2026年绿色基金管理合作协议

2026年绿色基金管理合作协议鉴于甲方希望设立并管理一只旨在投资于符合绿色、可持续发展标准的资产的基金（以下简称“基金”），乙方具备相应的基金管理资质和经验，愿意接受甲方的委托，按照中华人民共和国相关法律、法规及规范性文件（以下简称“法律法规”）的规定，管理基金财产，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就基金管理事宜，达成如下协议：第一条基金基本信息1.1基金名称：2026绿色XX基金（具体名称以工商登记为准）。1.2基金类型：[选择私募基金/公募基金]。1.3基金管理人：[乙方名称]。1.4基金托管人：[托管方名称]（若适用）。1.5基金募集规模：人民币[具体金额]元（以下简称“目标规模”）。1.6基金期限：自基金成立之日起[具体年限]年/不定期。1.7基金投资目标：在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增长，重点投资于符合国家及行业绿色、可持续发展政策导向的领域，分享绿色经济发展成果。1.8基金投资策略：本基金主要投资于[具体说明允许投资的绿色产业领域，如清洁能源、节能环保、绿色建筑、生态环境等]相关的股权、债权及其他符合规定的资产。投资策略包括但不限于[具体说明投资方式，如股权投资、债权投资、项目投资、资产证券化等]，并可能结合定增、并购、夹层投资等策略。本基金将积极践行ESG投资理念，优先选择符合绿色、社会及治理标准的企业或项目。1.9基金投资范围：本基金的投资范围限于在中国境内或境外依法发行的或上市交易的[具体说明允许投资的标的，如股票、债券、期货、期权、基金份额、资产支持证券等]，以及法律法规允许的投资其他领域。本基金不得投资于以下资产：[具体列明禁止投资的领域和资产，如法律、行政法规禁止投资的领域、信用评级在[具体等级]以下的公司债券、期限超过[具体年限]年的固定收益类资产、基金合同约定的其他禁止投资资产等]。本基金的投资组合中，[可约定特定绿色资产的比例要求或比例限制]。1.10基金费用：（1）管理费：按基金资产净值（以下简称“基金净值”）每日计算，按年收取，年费率[具体百分比]%。管理费自基金合同生效之日起计提，至基金终止之日止。基金管理人在每个[具体时间段，如月]结束后的[具体天数，如5]个工作日内，向基金账户支付上一[具体时间段]的管理费。（2）托管费：按基金净值每日计算，按年收取，年费率[具体百分比]%。托管费自基金合同生效之日起计提，至基金终止之日止。基金托管人在每个[具体时间段，如季]结束后的[具体天数，如10]个工作日内，从基金账户中列支上一[具体时间段]的托管费。（3）业绩报酬：当基金净值增长率超过[具体基准，如年化8%]时，超出部分的管理人可按[具体比例，如20%]提取业绩报酬。业绩报酬的计算和支付方式按照基金合同及相关法律法规执行。（4）其他费用：包括但不限于交易费用、咨询费、审计费、律师费、工商登记费、信息披露费、基金估值费、业绩报酬支付给管理人的代扣代缴税费等。上述费用根据实际发生额，从基金资产中列支。（5）费用的收取和支付：基金费用的收取和支付方式按照法律法规及基金合同的规定执行。第二条基金份额的募集与认购2.1基金募集：甲方负责基金的募集工作，按照相关法律法规及基金招募说明书的要求进行。2.2份额认购：投资者（以下简称“认购人”）通过甲方或甲乙双方约定的其他方式认购基金份额，需按照认购金额向甲方或指定的基金账户支付认购款项。2.3份额登记：基金管理人负责基金份额的登记工作，确保认购人的基金份额准确无误地记录在案。第三条双方权利与义务3.1基金管理人的权利与义务：（1）权利：按照基金合同和投资策略进行基金财产的投资管理；收取管理费和业绩报酬；负责基金信息的收集、整理、分析、报告和披露；对基金财产进行充分有效的风险控制；代表基金行使股东权利或其他相关权利；法律法规及基金合同赋予的其他权利。（2）义务：遵守国家有关法律法规和基金合同约定，勤勉尽责，恪尽职守；按照基金合同的约定，进行基金财产的投资管理；保证基金财产独立，维护基金财产安全；按照基金合同约定向投资者披露基金信息；按照基金合同约定进行基金收益分配；按照基金合同约定，及时、足额向投资者支付赎回款项；接受基金托管人和投资者的监督；法律法规及基金合同规定的其他义务。3.2基金投资者的权利与义务：（1）权利：分享基金财产收益；参与分配；依法转让其持有的基金份额；获得基金财产净值、会计报告等基金信息；对基金管理人的监督权；按照基金合同约定赎回其持有的基金份额；法律法规及基金合同赋予的其他权利。（2）义务：遵守国家有关法律法规和基金合同约定；以其认购的基金份额为限承担投资风险；按时足额缴纳认购款项及后续应缴纳的费用；配合提供基金管理人履行基金合同所必需的信息和资料；不得请求赎回基金份额，或分期赎回基金份额；不得要求基金管理人随时赎回其持有的全部或部分基金份额；不得利用所持有的基金份额信息进行非法活动；法律法规及基金合同规定的其他义务。第四条投资管理4.1投资决策机制：基金设立投资决策委员会，由[具体人数]名成员组成，成员包括[具体说明成员构成，如基金管理人高级管理人员、投资部门负责人、外部专家等]。投资决策委员会负责制定和执行基金的投资策略，对重大投资决策进行表决。投资决策委员会的议事规则、表决机制等按照基金合同约定执行。4.2投资流程：基金的投资决策流程包括项目寻找与筛选、尽职调查、风险评估、投资决策、投资执行、投后管理等环节。