做市商相关制度

做市商相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，参照行业内关于做市商业务的风险管理准则，并结合XX集团母公司关于专项风险防控的统一要求制定。同时，为有效防范做市商业务中的市场操纵、信息披露不合规、流动性风险等专项风险，规范业务操作流程，提升风险管理能力，保障公司稳健运营，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工。凡涉及做市商业务的开展、执行、监督及管理活动，均须遵守本制度的规定。做市商业务场景包括但不限于证券、期货、衍生品等金融产品的报价、交易、风险管理及投资者服务等环节。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“做市商专项管理”是指公司针对做市商业务所建立的风险识别、评估、控制、监督及改进的系统性管理活动，旨在确保业务操作合规、风险可控、持续优化。（二）“做市商专项风险”是指在做市商业务中可能出现的合规风险、市场风险、流动性风险、操作风险及声誉风险等。（三）“做市商合规”是指做市商业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务行为合法合规。（四）“做市商业务流程标准化”是指将做市商业务的各个环节，包括报价策略制定、订单管理、风险控制、信息披露等，按照既定标准执行，确保业务操作的规范性和一致性。第四条做市商专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：做市商业务的全流程、全环节均纳入专项管理体系，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及各岗位的专项管理职责，做到责任主体清晰、责任边界明确。（三）风险导向原则：重点关注做市商业务中的重大风险点，实施差异化风险管控措施，优先防范高发、高风险业务行为。（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，根据业务发展、市场变化及风险状况及时调整管理措施，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位做市商专项管理工作的第一责任人，对专项管理的总体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调、监督考核及日常管理。第六条公司设立做市商专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人、分管领导及各相关职能部门负责人组成，成员名单经公司批准后公布。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定做市商专项管理制度，审批重大风险管控措施及应急方案；（二）协调解决专项管理中的重大问题，确保各项工作有序推进；（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效，提出改进要求。第七条设立做市商专项管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的常设执行机构，挂靠于XX部门（如风险管理部或合规部）。办公室主要职责包括：（一）牵头制定和完善专项管理制度，组织开展风险识别与评估；（二）监督各部门及下属单位专项管理工作的落实情况，定期出具监督报告；（三）组织专项管理培训，提升全员合规意识及操作能力。第八条牵头部门（XX部门）职责：（一）统筹推进做市商专项管理制度建设，确保制度体系完整、合规；（二）组织开展做市商业务的专项风险排查，建立风险数据库，动态跟踪风险变化；（三）监督各部门及下属单位专项管理工作的执行情况，定期开展考核评价；（四）牵头开展专项管理培训，确保全员掌握相关制度及操作要求。第九条专责部门（如交易部、风控部、法务部）职责：（一）交易部负责做市商业务的合规审核，确保报价策略、订单管理、信息披露等符合制度要求；（二）风控部负责专项风险的量化评估与监测，制定风险预警标准及应对预案；（三）法务部负责专项管理中的法律合规审核，提供法律支持，防范法律风险。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本单位做市商业务的专项管理要求，开展日常风险防控；（二）建立风险报告机制，及时上报重大风险事件及管理问题；（三）配合领导小组及办公室开展专项检查、评估及整改工作。第十一条基层执行岗合规操作责任：（一）岗位人员应签署合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任义务；（二）严格执行业务操作流程，不得违规执行指令或擅自变更操作标准；（三）发现异常情况或潜在风险时，应立即上报并协助调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条报价策略制定与执行：业务操作必须符合市场规则，严禁利用信息优势操纵价格或诱导交易。报价策略应基于市场分析和风险管理原则，不得存在利益输送或利益冲突。第十三条订单管理规范：做市商订单的提交、取消及调整必须符合交易系统规则，严禁恶意挂单、撤单或利用订单行为影响市场价格。订单管理应实时监控，确保操作透明可追溯。第十四条风险控制标准：设立风险控制阈值，包括最大报价偏差、最大持仓量、最大亏损限额等，超出阈值时必须启动风险预警或暂停交易。第十五条信息披露要求：做市商业务的相关信息，包括报价策略、持仓情况、风险状况等，必须按照规定及时、准确、完整披露，严禁虚假披露或选择性披露。第十六条关联交易管控：严禁利用做市商业务进行关联交易利益输送，所有关联交易必须符合公司关联交易管理制度，并经过适当审批。第十七条流动性管理：确保做市商业务的报价具有市场流动性，不得出现长期压价或诱导交易行为，以维护市场秩序。第十八条内部交易隔离：做市商业务与其他自营业务、资产管理业务必须严格隔离，确保交易行为独立、风险可控。第十九条异常交易监控：建立异常交易监测系统，对价格异常波动、交易行为异常等情况进行实时监控，及时发现并处置潜在风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务调整，每年对专项管理制度进行评估，必要时启动修订程序，确保制度时效性。第十三条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，包括市场风险、操作风险、合规风险等，形成风险清单；（二）对重大风险点进行分级评估，发布风险预警通知，明确应对措施；（三）建立风险数据库，动态跟踪风险变化，及时调整管控策略。第十四条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保合规性；（二）明确“未经审查不得实施”的原则，审查通过后方可执行业务操作；（三）审查结果应存档备查，并作为绩效考核的重要依据。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置；（二）启动风险应急预案，明确责任分工、处置流程及上报要求；（三）风险事件处置完毕后，应开展复盘分析，优化管理措施。第十六条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括警告、罚款、降级、解职等；（二）违规行为应联动绩效考核，与绩效奖金、评优评先挂钩；（三）情节严重者依法依规给予纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关处理。第十七条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系的有效性进行评估，包括制度完整性、执行有效性、风险控制效果等；（二）评估结果应向领导小组汇报，并作为制度优化的重要依据；（三）针对评估发现的漏洞，应及时完善流程、修订制度，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各层级领导应履行专项管理推进责任，定期听取工作报告，协调解决重大问题，确保专项管理工作顺利开展。第十九条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩；（二）设立专项管理优秀部门及个人奖项，激励全员参与合规建设；（三）对未落实专项管理要求的部门，应通报批评并追究责任。第二十条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）定期组织合规知识测试，确保全员掌握相关制度及风险防范措施；（三）通过内部刊物、宣传栏等渠道，加强合规文化宣传，营造全员合规氛围。第二十一条信息化支撑：（一）通过系统工具实现做市商业务流程自动化，减少人为干预，降低操作风险；（二）建立风险实时监控平台，对报价、交易、持仓等关键数据进行分析，及时预警异常情况；（三）完善数据安全保障措施，防止信息泄露或被篡改。第二十二条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确合规行为标准及违规后果，供全员学习参考；（二）组织签订合规承诺书，增强全员责任意识，确保合规行为内化于心、外化于行；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为，形成全员监督机制。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件发生后，应在X小时内上报至办公室，并启动应急预案；（二）年度管理报告：每年12月