阿里规章制度

《员工纪律制度》引言没有规矩，不成方圆。使命、愿景和价值观引领每一个阿里人坚持为客户创造真实价值，坚持简单开放的文化，共同建设一家能活102年的好公司。纪律制度则是对我们前述实践的托底保障。通过纪律制度，我们约定了共同的底线和罚则，以惩罚损害客户、员工、投资者和公司利益的行为，保护每一个正直的阿里人，以及我们“因为信任，所以简单”的文化。当然，任何一份纪律制度都不可能罗列应该遵守的全部规则，也无法穷尽每一种错误行为，更无法替代每一个阿里人内心的价值判断。让我们保持正念，保持敬畏之心。第一章总则一、目的为落实《阿里巴巴集团商业行为准则》（以下简称“《准则》），并维护公司必要的经营管理秩序，制定本制度。二、适用范围本制度适用于阿里控股（以下简称“公司”）全体员工。在公司工作的实习生、退休返聘人员、顾问（外部合作顾问除外）、博士后等人员以及外包人员参照本制度执行。三、处分的种类和影响1、员工须遵守国家法律法规及公司各项规章制度，对员工的违法和违规行为（以下统称“违规行为”），公司将视违规行为的性质、情节和后果等因素予以以下处分：（1）一类处分：辞退。取消年度13薪和年终奖资格（如已发放有权追回），并可并处永不录用。情节特别严重的，阿里控股纪律管理委员会有权裁定取消或追回相应的股权激励/长期激励或其收益。（2）二类处分：记过。自处分生效日起一年内不得晋升并取消年度股权激励/长期激励奖励资格（如有），并可并处降级降薪处分。（3）三类处分：书面警告。自处分生效日起一年内不得晋升（经阿里控股的CEO和CPO特批的除外），并对年度股权激励/长期激励奖励资格（如有）等决定产生影响。（4）四类处分：训诫。2、除前述处分外，公司还有权采取相应管理措施，如调整违规行为当期绩效考核结果，取消或减少年终奖（或相应的佣金/提成（如有）），取消或減少年度股权激励/长期激励奖励，取消晋升等。3、违规员工担任管理职务的，公司同时有权视管理职责履行情况撤销相应的管理职务。4、前述任何处分和管理措施均不影响公司就员工的违规行为所造成的侵害和损失另行追究违规员工相应的民事责任和/或刑事责任的权利。四、处分的适用1、连续12个月内先后（指在被处分后又有违规行为）有两次记过或以上处分的违规行为，或四次书面警告或以上处分的违规行为的，予以辞退并永不录用。但本制度对再次从事同一性质违规行为有特别规定的，从其规定。2、一次性发现多个违规行为的，按照其中性质最严重的违规行为予以处分。3、一个违规行为同时触犯本制度第二章“违规行为及处分”中多条具体规定的，按照其中最严厉的规定予以处分。教唆、协助他人从事违规行为的，按其所教唆、协助的违规行为予以相应处分。五、可减轻或免除处分的情形1、违规员工在被投诉或被举报前主动并如实向公司交待违规情形，或在调查中积极配合调查并完整如实交待违规情形，或在违规行为发生后积极主动并有效消除不良影响，或其他情节轻微的，可以减轻或免除处分。如管理者指使或要求员工从事违规行为的，可视情况减轻对员工的处分。在群体性违规（指三人或三人以上集体性从事同一性质违规行为）中，如管理者明知或应知但没有及时制止甚至错误指示的，可视情况减轻对员工的处分。有教唆、胁迫或指使他人违规，或打击、报复、威胁投诉人、举报人或证人等人员，或在连续12个月内已经有同一性质违规行为的，不能减轻或免除处分。第二章违规行为及处分一、违反法律1.1违反国家刑事法律，被追究刑事责任或被采取刑事强制措施的，予以辞退处分。1.2违反《治安管理处罚法》等法律法规，有盗窃、诈骗、吸毒、猥亵、赌博、嫖娼、偷窥或偷拍他人身体隐私等对员工安全、公司管理秩序形成威胁的行为，或有其他严重损害公司形象或声誉的行为的，予以辞退处分；有其他违反《治安管理处罚法》等法律法规的违法行为，损害公司形象或声誉，但情节和后果相对较轻的，予以记过或书面警告处分。二、违反保密义务2.1未经授权，打听、讨论、获取或泄露员工工资、奖金、津贴补贴、股权激励/长期激励等个人待遇信息的，予以辞退处分。2.2以谋利、破坏公司经营、违规对外提供/披露等不当目的，或以盗取、骗取等不当手段，获取、使用、泄露、传播、出售任何保密信息（指在工作中获知的公司、客户、合作伙伴、政府机构等组织或相关个人的任何非对外公开信息/数据，包括但不限于集团数据安全规范定义的L2、L3和L4级数据，以及相关协议中特别约定的保密内容，下同）或试图从事前述行为（无论是否达成或是否有后果发生）的，予以辞退处分。