山东生产风险管控制度

PAGE山东生产风险管控制度一、总则（一）目的为加强山东地区生产活动的风险管理，有效预防和控制各类生产风险，保障生产经营活动的顺利进行，保护员工生命安全和企业财产安全，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于山东地区内所有从事生产经营活动的公司及组织。（三）基本原则1.预防为主原则强调事前预防，通过对生产过程中各种风险因素的识别、评估和控制，防止风险的发生。2.全面覆盖原则涵盖生产经营活动的各个环节、各个部门、各类人员以及所有可能影响生产安全和正常运行的因素。3.动态管理原则根据内外部环境的变化、生产工艺的改进、法律法规的更新等，及时调整风险管控措施，确保制度的有效性和适应性。4.全员参与原则鼓励全体员工积极参与风险管理，明确各岗位在风险管理中的职责，形成全员共同参与、共同防范风险的良好氛围。二、风险识别与评估（一）风险识别方法1.现场观察法定期对生产现场进行实地查看，识别潜在的物理性、化学性、生物性等危险因素，如设备故障、危险化学品泄漏、噪音超标等。2.流程分析法对生产工艺流程进行详细梳理，分析每个环节可能存在的风险，包括原材料采购、生产加工、产品包装、储存运输等过程。3.历史数据分析收集和分析以往生产过程中发生的事故、故障、异常情况等数据，从中发现潜在的风险模式和规律。4.专家咨询法邀请行业专家、安全顾问等对生产过程进行评估，借助他们的专业知识和经验，识别可能被忽视的风险因素。（二）风险评估标准1.可能性评估根据风险发生的频率和概率，将可能性分为高、中、低三个等级。高可能性表示风险很可能在短时间内发生；中可能性表示风险有可能发生，但不确定时间；低可能性表示风险发生的概率较小。2.严重性评估依据风险可能导致的人员伤亡、财产损失、环境破坏等后果的严重程度，将严重性分为重大、较大、一般、轻微四个等级。重大后果指可能造成多人伤亡、重大财产损失或严重环境污染等；较大后果指可能导致人员重伤、较大财产损失或一定程度的环境污染等；一般后果指可能造成人员轻伤、一定财产损失或局部环境影响等；轻微后果指对人员、财产和环境的影响较小。（三）风险矩阵通过将风险可能性和严重性进行组合，形成风险矩阵，直观地展示各类风险的等级。例如，高可能性且重大后果的风险为极高风险，应采取最为严格的管控措施；低可能性且轻微后果的风险为低风险，可进行适当关注和监控。（四）风险评估流程1.组建评估小组由各部门负责人、安全管理人员、技术专家等组成风险评估小组，负责具体的风险评估工作。2.开展评估工作评估小组按照风险识别方法，对生产经营活动进行全面排查，识别出各类风险因素，并根据风险评估标准对其可能性和严重性进行评估。3.绘制风险矩阵图将评估结果填入风险矩阵图，确定每个风险的等级。4.编制风险评估报告详细记录风险评估的过程、结果及建议，明确高风险、中风险和低风险的清单，为后续的风险控制提供依据。三、风险控制措施（一）工程技术措施1.设备设施改进对存在安全隐患的生产设备进行升级改造，提高设备的可靠性和安全性。例如，安装先进的防护装置、自动报警系统、连锁控制装置等。2.工艺优化对生产工艺流程进行优化，消除或减少潜在的风险环节。采用先进的生产技术和工艺，降低原材料消耗和废弃物排放，提高生产效率和安全性。3.环境改善改善生产作业环境，确保通风良好、照明充足、温度适宜等。对存在粉尘、噪声、有毒有害气体等污染的作业场所，采取有效的通风、除尘、降噪、排毒等措施。（二）管理措施1.建立健全管理制度完善安全生产责任制、安全操作规程、设备维护保养制度、人员培训制度、应急救援制度等各项管理制度，明确各部门和人员在风险管理中的职责和工作流程。2.加强监督检查定期开展安全生产检查和隐患排查治理工作，及时发现和消除风险隐患。建立安全检查台账，对检查出的问题进行详细记录，并跟踪整改情况，确保整改到位。3.强化教育培训对全体员工进行安全生产教育培训，提高员工的安全意识和操作技能。培训内容包括安全生产法律法规、安全操作规程、风险识别与防范、应急处置等方面。新员工入职必须进行三级安全教育培训，经考试合格后方可上岗作业。4.规范作业流程制定详细、规范的生产作业流程，确保员工严格按照操作规程进行操作。对关键工序和危险作业，实行审批制度，加强现场监督管理。（三）应急措施1.制定应急预案根据可能发生的各类生产安全事故，制定完善的应急预案，包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。应急预案应明确应急组织机构、应急响应程序、应急救援措施、应急物资保障等内容。2.应急演练定期组织开展应急演练，检验和提高应急预案的可行性和有效性，增强员工的应急处置能力。演练内容包括火灾、爆炸、泄漏、中毒等事故的模拟演练，演练后对应急预案进行评估和修订。3.应急物资储备配备必要的应急救援物资和设备，如灭火器、消防水带、防护用品、急救药品、应急照明设备等，并定期进行检查、维护和更新，确保应急物资处于良好状态。四、风险监控与预警（一）风险监控1.建立风险监控机制明确风险监控的责任部门和人员，制定风险监控计划，定期对风险进行监测和评估。2.监控指标设定根据不同类型的风险，设定相应的监控指标，如设备运行参数、安全检查结果、环境监测数据、员工行为表现等。通过对监控指标的分析，及时发现风险的变化趋势。3.