2026年跨境电商公司供应商准入与评估管理制度

2026年跨境电商公司供应商准入与评估管理制度第一章总则第一条为规范公司供应商准入与评估管理工作，建立优质、稳定、合规的跨境供应链体系，防范供应链风险，保障产品质量与交付效率，降低采购成本，支撑公司跨境电商业务持续健康发展，依据《中华人民共和国电子商务法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国海关法》及境内外目标市场相关监管法规，结合公司跨境电商业务特性，制定本制度。第二条本制度适用于公司所有跨境电商业务相关供应商的准入、合作评估、分级管理、动态调整等全流程管理工作。其中，供应商涵盖产品供应商（生产型、贸易型）、物流服务商、清关服务商、支付服务商及其他跨境供应链相关合作商。公司采购部、质量部、法务部、财务部、运营部等相关部门开展供应商合作相关工作，均需严格遵循本制度规定。第三条本制度所指供应商准入，是指对拟合作供应商的资质、能力、合规性等进行审核，确认其符合合作标准并纳入合格供应商名录的过程；供应商评估，是指对已合作供应商的合作表现、履约能力、合规状态等进行定期或不定期考核，为合作调整、分级管理提供依据的过程。第四条供应商准入与评估核心原则：合规优先原则：严格核查供应商境内外合规资质，确保合作全流程符合相关法律法规及监管要求；质量核心原则：以产品质量、服务质量为核心审核与评估标准，保障供应链输出品质稳定；风险可控原则：全面评估供应商合作风险，优先选择履约能力强、抗风险能力优的供应商；公平公正原则：准入审核与评估过程公开透明，标准统一，不受非客观因素干扰；动态优化原则：建立常态化评估机制，根据评估结果动态调整供应商合作等级与合作范围，持续优化供应链结构。第二章组织架构与核心职责第五条公司建立“采购部牵头、多部门协同、管理层审批”的供应商准入与评估管理体系，明确各主体职责，形成管理合力。第六条采购部核心职责：作为供应商准入与评估管理的牵头部门，负责制定供应商准入标准、评估指标及管理流程；牵头开展供应商信息收集、初步筛选、准入申请组织等工作，协调各部门开展准入审核；负责建立并维护合格供应商名录，记录供应商基础信息、合作状态、评估结果等内容；牵头组织供应商定期评估与不定期专项评估工作，汇总评估结果，提出合作调整建议；负责与供应商的日常沟通对接，跟踪合作履约情况，收集相关部门对供应商的反馈意见；负责供应商准入与评估相关档案资料的整理、归档与保管。第七条质量部核心职责：负责审核供应商的质量管控体系、产品质量标准及质量认证资质（如CE、FDA、ROHS等）；对拟合作供应商的样品进行质量检测，出具检测报告；对已合作供应商的产品质量进行常态化抽检；参与供应商准入审核与定期评估工作，从质量维度出具审核意见与评估评分；跟踪供应商质量问题的整改情况，验证整改效果，为合作调整提供质量依据。第八条法务部核心职责：负责审核供应商的合法经营资质，核查供应商是否存在违法违规记录；审核供应商合作合同的合规性、合法性，明确双方权利义务与违约责任；参与供应商准入审核，从法律合规维度出具审核意见；协助处理供应商合作过程中的法律纠纷，为供应商评估提供合规依据。第九条财务部核心职责：负责审核供应商的财务状况、信用等级，评估其资金实力与履约支付能力；审核供应商的报价合理性、付款条件合规性，参与采购成本评估；参与供应商准入审核与定期评估工作，从财务维度出具审核意见与评估评分；跟踪供应商付款履约情况，记录财务相关合作数据。第十条运营部核心职责：结合跨境电商业务需求，提出供应商选型标准与合作要求；跟踪供应商产品交付后的市场反馈、售后支持情况，为供应商评估提供运营维度的反馈意见；参与供应商准入审核与评估工作，从业务适配性维度出具意见。