2026年投资咨询管理合同协议

2026年投资咨询管理合同协议甲方（管理方）：[管理方全称]法定代表人：[法定代表人姓名]住所地：[管理方住所地]统一社会信用代码：[管理方统一社会信用代码]乙方（咨询方）：[咨询方全称]法定代表人：[法定代表人姓名]住所地：[咨询方住所地]统一社会信用代码：[咨询方统一社会信用代码]鉴于：1.甲方拥有可进行投资的资产，并希望委托具备专业能力的乙方提供投资咨询服务，并对该等资产进行管理；2.乙方拥有专业的投资咨询团队和投资管理能力，愿意接受甲方的委托，提供投资咨询服务，并对甲方的资产进行管理。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供投资咨询服务并对资产进行管理事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条定义1.1本协议所称“投资咨询”是指乙方基于其专业知识和经验，为甲方提供证券、期货等金融投资相关的分析、预测、建议等服务的活动。1.2本协议所称“资产管理”是指乙方根据本协议约定，运用甲方提供的资产，按照双方约定的投资策略进行投资运作，力求实现资产保值增值的行为。1.3本协议所称“投资管理人”是指乙方。1.4本协议所称“投资者”是指甲方。1.5本协议所称“资产”是指甲方委托乙方管理的全部资金或财产。1.6本协议所称“投资组合”是指乙方根据投资策略构建并管理的资产组合。第二条投资咨询服务2.1乙方同意根据甲方的要求和自身的研究判断，为甲方提供以下投资咨询服务：2.1.1宏观经济形势分析；2.1.2证券市场（包括股票、债券、基金等）走势研究；2.1.3个别证券（包括股票、债券等）的分析和投资建议；2.1.4投资组合构建、调整的建议；2.1.5风险管理建议；2.1.6其他甲方要求的投资咨询服务。2.2乙方提供投资咨询服务的方式包括但不限于：2.2.1定期出具投资分析报告；2.2.2召开投资策略研讨会；2.2.3提供投资咨询意见；2.2.4其他双方约定的方式。2.3乙方应保证其提供的服务基于独立、客观、公正的原则，并运用合理的专业标准和勤勉尽责的态度。第三条资产管理3.1经甲方书面授权，乙方根据本协议约定，对甲方提供的资产进行管理。3.2乙方的资产管理方式为[主动管理/被动管理]，具体投资策略包括但不限于[列举具体策略，如价值投资、成长投资、指数跟踪等]。3.3乙方应按照本协议约定的投资策略和风险控制要求，进行投资运作，并努力实现资产保值增值。3.4乙方应建立完善的风险管理制度，并采取有效的风险控制措施，防范投资风险。第四条甲方的权利与义务4.1甲方的权利：4.1.1有权了解乙方投资管理的情况，包括投资策略、投资组合、投资业绩等；4.1.2有权对乙方的投资管理行为进行监督；4.1.3有权要求乙方定期提供投资业绩报告和风险提示；4.1.4有权根据实际情况调整投资目标和策略，并要求乙方根据调整后的目标策略进行投资管理；4.1.5对投资收益享有所有权。4.2甲方的义务：4.2.1应向乙方提供真实、准确、完整的投资信息和资产状况，并保证信息的及时更新；4.2.2应按时足额向乙方支付本协议项下的费用；4.2.3应配合乙方的投资操作；4.2.4应承担投资风险。第五条乙方的权利与义务5.1乙方的权利：5.1.1有权按照本协议约定收取投资咨询服务费和管理费；5.1.2有权要求甲方提供真实、准确、完整的投资信息和资产状况；5.1.3有权根据市场情况调整投资策略，但应事先告知甲方；5.1.4有权要求甲方配合投资操作；5.1.5有权保护甲方的投资秘密。5.2乙方的义务：5.2.1应勤勉尽责，按照本协议约定的投资策略进行投资管理；5.2.2应保证投资咨询服务的质量和专业性；5.2.3应保护甲方的投资秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；5.2.4应定期向甲方提供投资业绩报告和风险提示；5.2.5应遵守相关法律法规和行业规范；5.2.6应妥善保管甲方的资产，并防止资产流失。第六条费用与支付6.1投资咨询服务费：甲方同意向乙方支付投资咨询服务费，费率及支付方式为[详细说明费率及支付方式，如每年固定费用/按咨询次数收费等]。6.2资产管理费：甲方同意向乙方支付资产管理费，费率及支付方式为[详细说明费率及支付方式，如按资产规模的比例按季度支付/按投资收益的一定比例支付等]。6.3业绩报酬：双方约定，当投资组合的年化收益率达到[具体收益率目标]时，乙方可提取投资收益的[具体比例]作为业绩报酬，具体支付方式为[详细说明支付方式]。6.4上述费用应在[具体时间节点]支付至乙方指定账户，账户信息如下：开户行：[开户行名称]账户名：[账户名]账号：[账号]6.5甲方应按时足额支付费用，逾期支付的，应按[具体利率]向乙方支付违约金。第七条投资风险7.1甲方应充分认识到投资风险的存在，并自行承担投资风险。7.2乙方应提供充分的风险提示，但不对投资损失承担无限责任。7.3投资损失是指由于市场波动、政策变化、经营失误等原因导致的投资本金或收益的减少。第八条合同期限8.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限]年，自[起始日期]起至[终止日期]止。8.2合同期满，如双方均未提出书面解除要求，本协议自动续约[具体年限]年。8.3任何一方提前解除本协议，应提前[具体时间]日书面通知对方，并支付[具体金额或比例]的违约金。第九条违约责任9.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。9.2甲方未按时足额支付费用的，应按[具体利率]向乙方支付违约金，并承担乙方追讨欠款的费用。9.3乙方未按本协议约定提供投资咨询服务或进行资产管理的，应向甲方支付[具体金额或比例]的违约金，并承担由此给甲方造成的损失。9.4因乙方重大过失或故意行为导致甲方财产损失的，乙方应承担全部赔偿责任。9.5双方泄露对方商业秘密的，应承担相应的赔偿责任。第十条争议解决10.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。10.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[具体仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。10.3仲裁地点为[具体城市]。10.4仲裁语言为中文。第十一条不可抗力11.1本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、战争、政府行为、法律变化等。11.2遭遇不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力证明。11.3因不可抗力导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应采取措施减少损失。第十二条其他12.1本协议构成双方关于本协议主题事项的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和安排。12.2对本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。12.3本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。12.4本协议一式[具体份数]份，甲乙双方各执[具体份数]份，具有同等法