2.3非因工作需要或未经授权，或有其他违反集团数据安全规范等制度的情形，获取、使用、泄露、传播任何保密信息，或给公司造成经济、声誉损失或使公司面临风险的，予以以下处分：（1）获取、使用、泄露、传播L2级数据，或给公司造成经济、声誉损失或使公司面临风险的，予以书面警告处分；（2）获取、使用、泄露、传播L3级数据，或给公司造成较大经济、声誉损失或使公司面临较大风险的，予以记过处分；（3）获取、使用、泄露、传播L4级数据，或给公司造成重大经济、声誉损失或使公司面临重大风险的，予以辞退处分。2.4未经授权，但确有证据证明系因工作需要而下载任何保密信息至个人存储介质，未再泄露或传播的，予以书面警告处分；但在被处分后再犯的，予以记过处分。（注：在“二、违反保密义务”中，1、未经批准，存储或外发任何保密信息至本人或他人个人存储介质或网络空间的，按泄露论处；2、相关数据等级以集团数据安全规范定义为准）三、弄虚作假3.1为个人或团队业绩弄虚作假的，予以辞退处分；故意将违法内容作为业绩，或故意通过违法违规手段获取业绩的，视为业绩造假，予以辞退处分。（注：管理者默许、纵容、放任前述行为的，以业绩造假行为论处）3.2虚假报销，即报销实际未发生或非因工作需要发生的费用的，予以辞退处分；因工作需要发生费用，但以虚假理由或虚假票据报销，或故意拆单报销的，予以书面警告处分，但在被处分后再犯的，予以记过处分。3.3伪造公司、客户或合作伙伴信息/资料，或明知前述信息/资料是伪造但仍故意掩饰、隐瞒或提交的，予以辞退处分。3.4在工作中对客户、合作伙伴、政府机构等组织或相关个人虚假承诺，弄虚作假，造成严重后果或使公司面临重大风险的，予以辞退处分。3.5隐瞒/伪造或有意提供虚假的个人身份、教育背景、工作和培训经历、体检结果、资质资格、医疗诊断和休假凭证等人事或薪酬福利类信息，影响或可能影响人事决定的，予以辞退处分。3.6以捏造/歪曲/夸大/隐瞒事实或伪造证据等方式，诬告陷害或打击报复他人的，予以辞退处分。3.7在公司的工作检查、内部调查、审计等过程中，故意隐瞒/捏造/歪曲事实，提供不真实的信息，或者销毁证据的，予以辞退处分；尚未造成实际影响或不良后果的，予以记过处分。3.8为影响绩效评定、晋升、推优、评奖等荣誉决定，伪造/虚构工作成果或工作质量的，予以记过处分；情节恶劣或后果严四、违反利益冲突规定辞退处分。4.1利用职务便利，为本人或他人谋取不正当利益的（无论该利益是现实的财产利益或其他利益，还是潜在的竞争优势），予以4.2索取、收受、给予贿赂，或试图从事前述行为的，予以辞退处分。4.3主动索取或收受礼品，或主动索要或接受娱乐或其他款待的（公司允许收受/接受且规定无需申报的除外），予以以下处分：（1）主动索取礼品，或主动索要娱乐或其他款待的，予以辞退处分；（2）收受礼品据为己有，或接受娱乐或其他款待，价值累计≥5000元的，予以辞退处分；价值累计＜5000元的，予以书面警告处分（价值累计<200元的，可免予处分，但在被批评教育后再犯的，按照前述规定予以相应处分，不得免予处分）。（注：相关礼品、娱乐及其他款待的管理政策详见《准则》及《阿里控股礼品处理条例》）4.4以任何身份实际经营或参与经营本人关联业务的任何平台店铺的，予以辞退处分。4.5员工本人或配偶未经批准投资员工本人关联业务的供应商、合作伙伴、签约商户及/或竞争方（以下统称“四类实体”），或员工本人或配偶未经批准在转岗后一年内投资转岗前关联业务的前述四类实体的，予以辞退处分；员工本人、配偶或其他关联方与员工本人关联业务的四类实体或其工作人员在外共同投资而未申报的，予以书面警告处分。未按照公司要求对员工本人、配偶或其他关联方投资非本人关联业务的前述四类实体进行报备的，予以训诫处分。4.6员工在本人关联业务的四类实体处任职或提供服务的，予以辞退处分；在非本人关联业务的前述实体处任职或提供服务但未报备的，予以训诫处分。员工的配偶或其他关联方在其本人关联业务的四类实体处担任董监高等关键岗位或直接负责与阿里控股对接，未按公司要求报备的，予以训诫处分。4.7员工在职期间违反竞业限制义务的，予以辞退处分。员工离职后违反前述义务的，内部追记一类处分。（公司同时有权追究相应的违约责任）4.8员工从本人关联业务的四类实体或其工作人员取得借款或财产性权益（详见《准则》定义，下同）的，予以辞退处分；从非本人关联业务的前述实体或其工作人员取得借款或财产性权益，未按照公司要求进行报备的，予以训诫处分。对提供借款或财产性权益给前述实体或其工作人员（不论本人关联业务或非本人关联业务），未按照公司要求进行报备的，予以训诫处分。