第十一条管理层核心职责：审批供应商准入与评估管理制度、准入标准、评估指标及重大调整方案；审批合格供应商名录、重大供应商合作项目及供应商合作调整方案；监督供应商准入与评估管理体系的有效运行，协调解决跨部门管理争议；保障供应商管理所需资源投入，支持供应链优化工作。第三章供应商准入标准与流程第十二条供应商准入基本标准：合法合规要求：具备有效的营业执照、相关行业经营许可证等合法资质；无重大违法违规记录，未被列入失信被执行人名单；符合境内外目标市场相关监管要求，具备必要的跨境合规资质（如清关资质、进出口经营权等）。质量能力要求：产品供应商需建立完善的质量管控体系，具备相关产品质量认证证书；能够提供符合公司质量标准及目标市场质量要求的产品，样品检测合格；物流、清关等服务商需具备稳定的服务质量保障能力，有完善的服务流程与应急处置方案。履约能力要求：具备满足公司业务需求的生产能力、供货能力或服务能力；具备稳定的履约交付能力，交付周期符合公司业务计划要求；具备良好的售后支持能力，能够及时响应并解决合作过程中的问题。财务信用要求：财务状况良好，资金实力能够支撑合作履约；信用等级良好，无恶意拖欠、违约等信用不良记录；报价合理，付款条件合规，符合公司成本控制要求。合作适配要求：业务范围、服务领域与公司跨境电商业务需求相匹配；具备良好的沟通协作能力，能够配合公司开展业务调整与优化工作；认同公司经营理念与合作准则。第十三条供应商准入特殊标准：生产型供应商：需额外提供生产场地证明、生产设备清单、产能证明、质量检测流程文件等资料；涉及特殊品类的，需提供专项生产资质证书。跨境物流服务商：需额外提供国际物流经营许可证、航线资源证明、目的国清关合作资质、货物运输保险合作证明等资料；具备货物跟踪与应急赔付能力。高风险品类供应商（如食品、化妆品、医疗器械等）：需额外提供目标市场强制认证证书、检验检疫证明、安全评估报告等合规资料，符合目标市场特殊监管要求。第十四条供应商准入流程：需求提出与信息收集：运营部结合业务需求提出供应商合作需求，采购部根据需求收集潜在供应商信息，建立供应商信息库；潜在供应商需提交《供应商准入申请表》及相关资质资料（营业执照、资质证书、财务报表、产品手册等）。初步筛选：采购部对供应商提交的资料进行初步审核，核查资料完整性与基本合规性，筛选出符合基本准入标准的供应商进入后续审核环节。多部门联合审核：采购部组织质量部、法务部、财务部、运营部开展联合审核；各部门从各自维度对供应商进行审核，出具审核意见；涉及产品供应商的，质量部需开展样品检测；涉及高风险供应商的，需进行实地考察，验证其实际能力。审核汇总与审批：采购部汇总各部门审核意见，形成《供应商准入审核报告》，报管理层审批；审核通过的，纳入合格供应商名录；审核未通过的，由采购部向供应商反馈未通过原因，相关资料归档留存。合同签订与准入完成：合格供应商名录审批通过后，采购部牵头与供应商签订正式合作合同（法务部审核确认）；合同签订后，采购部更新合格供应商名录，明确合作范围、合作期限、合作等级等信息，完成准入流程。第四章供应商评估体系与流程第十五条供应商评估指标体系：公司建立多维度供应商评估指标体系，核心指标包括质量指标、履约指标、合规指标、财务指标、服务指标五大类，各指标设置对应权重与评分标准。质量指标（权重40%）：包括产品合格率、样品检测合格率、质量问题发生率、质量整改完成率、产品合规认证有效性等。履约指标（权重25%）：包括订单交付准时率、交付数量准确率、交付周期达标率、应急履约能力等。合规指标（权重15%）：包括资质合规有效性、合同履约合规性、境内外监管合规性、无违法违规记录等。财务指标（权重10%）：包括报价合理性、付款条件适配性、财务状况稳定性、信用等级等。服务指标（权重10%）：包括沟通响应及时性、售后问题解决效率、市场反馈处理能力、合作配合度等。第十六条供应商评估周期与方式：日常评估：各相关部门在与供应商合作过程中，实时记录供应商合作表现，每月向采购部提交《供应商日常合作反馈表》，为定期评估提供基础数据。