保护患者隐私权制度

保护患者隐私权制度第一章总则第一条为全面贯彻落实国家关于保护患者隐私权的法律法规及行业监管要求，规范公司涉及患者隐私信息的收集、使用、存储、传输等环节的管理行为，有效防范信息泄露、滥用等风险，维护患者合法权益，同时响应集团母公司关于数据安全与隐私保护的相关政策，结合公司实际运营需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作流程、强化风险防控，构建覆盖全流程的患者隐私权保护体系，防范专项合规风险，确保公司业务运营符合监管标准，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景中涉及患者隐私信息的处理活动，包括但不限于医疗服务、健康管理、保险理赔、市场调研、信息系统运维等环节。所有员工在履行岗位职责时，必须严格遵守本制度规定，确保患者隐私信息得到合法、合规、安全的处理。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“患者隐私信息专项管理”是指公司为保护患者隐私权而建立的一整套管理制度、操作流程和技术保障措施，旨在实现患者隐私信息的合法收集、规范使用、安全存储和及时销毁，确保患者隐私不受侵害。专项管理涵盖风险识别、合规审查、应急处置、持续改进等全流程管理活动。（二）“专项合规风险”是指因患者隐私信息处理不当可能引发的法律责任、监管处罚、声誉损失、患者投诉等风险，包括但不限于信息泄露、未经授权使用、存储安全缺陷、跨境传输违规等风险。（三）“XX合规”是指公司在患者隐私信息处理活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及本制度要求的行为状态，包括合规操作、合规审查、合规培训、合规监督等环节。第四条患者隐私权保护专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有涉及患者隐私信息的业务场景均纳入管理范围，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体、业务部门和执行岗位的隐私保护责任，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：基于风险等级动态调整管控措施，优先防范重大风险，降低管理成本。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应法规变化和业务发展。（五）合法正当原则：确保患者隐私信息的处理符合患者知情同意要求，不得过度收集或滥用信息。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对患者隐私权保护专项管理负总责，对公司整体合规风险承担最终责任；分管领导对患者隐私权保护专项管理负直接领导责任，负责统筹制度执行、监督考核、风险处置等关键环节。主要负责人和分管领导应定期研究专项管理事项，协调解决重大问题，确保专项管理工作有序推进。第六条公司设立患者隐私信息保护专项管理领导小组（以下简称“专项管理领导小组”），由公司主要负责人、分管领导、牵头部门负责人及相关业务部门代表组成，负责统筹协调患者隐私权保护专项管理工作。专项管理领导小组的职责包括但不限于：（一）审议患者隐私权保护专项管理制度及重大修订事项；（二）审批重大风险处置方案和应急处置预案；（三）监督各部门专项管理工作的落实情况，开展定期评估；（四）向公司主要负责人汇报专项管理成效和改进方向。第七条公司设立患者隐私信息保护专项管理工作办公室（以下简称“专项管理工作办公室”），由牵头部门牵头组建，负责专项管理工作的日常运营。专项管理工作办公室的职责包括但不限于：（一）统筹制定、修订患者隐私权保护专项管理制度；（二）组织开展专项风险排查、合规审查和培训宣贯；（三）建立风险事件台账，协调跨部门风险处置；（四）向专项管理领导小组报告专项管理进展情况。第八条牵头部门（如信息技术部或合规部）作为患者隐私信息保护专项管理的牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。牵头部门的职责包括：（一）牵头制定、修订本制度及相关操作细则；（二）组织开展患者隐私信息专项风险评估，建立风险数据库；（三）监督各部门对患者隐私信息的合规处理，开展现场检查和审计；（四）组织全员患者隐私权保护培训，提升员工合规意识。第九条专责部门（如法务部、数据安全部）作为患者隐私信息保护专项管理的专责部门，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。