供应商质量追责制度

供应商质量追责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，参照国家市场监督管理总局《企业产品和服务质量管理办法》及行业质量管理体系标准，结合XX集团《关于全面加强供应链风险管控的意见》及本公司实际情况制定。为规范供应商质量管理，明确质量追责机制，防控供应链风险，提升产品与服务质量，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、生产、销售、服务全流程中涉及供应商管理的业务场景，包括但不限于原材料采购、生产外包、技术服务、物流配送等业务活动。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指围绕供应商质量全生命周期的管理活动，涵盖供应商准入、过程监控、绩效评估、质量追溯、风险处置等环节的系统性管控机制。（二）XX风险：指因供应商质量缺陷或管理漏洞可能引发的产品事故、经济损失、声誉损害等潜在威胁。（三）XX合规：指供应商及公司业务活动符合法律法规、行业准则及公司内部管理规定的状态。第四条供应商质量追责管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：供应商质量管理覆盖所有业务领域及供应商类型，确保无死角管控。（二）责任到人原则：明确各级管理及执行主体的质量责任，实现责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险供应商及质量事件，优先资源投入风险防控。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断提升供应商质量管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对供应商质量追责管理工作负总责，承担最终领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织制度落实、风险监控及重大事件处置。第六条设立XX供应商质量追责管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、质量部、法务部、财务部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定与修订供应商质量追责管理制度。（二）审批重大供应商质量事件的处置方案及追责决定。（三）监督跨部门供应商质量协同机制的有效性。第七条设立XX供应商质量追责管理办公室（以下简称“办公室”），由采购部牵头，质量部、法务部等部门派员组成，主要履行以下职责：（一）统筹供应商质量标准体系建设，组织供应商资质审核。（二）建立供应商质量数据库，实施动态风险监控。（三）协调质量事件处置，出具追责建议报告。第八条牵头部门（采购部）职责：（一）主导供应商准入标准制定，实施供应商尽职调查与风险评估。（二）建立供应商绩效评价体系，推动不合格供应商淘汰机制。（三）组织供应商质量培训，提升供应链整体质量意识。第九条专责部门（质量部）职责：（一）制定供应商质量过程管控标准，实施来料检验与驻厂监督。（二）建立供应商质量黑名单制度，监控高风险供应商整改效果。（三）参与重大质量事件调查，出具技术鉴定报告。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域供应商质量要求，实施采购合同质量条款监督。（二）开展供应商日常质量巡检，及时上报异常情况。（三）配合追责调查，提供业务执行细节材料。第十一条基层执行岗（采购专员、质检员等）职责：（一）履行岗位合规承诺，按标准执行供应商操作流程。（二）发现质量风险必须立即上报，不得隐瞒或迟报。（三）配合完成质量追溯调查，如实记录关键操作信息。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入管理：业务部门在采购需求提出后X日内完成供应商资质审核，重点核查其生产许可、质量体系认证（如ISO9001）、行业处罚记录等。禁止与处于行业监管名单的供应商合作。第十三条招标采购管理：所有采购项目必须通过公司招标平台实施，确保评标过程符合“随机抽取、过程保密、得分最高”原则。严禁通过围标、串标等手段干预招标结果。第十四条合同质量条款：采购合同必须明确约定质量标准、检验方法、违约责任等条款，质量保证金比例不得低于合同总额的X%。第十五条来料检验管理：质量部对供应商交付的产品实施抽检或全检，检验不合格的必须要求供应商限期整改，整改期间可暂停该供应商供货资格。第十六条过程监督机制：对核心供应商建立驻厂质检或远程监控机制，关键工序必须实施第三方审核。第十七条供应商绩效评估：每季度开展供应商质量绩效评分，评分低于X分的供应商列为重点关注对象，连续两次低于标准的必须解除合作。第十八条质量追溯管理：建立供应商产品全生命周期追溯档案，记录原材料批次、生产日期、检验报告等关键信息，重大质量事件必须启动追溯程序。第十九条不合格供应商处理：对存在严重质量缺陷的供应商，经办公室评估后可采取以下措施：①暂停供货；②要求限期整改；③解除合同并列入黑名单。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：办公室每年X月前根据法律法规变化、行业新规及业务调整，修订供应商质量追责相关条款，报领导小组批准后发布实施。第十三条风险识别预警机制：办公室每季度组织供应商质量风险排查，建立风险矩阵模型，对高风险供应商发布预警通知，要求其制定专项整改方案。第十四条合规审查机制：所有采购合同签订前必须经质量部合规审查，检验不合格的不得签订；新供应商上线前必须通过质量体系审核，未经审核不得开展业务。第十五条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门牵头，X日内制定整改方案并报办公室备案。（二）重大风险：由领导小组启动应急响应，必要时聘请第三方机构介入处置，追责程序启动前必须完成事实调查。第十六条责任追究机制：（一）供应商违规情形：1.提供假冒伪劣产品；2.未按标准整改质量缺陷；3.违反保密协议泄露公司技术资料。（二）处罚标准：1.经济处罚：按质量问题金额的X%至X%处以违约金。2.行业惩戒：通报批评，禁止参与公司后续招标。3.法律追责：涉嫌犯罪的移交司法机关处理。第十七条评估改进机制：每年X月组织供应商质量追责管理效果评估，重点关注以下指标：（一）供应商合格率：核心供应商年度合格率不得低于X%。（二）质量投诉率：产品因供应商问题导致的投诉率同比下降X%。（三）追责处置率：重大质量事件平均处置周期控制在X日内。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部必须履行供应链质量领导责任，每月提交专项工作报告，领导小组每季度召开例会研判风险。第十九条考核激励机制：（一）部门考核：采购部年度考核权重增加X%，重点考核供应商质量达标率。（二）个人激励：对发现重大质量风险的员工给予X%至X%绩效奖金，连续三年考核优秀的可晋升岗位。第二十条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月组织供应链合规培训，内容包括法律法规、风险管控等。（二）一线培训：新员工必须通过供应商质量操作考核，考核不合格不得上岗。第二十一条信息化支撑：采购系统需具备供应商质量数据接口，实现以下功能：（一）自动预警超期整改供应商。（二）生成供应商质量分析报表。第二十二条文化建设：每年X月开展“质量月”活动，通过以下方式强化合规意识：（一）发布《供应商质量合规手册》。（二）组织全员签订合规承诺书。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大质量事件必须在X小时内上报领导小组，同时抄送办公室备案。（二）年度报告：每年X月30日前提交《供应商质量追责管理年度报告》，内容