季度评估：采购部每季度组织各部门对合作供应商开展季度评估，结合日常反馈数据，按评估指标体系进行评分，形成《供应商季度评估报告》，作为短期合作调整的依据。年度评估：每年年末，采购部组织开展供应商年度综合评估，全面核查供应商全年合作表现，结合季度评估结果、年度业务适配性、供应链战略需求等进行综合评分与等级评定，形成《供应商年度评估报告》，作为年度合作规划、供应商分级调整的核心依据。专项评估：当供应商出现重大质量问题、履约违约、合规风险或公司业务战略调整时，采购部组织开展专项评估，及时评估供应商合作可行性，提出应急调整方案。第十七条供应商分级管理：根据年度评估评分结果，将供应商分为A级（优秀）、B级（合格）、C级（待改进）、D级（不合格）四个等级，实行差异化管理。A级供应商：评估评分90分及以上，优先获得合作订单、扩大合作范围、享受更优惠的付款条件；每年给予表彰奖励，建立长期战略合作伙伴关系。B级供应商：评估评分70-89分，维持正常合作关系，定期跟踪合作表现，鼓励优化提升；在同等条件下优先获得合作机会。C级供应商：评估评分60-69分，发出《整改通知书》，明确整改要求与期限；整改期间限制合作范围与订单量；整改完成并通过专项评估的，恢复正常合作；整改未达标或拒绝整改的，降为D级供应商。D级供应商：评估评分60分以下或存在重大质量事故、严重违约、违法违规行为的，直接列入不合格供应商名录，终止合作；情节严重的，追究相关违约责任，且不再纳入合作范围。第十八条供应商评估流程：评估启动：采购部在评估周期节点或特殊情况触发时，发出评估通知，明确评估范围、时间节点与资料要求。数据收集与评分：各相关部门收集合作数据，按评估指标进行评分，提交采购部汇总。综合评审：采购部组织各部门开展综合评审，核对评分数据，讨论评估意见，确定初步评估等级。结果公示与反馈：初步评估结果在公司内部公示3个工作日，公示无异议后，由采购部向供应商反馈评估结果；供应商对评估结果有异议的，可提交申诉材料，采购部组织复核并反馈复核结果。等级确定与应用：评估结果公示无异议或复核完成后，确定最终评估等级，更新供应商分级名录；根据分级结果落实差异化合作政策，形成《供应商评估结果应用方案》，报管理层审批后执行。第五章监督考核与责任追究第十九条监督机制：日常监督：采购部每日跟踪供应商准入与评估流程执行情况，核查资料审核完整性、评分公正性；各相关部门监督供应商合作表现，及时反馈违规或异常情况。专项监督：每半年由管理层牵头，组织采购部、质量部、法务部开展供应商管理专项检查，重点核查准入标准执行情况、评估流程规范性、分级管理有效性，形成专项监督报告。闭环监督：对监督中发现的问题，建立整改台账，明确整改责任人与时限，跟踪整改落实情况，确保问题闭环解决。第二十条考核指标：公司将供应商准入与评估管理工作纳入各相关部门及岗位的绩效考核体系，核心考核指标包括：准入审核准确率：考核供应商准入审核结果与实际合作表现的匹配度，要求不低于95%；评估完成率：考核按规定周期完成供应商评估工作的比例，要求达到100%；分级管理有效性：考核供应商分级结果对供应链优化的支撑效果，以A级供应商合作占比、D级供应商淘汰率为核心衡量标准；问题整改率：考核供应商合作问题及管理过程问题的整改完成率，要求不低于98%。第二十一条考核结果应用：绩效考核结果与部门及个人的薪酬福利、评优评先直接挂钩。对管理规范、考核优秀的部门及个人，公司给予表彰奖励；对考核不合格的，责令限期整改，整改不到位的，相应扣减绩效薪酬。第二十二条责任追究：对在供应商准入与评估管理工作中存在以下行为的部门及个人，公司将依据情节轻重给予相应责任追究：未按规定标准开展准入审核，导致不合格供应商进入合作体系，造成质量事故或经济损失的；评估过程中弄虚作假、虚报评分数据，影响评估结果公正性的；发现供应商重大违规或质量问题后隐瞒不报、拖延处置，导致风险扩大的；泄露供应商商业机