基金管理人应建立完善的投资管理制度，确保投资流程的规范性和有效性。4.3风险管理：基金管理人应建立科学、完善的风险管理体系，对投资风险、流动性风险、操作风险、合规风险等进行全面识别、评估、监控和报告。特别关注绿色项目相关的政策风险、技术风险、环境风险和社会风险。4.4信息披露：基金管理人应按照法律法规及基金合同约定，定期向投资者披露基金报告、基金净值、投资组合、审计报告等信息。基金管理人应确保披露信息的真实性、准确性和完整性。第五条基金财产5.1基金财产独立性：基金财产独立于基金管理人、基金托管人及其固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；不得擅自挪用基金财产；基金财产的债权，不得与其固有财产的债权相抵销；不同基金财产之间，也不得相互归入。5.2基金财产保管：基金财产由基金托管人[托管方名称]保管。基金托管人应按照法律法规及基金合同的规定，妥善保管基金财产，确保基金财产的安全。5.3基金财产使用：基金财产仅能用于基金合同规定的投资目的。任何未经基金合同约定动用基金财产的行为，均为无效行为。第六条基金份额的申购与赎回6.1申购：在基金开放申购期间，投资者可以通过[具体申购方式，如向基金管理人直接申购/通过销售机构申购]的方式认购基金份额。申购价格按当日基金净值确定。6.2赎回：在基金开放赎回期间，投资者可以通过[具体赎回方式，如向基金管理人直接赎回/通过销售机构赎回]的方式申请赎回基金份额。赎回价格按当日基金净值确定。6.3申购与赎回的确认：基金管理人应在收到投资者的申购或赎回申请后，在[具体时限]内对申请进行确认，并告知投资者。6.4申购与赎回的费用：基金的申购和赎回费用按照基金合同及相关法律法规的规定执行。第七条基金收益分配7.1分配原则：基金收益分配遵循利益共享、风险共担的原则。7.2分配方式：基金收益分配方式为[选择现金分配/红利再投资]。基金收益分配的具体方案由基金管理人根据基金运作情况确定，报基金投资者大会审议通过（若需要）。7.3分配频率：基金收益分配的频率为[具体频率，如每年一次/每半年一次/每季度一次/根据基金收益情况确定]。7.4分配比例：基金收益分配的比例按照基金合同约定执行。在支付管理费、托管费、业绩报酬及其他费用后，剩余收益按照投资者持有的基金份额比例进行分配。第八条基金的期限、终止与清算8.1基金期限：本基金自基金合同生效之日起[具体年限]年，或根据基金合同约定的其他终止条件。8.2基金终止：出现以下情况之一时，基金应终止：基金合同约定的期限届满；基金份额持有人大会决定终止；基金管理人、基金托管人职责终止，在[具体天数]内未能确定新的基金管理人或基金托管人；基金资产净值低于[具体金额]元，且持续[具体天数]以上；基金出现巨额亏损，且基金管理人认为继续存在不符合基金投资者的利益；法律、法规规定或基金合同约定的其他情形。8.3基金清算：基金终止后，基金管理人应组织成立清算小组，对基金财产进行清算。清算程序按照法律法规及基金合同的规定执行。清算后的剩余财产，在支付清算费用、管理人报酬、托管费、支付给投资者的应得收益后，按照投资者持有的基金份额比例进行分配。第九条违约责任9.1任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。9.2基金管理人违反法律法规或基金合同约定的，应承担相应的违约责任，并可能被监管机构处罚。9.3基金投资者违反法律法规或基金合同约定的，应承担相应的违约责任，并可能被取消基金份额。第十条保密条款10.1甲乙双方对于在本协议签订及履行过程中获知的对方商业秘密、基金信息、投资策略、投资者信息等均负有保密义务。10.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。10.3本保密义务不因本协议的终止而失效。第十一条通知11.1甲乙双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式进行，并通过[具体通知方式，如专人递送、挂号信、传真、电子邮件]等方式送达。11.2通知应在送达日的办公时间开始时视为送达。通过电子邮件方式发送的通知，以电子邮件发出之日视为送达。11.3任何一方变更通知地址或联系方式，应提前[具体天数]以书面形式通知另一方。第十二条可分割性本协议任何一条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。第十三条整体性本协议构成甲乙双方关于本协议标的的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解和承诺。第十四条法律适用与管辖14.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁/诉讼]解决。（1）[若选择仲裁]：提交[具体仲裁机构名称]仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（2）[若选择诉讼]：向[具体法院名称，如基金管理人所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第十五条不可抗力15.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策变化等。15.2遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后[具