4.9员工和亲属或关系密切人士（详见《准则》“关联方”定义，下同）在公司内部或对外工作对接上可能形成利益冲突关系而未申报4.9员工和亲属或关系密切人士（详见《准则》“关联方”定义，下同）在公司内部或对外工作对接上可能形成利益冲突关系而未申报的，对未申报的员工予以书面警告处分；造成重大不良影响或有利益输送的，对涉及的员工均予以辞退处分。（注：前述可能形成利益冲突关系的场景详见《准则》第3.2条“与同事的利益冲突”规定，以及《阿里控股利益冲突细则及解析》第三条之“关于任职或服务”规定）4.10负有管理/监督职责的员工和本人所管理/监督范围内的人员间有婚外情关系的，包括但不限于主管（含直接和间接）与下属、内控与其所对接团队人员等，对负有管理/监督职责的员工予以辞退处分，并视相对方是否有被胁迫、被欺骗等情节，决定给予相同处分或减轻、免予处分。4.11负有管理/监督职责的员工与本人所管理/监督范围内的人员间有借款或财产性权益往来，借款余额或财产性权益价值≥1万元且未按公司要求报备，并在被批评教育后再犯的，对未报备的当事人予以训诫处分。4.12以本人或他人名义参加公司禁止员工参加的营销活动，或者未按照公司规定对在公司组织的营销活动中单次获利超出公司规定标准进行披露或报备的，予以训诫处分（并由公司追回收益）。4.13故意以公司工作人员身份在阿里巴巴集团旗下任何网站进行个人交易或主张个人权利的，予以训诫处分；情节恶劣的，予以书面警告处分。4.14未按照公司要求对需要回避/退出的采购、决策等流程做回避/退出的，予以书面警告处分；如有利益输送的，予以辞退处分。4.15未按照公司要求对员工本人、配偶及/或其他关联方可能形成利益冲突的其他行为进行披露或报备的，予以训诫处分。五、损害公司权益5.1挪用、侵占或故意毁损公司资产（含有形资产、无形资产，例如公司应收款项）的，予以书面警告处分；金额或价值较大的，予以记过处分；金额或价值重大的，予以辞退处分。5.2工作失职（含滥用职权），给公司造成经济、声誉损失或使公司面临风险的，予以书面警告处分；情节或后果较重的，予以记过处分；情节或后果严重的，予以辞退处分。5.3团队员工发生违规行为，如管理者负有管理责任的，予以书面警告处分；情节或后果较重的，予以记过处分；情节或后果严重的，予以辞退处分。5.4违反阿里巴巴集团相关证券交易规章制度或证券交易法律，利用在工作中获知的内幕信息从事内幕交易的，予以辞退处分；情节和后果较轻的，予以记过处分。（注：不构成内幕交易，但违规获取、使用、泄露或传播在工作中获知的内幕信息的，拉本制度“违反保密义务”的规定予以相应处分）5.5受限制人士（详见《阿里巴巴集团证券交易指引》定义）违反集团证券交易指引，故意或多次（指三次或三次以上）交与阿里巴巴集团股票的，予以书面警告处分；情节或后果严重的，予以记过处分。5.6未经授权以公司/公司授权代表名义从事各类活动（例如以公司名义签订各类合同），或未经授权发布、传播公司尚未正主公开的信息的，予以记过处分；情节或后果严重的，予以辞退处分。5.7恶意攻击、诋毁公司，或对外发表或传播不当言论造成恶劣影响的，予以辞退处分；情节和后果较轻的，予以记过处分。5.8故意捏造、散布虚构的信息，或传播未经证实的消息的，予以记过处分；情节或后果严重的，予以辞退处分。5.9未经公司授权，擅自就公司事务接受外部付费访谈的，予以辞退处分。未经公司授权，擅自以公司代表身份或就公司业务问题，向媒体、团体或组织发表言论的，予以书面警告处分；情节或后果严重的，予以辞退处分。5.10利用公司的财产或资源从事兼职活动，或因从事兼职活动对在公司正常履行工作职责造成不良影响的，予以书面警告处分。5.11本人实施或教唆、协助他人实施虚假交易（刷单）等破坏平台管理规则的行为的，予以书面警告处分；但在被处分后再犯的，予以辞退处分。5.12在对外工作接待或沟通中消极怠慢，语言不得体，或有违背基本商业礼仪的其他言行，造成不良影响的，予以书面警告处分；在对外工作接待或沟通中态度傲慢，或有严重违背基本商业礼仪的其他言行，造成不良影响的，予以记过处分。5.13在工作中抄袭外部他人技术成果，或在工作电脑上安装、使用未经授权的计算机软件，给公司造成经济、声誉损失的，予以书面警告处分；给公司造成重大经济、声誉损失的，予以辞退处分。5.14在公司的工作检查、内部调查、审计等过程中，拒不配合调查的，予以训诫处分；在被批评教育后仍拒不配合调查的，予以书面警告处分。5.15违反公司规定，倒卖利用公司员工身份而获得的员工福利性资源、机会或利益谋利的，予以书面警告处分；情节或后果较重的，予以记过处分；情节或后果严重的，予以辞退处分。六、扰乱办公秩序6.1旷工三天以内的，予以记过处分；连续12个月内旷工两次或两次以上，或