人工智能教室制度

人工智能教室制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合集团母公司关于智能化建设管理的指导意见，以及公司为防控人工智能应用风险、规范相关业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。本制度旨在明确人工智能教室的管理原则、职责分工、管控要求、运行机制及保障措施，确保人工智能教室的安全、合规、高效运行，防范化解潜在风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在人工智能教室的建设、使用、维护、监督等全生命周期管理活动。具体覆盖人工智能教学环境的规划布局、硬件设备配置、软件系统部署、数据资源管理、教学活动组织、风险防控及应急处置等场景，以及与人工智能教室相关的业务流程、操作规范及合规要求。第三条本制度涉及以下核心术语，其内涵与外延界定如下：（一）人工智能教室专项管理：指公司针对人工智能教室的建设、使用、维护、监督等环节，制定的管理制度、操作规范、风险防控措施及应急处置预案的系统性管理活动。（二）人工智能专项风险：指在人工智能教室的建设、使用、维护过程中，可能引发的数据泄露、设备故障、网络安全、教学秩序混乱、伦理道德争议等风险事件。（三）人工智能合规：指人工智能教室的管理活动、业务操作及使用行为符合国家法律法规、行业准则、公司内部制度及伦理道德规范的要求。第四条人工智能教室专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保人工智能教室管理的全流程、全要素纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保责任主体可追溯、可考核。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别、评估、处置重大风险，动态优化管控措施。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及风险处置效果，定期评估并优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司人工智能教室专项管理的第一责任人，对人工智能教室的整体管理效果负全面领导责任；分管领导为公司人工智能教室专项管理的直接责任人，负责统筹协调、监督考核及重大事项决策审批。第六条公司设立人工智能教室专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调人工智能教室专项管理工作，审议管理制度及重大决策事项；（二）决策审批重大风险防控方案、应急处置预案及专项管理资源投入；（三）监督评价人工智能教室管理的有效性，定期听取工作报告并督促整改。第七条领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]（如信息科技部或人工智能中心）承担，负责领导小组日常工作，具体职责包括：（一）组织制定、修订人工智能教室专项管理制度及操作规范；（二）统筹开展专项风险排查、评估及预警发布；（三）协调跨部门风险处置工作，跟踪整改落实情况；（四）组织开展培训宣贯，提升全员合规意识。第八条牵头部门（如[牵头部门名称]）作为人工智能教室专项管理的牵头单位，主要职责包括：（一）统筹规划人工智能教室的建设布局、设备配置及系统部署；（二）组织识别、评估、防控人工智能教室专项风险，建立风险清单；（三）监督考核各部门、下属单位专项管理落实情况，定期发布管理报告；（四）牵头开展培训宣贯，提升全员合规操作能力。第九条专责部门（如网络安全部、法务合规部）作为人工智能教室专项管理的业务支撑单位，主要职责包括：（一）网络安全部：负责人工智能教室的网络架构安全、设备接入管控及漏洞修复；（二）法务合规部：负责人工智能教室的业务合规审核、合同管理及伦理风险评估；（三）组织流程优化，提升专项管理效率，参与风险处置的技术支持。第十条业务部门/下属单位作为人工智能教室专项管理的执行单位，主要职责包括：（一）落实本领域人工智能教室的管理要求，开展日常风险防控；（二）组织开展教学活动时，严格遵守操作规范，确保数据安全及设备完好；（三）及时上报风险事件及管理问题，配合处置重大风险；（四）建立内部管理台账，记录教学活动、设备使用及风险处置情况。第十一条基层执行岗位作为人工智能教室专项管理的末端落实单位，主要职责包括：（一）严格遵守操作规范，落实岗位合规承诺，杜绝违规操作；（二）日常巡检设备运行状态，发现异常及时上报；（三）参与风险事件初步处置，配合调查核实；（四）接受专项培训，提升风险识别及合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条人工智能教室规划布局管理：需符合国家相关建设标准，合理分区功能区域（如教学区、实验区、设备维护区），明确物理隔离及访问控制要求，确保安全有序。第十三条硬件设备配置管理：需严格按照采购标准选型设备，优先采购具备安全认证的产品，建立设备台账，定期开展维护保养，确保运行稳定。第十四条软件系统部署管理：需符合国家网络安全法关于软件安全的要求，优先采购正版软件，定期更新补丁，禁止安装来源不明或存在安全风险的系统。第十五条数据资源管理：需严格执行数据分类分级制度，明确数据采集、存储、使用、共享、销毁等环节的合规标准，确保数据安全及隐私保护。第十六条教学活动组织管理：需制定教学计划，明确教学目标、流程及应急预案，禁止开展可能引发伦理争议的教学实验，确保教学活动合规有序。第十七条风险防控管理：需建立风险清单，明确数据泄露、设备故障、网络安全等风险的防控措施，定期开展风险排查，确保风险可控。第十八条应急处置管理：需制定应急预案，明确风险事件的上报流程、处置措施及责任协同，定期开展应急演练，确保重大风险可及时有效处置。第十九条禁止性行为管理：严禁未经授权访问人工智能教室系统、违规拷贝数据、擅自修改设备参数、利用教室资源开展非法活动等行为。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：需根据国家法律法规、行业准则及公司业务调整，每年至少开展一次专项管理制度评估，及时修订完善。第十三条风险识别预警机制：需定期开展专项风险排查，采用“风险清单+定期检查”模式，对识别的风险进行分级评估，发布预警通知并督促整改。第十四条合规审查机制：需将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则，确保业务操作合规。第十五条风险应对机制：需对一般风险采取日常管控措施，对重大风险启动应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险及时处置。第十六条责任追究机制：需界定违规情形及处罚标准，对违规行为采取绩效扣减、纪律处分等措施，对重大风险事件的责任人严肃追责。第十七条评估改进机制：需定期对专项管理体系的有效性开展评估，收集管理数据，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：需明确各级领导对专项管理的推进责任，建立考核机制，确保管理要求落到实处。第十九条考核激励机制：需将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的单位和个人予以奖励。第二十条培训宣传机制：需分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，通过宣传栏、内部平台等渠道强化合规意识。第二十一条信息化支撑：需通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，利用技术手段提升管理效率及风险防控能力。第二十二条文化建设：需发布专项合规手册，签订合规承诺书，通过案例警示、知识竞赛等方式，营造全员合规氛围。