专责部门的职责包括：（一）审核患者隐私信息处理活动的合规性，提出优化建议；（二）参与制定患者隐私信息保护的技术标准和安全规范；（三）协调处置重大信息泄露或违规使用事件，配合外部监管调查；（四）定期发布专项合规风险提示，指导业务部门防范风险。第十条业务部门及下属单位作为患者隐私信息保护专项管理的基本单位，负责落实本领域患者隐私权保护要求，开展日常风险防控。业务部门的职责包括：（一）制定本部门患者隐私信息保护的操作细则，明确岗位职责；（二）开展患者隐私信息处理活动的日常自查，及时整改问题；（三）配合牵头部门和专责部门开展专项检查和风险评估；（四）向专项管理工作办公室报告患者隐私信息保护相关事件。第十一条基层执行岗位作为患者隐私信息保护专项管理的前沿环节，承担岗位合规操作责任。基层执行岗位的职责包括：（一）严格遵守患者隐私信息保护的操作规范，不得擅自泄露或滥用信息；（二）对患者隐私信息处理过程中的异常情况及时上报，配合调查处置；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（四）积极参加公司组织的患者隐私权保护培训，掌握合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条患者隐私信息收集环节的合规标准：患者隐私信息的收集必须基于患者明确同意，不得过度收集，不得将收集目的告知患者后擅自变更用途。业务部门在收集患者隐私信息前，应制定《患者隐私信息收集清单》，经专责部门审核后实施。患者隐私信息收集清单应包括收集目的、信息类型、使用范围、存储期限等关键要素，并显著提示患者“不提供信息将影响服务体验”。禁止性行为包括：未经患者同意擅自收集敏感信息（如疾病诊断、基因数据等）、以捆绑服务方式强制收集非必要信息、对患者隐私信息进行诱导性收集等。专项风险防控重点在于：确保收集行为的合法性，防范因收集不当引发的法律诉讼或监管处罚。第十三条患者隐私信息使用环节的合规标准：患者隐私信息的使用必须严格遵循收集目的，不得超出约定范围。业务部门在使用患者隐私信息前，应填写《患者隐私信息使用申请表》，经专责部门审核后执行。患者隐私信息使用申请表应明确使用目的、信息类型、使用范围、存储期限等要素，并要求使用部门负责人签字确认。禁止性行为包括：将患者隐私信息用于商业推广、未经授权提供给第三方机构、对患者隐私信息进行自动化批量分析等。专项风险防控重点在于：确保使用行为的合理性，防范因违规使用引发患者投诉或品牌声誉受损。第十四条患者隐私信息存储环节的合规标准：患者隐私信息存储必须采用加密技术，建立访问权限控制机制，确保存储安全。业务部门在存储患者隐私信息前，应制定《患者隐私信息存储清单》，经专责部门审核后实施。患者隐私信息存储清单应包括存储介质、加密方式、访问权限、存储期限等关键要素，并定期开展存储安全评估。禁止性行为包括：使用非加密存储设备存储患者隐私信息、未设置访问权限控制机制、将患者隐私信息存储在不安全的网络环境中等。专项风险防控重点在于：确保存储行为的安全性，防范因存储不当引发信息泄露或数据丢失。第十五条患者隐私信息传输环节的合规标准：患者隐私信息传输必须采用加密通道，确保传输过程的机密性。业务部门在传输患者隐私信息前，应制定《患者隐私信息传输方案》，经专责部门审核后执行。患者隐私信息传输方案应明确传输目的、信息类型、传输方式、接收方等要素，并要求传输双方签订保密协议。禁止性行为包括：使用未加密网络传输患者隐私信息、未经授权将患者隐私信息传输给第三方机构、传输过程中未采取必要的防泄露措施等。专项风险防控重点在于：确保传输行为的完整性，防范因传输不当引发信息泄露或篡改。第十六条患者隐私信息销毁环节的合规标准：患者隐私信息销毁必须采用物理销毁或数字销毁方式，确保信息不可恢复。业务部门在销毁患者隐私信息前，应制定《患者隐私信息销毁清单》，经专责部门审核后执行。患者隐私信息销毁清单应包括销毁目的、信息类型、销毁方式、销毁时间等关键要素，并要求销毁人员进行双人核对。禁止性行为包括：未按约定方式销毁患者隐私信息、销毁过程中未采取监督措施、销毁后未记录销毁情况等。专项风险防控重点在于：确保销毁行为的彻底性，防范因销毁不当引发信息泄露或法律风险。第十七条患者隐私信息跨境传输的合规标准：患者隐私信息跨境传输必须符合目的地国家的法律法规，并经患者书面同意。业务部门在跨境传输患者隐私信息前，应制定《患者隐私信息跨境传输方案》，经专责部门及法律顾问审核后实施。