应商尽职调查、资质审核与绩效评估。（三）监督采购合同中质量条款的执行情况。第九条专责部门职责：（一）法务部：审核供应商合规性，处理违规法律纠纷。（二）质检部：制定产品/服务质量标准，监督抽检与不合格品处置。（三）财务部：监控供应商付款风险，核查发票合规性。第十条业务部门/下属单位职责：（一）明确本领域供应商质量需求，配合开展尽职调查。（二）落实首件检验与过程监控要求，及时上报质量问题。（三）参与供应商绩效改进计划的执行与评估。第十一条基层执行岗位责任：（一）岗位人员须签署合规承诺书，确保操作符合标准。（二）主动上报发现的供应商质量异常或潜在风险。（三）拒绝执行违规的采购指令或质量要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入管理：供应商准入须严格遵循“先审核、后合作”原则，包括但不限于：资质审查（营业执照、生产许可证、行业认证等）、财务状况评估、法律合规性核查、业务能力验证（如样品测试、案例验证）。严禁与存在重大法律纠纷、失信记录或质量事故的供应商合作。第十三条招标采购规范：（一）公开招标项目须通过合规平台发布采购需求，确保流程透明。（二）邀请招标需提供充分理由，并经领导小组审批。（三）禁止向特定供应商倾斜评分标准，避免利益输送。第十四条合同质量条款：采购合同须明确质量标准（引用国标/行标）、检验方法、违约责任、退换货机制。核心设备或服务采购应设置质量保证金条款，分阶段支付以约束履约。第十五条供应商绩效考核：（一）建立年度考核机制，指标包括质量合格率、客户投诉率、整改落实率。（二）考核结果分为“优秀”“合格”“不合格”，与后续合作直接挂钩。第十六条不合格供应商处置：（一）对质量不合格供应商，须发出整改通知，限期整改；逾期未达标者，解除合作。（二）建立“黑名单”制度，违规供应商及其关联方禁止再合作。第十七条供应商动态监控：（一）采购部每季度开展供应商履约评估，重点监控高风险领域。（二）质检部对供应商生产过程进行不定期抽查，确保持续符合标准。第十八条异常信息上报：（一）业务部门发现供应商质量事故或合规问题，须24小时内上报至采购部。（二）重大事件（如产品召回）须同步法务部与领导小组，启动应急程序。第十九条供应链协同改进：（一）定期组织供应商质量交流会，分享改进经验。（二）对优秀供应商提供技术支持，提升其质量保障能力。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）采购部每年联合法务部、质检部评估制度适用性。（二）根据《产品质量法》等法规修订或行业标准变化，30日内完成制度修订。第二十一条风险识别预警机制：（一）采购部每半年组织供应商风险评估，采用“风险矩阵法”确定优先级。（二）高风险供应商（如连续2次考核不合格）纳入“重点关注名单”，每月追踪整改。第二十二条合规审查机制：（一）新供应商资质审核须经法务部技术确认，方可签订合同。（二）采购订单执行前，质检部对质量条款进行抽查，未通过者不得发货。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报采购部备案。（二）重大风险（如涉及群体性投诉）须成立专项小组，采购部牵头协调资源。第二十四条责任追究机制：（一）供应商质量事故按责任划分处罚：直接责任人通报批评，主管降级处理。（二）累计3次供应商违规，取消该部门次年采购额度。第二十五条评估改进机制：（一）每年12月由领导小组组织第三方机构对制度有效性进行评估。（二）根据评估报告，制定次年改进计划，明确责任人与完成时限。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司主要负责人在季度经营会上听取供应商质量工作汇报。（二）分管领导每月召开专题会议，解决跨部门协调难题。第二十七条考核激励机制：（一）将供应商质量考核结果纳入部门年度评优，优秀团队奖励预算额度5%。（二）个人违规计入绩效考核，连续2次者调岗或待岗培训。第二十八条培训宣传机制：（一）新员工入职必须接受供应商质量专项培训，考核合格后方可上岗。（二）每月发布《供应商质量简报》，通报典型案例与合规要点。第二十九条信息化支撑：（一）开发供应商管理平台，实现资质信息电子化存档。（二）通过系统自动预警高风险合作（如付款周期异常）。第三十条文化建设：（一）制作《供应商合规手册》，人手一册并定期更新。（二）每年开展“质量合作伙伴日”活动，表彰优秀供应商。第三十一条报告制度：（一）风险事件报告须包括时间、地点、原因、处置措施、责任认定。（二）年度管理报告须于次年3月前提交至领导小组，内容包括：1.全年供应商合作总量、质量投诉数量、重大事故发生情况；2.制度执行情况分析，未达标环节