监控信息收集与分析收集风险监控过程中的各类信息，包括现场检查记录、设备运行数据、员工反馈等，对信息进行综合分析，判断风险是否处于可控状态。（二）预警1.预警指标设定根据风险评估结果，设定预警指标和预警阈值。当风险监控指标达到预警阈值时，发出预警信号。2.预警级别划分预警级别分为红色预警（极高风险）、橙色预警（高风险）、黄色预警（中风险）、蓝色预警（低风险）四个等级。不同级别预警采取相应的应对措施。3.预警信息发布预警信息通过公司内部通讯系统、公告栏、短信等方式及时发布给相关部门和人员，通知其采取相应的风险控制措施。五、风险管理的组织与职责（一）风险管理领导小组成立以公司主要负责人为组长的风险管理领导小组，负责全面领导和决策公司的风险管理工作。其职责包括：1.审批风险管理方针、目标和制度。2.定期召开风险管理会议，研究解决风险管理中的重大问题。3.协调各部门之间的风险管理工作，确保风险管理措施的有效实施。（二）风险管理部门设立风险管理部门，作为风险管理的日常工作机构。其职责包括：1.制定和完善风险管理规章制度和操作规程。2.组织开展风险识别、评估、控制、监控和预警工作。3.收集、分析和整理风险管理信息，建立风险管理档案。4.协调各部门落实风险管理措施，对风险管理工作进行监督检查。5.组织开展风险管理培训和宣传教育工作。（三）各部门职责1.生产部门负责本部门生产过程中的风险识别、评估和控制工作，严格按照操作规程组织生产，确保生产安全。2.设备部门负责设备设施的维护保养和更新改造，确保设备安全运行，降低设备故障风险。3.安全管理部门监督检查各部门风险管理工作的落实情况，开展安全生产检查和隐患排查治理，组织应急救援演练。4.人力资源部门负责员工的招聘、培训、考核等工作，确保员工具备必要的安全知识和技能，将安全生产纳入绩效考核体系。5.采购部门负责原材料、设备等物资的采购，确保采购的物资符合质量安全要求，避免因物资问题引发风险。6.其他部门按照各自职责，做好本部门相关的风险管理工作，配合风险管理部门共同推进公司的风险管理工作。六、风险管理的培训与教育（一）培训目标通过培训，使员工了解风险管理的基本知识和方法，掌握本岗位的风险识别、评估和控制技能，提高员工的安全意识和风险防范能力。（二）培训内容1.风险管理基础知识包括风险的概念、分类、识别方法、评估标准等。2.公司风险管理政策和制度详细讲解公司的生产风险管控制度、安全生产责任制、安全操作规程等。3.风险识别与评估教授员工如何运用各种方法识别生产过程中的风险因素，并掌握风险评估的流程和标准。4.风险控制措施介绍工程技术措施、管理措施和应急措施等风险控制方法，使员工明白如何在工作中采取有效的风险控制行动。5.应急处置培训员工在面对突发生产安全事故时的应急处置方法和技能，如火灾扑救、人员急救、事故报告等。（三）培训方式1.内部培训由公司内部的安全管理人员、技术专家等担任培训讲师，定期组织开展内部培训课程。培训形式包括课堂讲授、案例分析、现场演示等。2.外部培训根据实际需要，选派员工参加外部专业机构举办的风险管理培训课程或研讨会，学习先进的风险管理理念和方法。3.在线学习利用公司内部网络平台，提供风险管理相关的在线学习资料，供员工自主学习。员工可以通过观看视频、阅读文档等方式，随时随地进行学习。4.专项培训针对特定的风险领域或岗位，开展专项培训。例如，对危险化学品作业人员进行危险化学品安全管理专项培训，对新入职员工进行三级安全教育培训等。（四）培训计划与实施1.制定培训计划风险管理部门根据公司的生产经营特点和员工的实际需求，制定年度风险管理培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间、培训对象等。2.组织实施培训按照培训计划，组织开展各类培训活动。培训过程中，要注重培训效果的评估，通过考试、实际操作、问卷调查等方式，了解员工对培训内容的掌握程度和培训后的应用情况。3.培训记录与档案管理对每次培训进行详细记录，包括培训时间、培训地点、培训内容、培训讲师、参加人员、培训考核结果等。建立员工培训档案，将培训记录存入档案，作为员工绩效考核和职业发展的参考依据。七、风险管理的考核与奖惩（一）考核标准1.风险识别与评估考核各部门对风险识别的全面性和准确性，以及风险评估结果的合理性。2.风险控制措施落实情况检查各部门是否按照风险控制措施要求，采取有效的工程技术措施、管理措施和应急措施，确保风险处于可控状态。3.风险监控与预警考核风险监控工作的执行情况，包括监控指标的设定、信息收集与分析、预警信息发布等是否及时、准确。4.风险管理培训与教育评估各部门对风险管理培训工作的组织实施情况，以及员工对风险管理知识和技能的掌握程度。5.事故发生情况统计公司内生产安全事故的发生次数、伤亡人数、财产损失等情况，考核风险管理工作对事故预防的效果。（二）考核方式1.定期考核风险管理部门每季度对各部门的风险管理工作进行一次定期考核，采用现场检查、资料查阅、人员访谈等方式，全面评估各部门的风险管理工作情况。2.不定期抽查风险管理领导小组不定期对各部门的风险管理工作进行抽查，及时发现和纠正存在的问题。3.事故考核根据生产安全事故的调查结果，对事故相关部门和人员进行责任认定和考核。（三）奖惩措施1.奖励对风险管理工作成绩突出的部门和个人，给予表彰和奖励。奖励方式包括荣誉证书、奖金、晋升等。例如，对在风险识别、评估和控制方