患者隐私信息跨境传输方案应明确传输目的、信息类型、传输方式、接收方、目的地国家法律法规要求等要素，并要求患者签署跨境传输同意书。禁止性行为包括：未经目的地国家法律法规允许跨境传输患者隐私信息、跨境传输过程中未采取必要的保护措施、跨境传输后未履行监管义务等。专项风险防控重点在于：确保跨境传输的合法性，防范因跨境传输不当引发法律风险或监管处罚。第十八条患者隐私信息共享的合规标准：患者隐私信息共享必须基于患者明确同意，不得超出约定范围。业务部门在共享患者隐私信息前，应制定《患者隐私信息共享协议》，经专责部门审核后执行。患者隐私信息共享协议应明确共享目的、信息类型、共享范围、共享期限、共享方责任等关键要素，并要求共享双方签字确认。禁止性行为包括：未经患者同意擅自共享患者隐私信息、共享过程中未采取必要的保护措施、共享后未履行监管义务等。专项风险防控重点在于：确保共享行为的合理性，防范因共享不当引发法律风险或品牌声誉受损。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：患者隐私权保护专项管理制度应每年至少修订一次，根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化及时调整。牵头部门应于每年X月前完成制度修订草案，经专项管理领导小组审议通过后发布实施。制度修订过程中，应充分征求各部门及员工意见，确保制度的科学性和可操作性。第二十条风险识别预警机制：公司应建立患者隐私信息保护风险数据库，定期开展专项风险排查。风险排查应包括但不限于：患者隐私信息收集环节的合规性、使用环节的合理性、存储环节的安全性、传输环节的完整性、销毁环节的彻底性、跨境传输的合法性等。风险排查结果应进行分级评估，对重大风险及时发布预警通知，并制定专项整改方案。第二十一条合规审查机制：患者隐私信息保护专项合规审查应嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。合规审查应由专责部门牵头，结合业务场景制定审查清单，明确审查标准、审查流程和审查结果运用。合规审查结果应纳入绩效考核，对不合规行为严肃处理。第二十二条风险应对机制：患者隐私信息保护风险应对应实行分级处置，一般风险由业务部门自行整改，重大风险由专项管理工作办公室牵头处置，特别重大风险由专项管理领导小组决策。风险应对应制定应急预案，明确应急流程、责任协同、上报要求等关键要素，并定期开展应急演练。第二十三条责任追究机制：对患者隐私信息保护违规行为，应界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。违规行为包括但不限于：擅自收集患者隐私信息、违规使用患者隐私信息、存储患者隐私信息不安全、传输患者隐私信息未加密、销毁患者隐私信息不彻底等。责任追究应遵循“谁主管、谁负责”原则，对相关责任人严肃处理。第二十四条评估改进机制：公司应定期对患者隐私权保护专项管理体系有效性开展评估，每年X月前完成评估报告，报专项管理领导小组审议。评估报告应包括评估方法、评估结果、问题清单、改进措施等内容，并明确责任部门和完成时限。评估结果应作为制度优化的重要依据，持续改进管理体系。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人对患者隐私权保护专项管理工作负总责，分管领导负直接领导责任，各部门负责人对本部门专项管理工作负首要责任。公司应建立专项管理工作责任制，明确各级管理主体的职责，确保专项管理工作有序推进。第二十六条考核激励机制：患者隐私权保护专项合规情况应纳入部门年度考核和员工绩效考核，与绩效、评优挂钩。对在专项管理工作中表现突出的部门和个人，应给予表彰奖励；对违反本制度规定的行为，应严肃处理，取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：公司应分层级开展患者隐私权保护专项培训，管理层应接受合规履职培训，一线员工应接受操作规范培训。培训内容应包括本制度规定、患者隐私信息保护法律法规、业务场景中的风险防控等，培训后应进行考核，确保员工掌握合规要求。第二十八条信息化支撑：公司应通过信息化系统实现患者隐私信息保护流程自动化、风险实时监控。信息系统应包括患者隐私信息收集管理模块、使用管理模块、存储管理模块、传输管理模块、销毁管理模块等，并设置权限控制机制，确保系统安全可靠。第二十九条文化建设：公司应发布患者隐私权保护合规手册，明确员工应知应会的内容，并组织员工签订合规承诺书。公司应通过内部宣传渠道，营造全员合规氛围，增强员工对患者隐私权保护的责任感和使命感。第三十条报告制