二建法规合同制度

二建法规合同制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，参照国家市场监督管理总局《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，并立足公司业务发展实际，为规范二建（二级建造师）相关法规合同管理，防范经营风险，提升合同履约质量，特制定本制度。本制度旨在明确管理职责，统一操作标准，强化风险管控，确保合同全生命周期符合法律法规及公司内部要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在项目承接、工程实施、物资采购、技术服务等涉及二建资质使用及合同管理的业务场景。具体范围包括但不限于：二建资质的投标资格维护、合同签订与履行、变更索赔管理、风险处置及合规审查等环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“二建专项管理”指公司围绕二建资质的投标、合同、履约、变更、索赔等全流程开展的风险识别、合规审查、过程监控及责任追究的管理活动。（二）“专项风险”指在二建合同管理过程中可能引发经济损失、法律责任或声誉损害的潜在风险，如资质造假风险、合同条款漏洞风险、履约延误风险等。（三）“合规审查”指依据法律法规及公司制度对合同草案、履约行为、变更申请等进行的事前、事中、事后审查，确保其符合规定要求。第四条二建法规合同管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有涉及二建资质的业务场景及参与人员。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理措施。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对二建法规合同管理负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导作为直接责任人，负责具体制度的制定、监督执行及考核评价。第六条设立二建法规合同管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组职责包括：统筹制度建设、决策重大事项、协调跨部门协作、监督考核及应急处置。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如法务合规部）：负责二建专项管理制度建设、风险清单编制、合规培训宣贯、合同模板审定及年度评估。（二）专责部门（如工程管理部、采购部）：负责二建资质的合规审核、投标流程优化、履约监控及变更索赔管理。（三）业务部门/下属单位：落实本领域二建专项管理要求，开展日常风险排查、合同执行监督及数据报送。第八条基层执行岗位须履行以下责任：（一）严格执行业务操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）及时上报发现的合同漏洞、履约风险及违规行为。（三）配合专责部门开展合规审查及调查取证。第三章专项管理重点内容与要求第九条投标资质管理：资质申报须确保信息真实完整，严禁伪造证书或虚报业绩；投标文件需经专责部门前置审核，符合招标文件要求的方可提交。禁止性行为包括：以他人名义投标、提供虚假财务数据或施工能力证明。第十条合同签订与审查：（一）标准合同模板需经牵头部门审定，非标条款须逐项评估法律风险。（二）禁止未经授权修改合同条款，重大变更须履行审批程序。（三）重点关注违约责任、争议解决方式等核心条款，防范未来诉讼风险。第十一条履约过程管控：（一）明确二建人员及设备的投入标准，严禁超资质承揽工程。（二）建立履约日志制度，记录关键节点进度及异常情况。（三）禁止转包、违法分包或擅自更换二建人员。第十二条变更索赔管理：（一）变更申请须提供客观证据，索赔主张需符合合同约定。（二）专责部门需对变更必要性、索赔合理性进行前置审核。（三）禁止虚构变更或夸大损失进行索赔。第十三条风险防控重点：（一）资质过期风险：建立资质有效期预警机制，提前三个月完成续期或备案。（二）履约延误风险：制定工期偏差应对预案，必要时启动法律程序。（三）数据安全风险：涉密合同信息需分级存储，严禁非授权传播。第十四条供应商管理：二建业务相关供应商须通过尽职调查，重点审查其资质、业绩及合规记录。禁止向特定供应商进行利益输送。第十五条合同归档管理：所有二建合同须及时整理归档，电子版与纸质版同步保存，确保可追溯。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年至少开展一次制度复盘，根据法规变化、司法案例及业务实践修订条款。第十七条风险识别预警机制：（一）专责部门每季度组织专项风险排查，发布风险清单。（二）重大风险需提交领导小组会审，制定分级管控措施。（三）通过内部系统推送预警通知，明确整改时限。第十八条合规审查机制：（一）合同签订前需经专责部门盖章确认，未经审查的合同一律不得签署。（二）履约过程中每半年开展一次合规抽查，发现违规行为立即整改。（三）审查结果纳入业务部门绩效考核。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动跨部门应急小组协同。（二）突发事件须在24小时内上报领导小组，制定处置方案。（三）明确责任划分，避免推诿扯皮。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于资质造假、合同泄露、恶意索赔等，情节严重者移交纪律部门处理。（二）处罚标准与违规后果挂钩，包括经济处罚、降级或解雇。（三）建立违规案例库，定期通报警示。第二十一条评估改进机制：（一）每年末牵头部门组织对二建专项管理效果进行评估，出具分析报告。（二）根据评估结果优化制度流程，如增设审查节点或简化审批程序。（三）鼓励全员提出改进建议，优秀方案给予奖励。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：公司主要领导须定期听取专项管理工作汇报，分管领导每月召开专题会议解决疑难问题。第二十三条考核激励机制：（一）将合规情况纳入部门年度评优，连续三年达标者给予资源倾斜。（二）个人考核与违规处理结果挂钩，合规表现突出者优先晋升。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核不合格者不得主持二建业务。（二）一线员工每月开展操作规范培训，考试合格后方可上岗。（三）通过内部平台发布合规案例，强化警示教育。第二十五条信息化支撑：开发二建合同管理模块，实现电子签章、风险自动预警及全流程追溯。第二十六条文化建设：编制《二建合规手册》，员工入职后强制学习；每年签署合规承诺书，营造“人人合规”氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在48小时内提交专项报告，包括原因分析及整改措施。（二）年度管理情况报告需报备至领导