信息三审责任制度

信息三审责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《XX集团母公司合规管理手册》等相关法律法规及行业准则制定，同时结合公司内部风险防控需求与业务流程优化要求，旨在规范信息管理行为，防范数据安全、信息安全及合规风险，保障公司资产安全与业务连续性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖信息收集、处理、存储、传输、应用及销毁等全生命周期管理，以及涉及敏感数据、商业秘密、系统权限等关键环节的操作规范。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕信息管理领域建立的风险识别、管控、处置与改进闭环管理体系，包括但不限于数据安全、权限管控、保密管理及系统运维等专项工作。（二）“XX风险”指因信息管理活动引发或可能引发的法律责任、经济损失、声誉损害及业务中断等潜在危害，如数据泄露、系统瘫痪、权限滥用等。（三）“XX合规”指信息管理活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保合法合规经营与风险可控。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景与信息类型，无死角管控。（二）责任到人：明确各层级管理职责，确保责任主体可追溯。（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管控策略。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担最终决策与资源保障责任；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责组织落实与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、信息技术部及财务部等部门负责人组成，统筹协调XX专项管理工作，审议重大风险处置方案，并定期听取专项报告。第七条领导小组下设专项工作组，由信息技术部牵头，负责制度建设、风险监测、技术保障及培训宣贯，并协调各部门落实XX专项管理要求。第八条牵头部门职责包括：（一）制定XX专项管理制度，并组织修订更新；（二）开展风险识别与评估，编制年度风险清单；（三）监督各部门XX专项管理执行情况，实施考核；（四）协调跨部门XX风险处置，推动管理流程优化。第九条专责部门职责包括：（一）信息技术部：负责系统安全防护、数据加密传输及漏洞修复；（二）法务合规部：审核XX专项管理合规性，提供法律支持；（三）财务部：监督XX专项管理相关费用支出，确保合规报销。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实XX专项管理要求，开展日常自查与风险防控；（二）配合专责部门完成XX专项审查，及时整改问题；（三）开展员工XX合规培训，强化风险意识。第十一条基层执行岗责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，严格执行操作规范；（二）主动上报XX风险事件，配合调查处置；（三）拒绝执行违规操作，维护XX安全。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集管理：业务部门需明确数据采集目的与范围，严禁超出业务必要采集敏感信息，并记录采集来源与用途。禁止通过公开渠道批量获取个人信息，需经法务合规部审批。第十三条数据处理规范：（一）数据处理前需进行脱敏处理，禁止在非必要场景存储原始敏感数据；（二）涉及数据跨境传输需遵守《数据安全法》要求，经安全评估后方可实施。第十四条数据存储安全：（一）存储敏感数据需采用加密存储，定期更新存储密码；（二）服务器部署需符合等级保护要求，禁止将涉密数据存储在个人终端。第十五条数据传输管控：（一）传输涉密数据需通过加密通道，禁止使用公共网络传输敏感文件；（二）邮件传输敏感文件需设置密钥验证，禁止外发涉密邮件附件。第十六条权限管控要求：（一）系统权限按需分配，禁止越权访问或授权他人使用；（二）离职员工权限需同步注销，禁止携带涉密权限离职。第十七条数据销毁规范：（一）销毁存储介质需采用物理销毁或专业软件清零，禁止随意丢弃；（二）销毁过程需记录操作人、销毁时间及介质编号，并留存销毁证明。第十八条系统运维管理：（一）系统漏洞需每日扫描，高危漏洞需72小时内修复；（二）运维操作需双人复核，禁止无记录的系统修改。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年至少组织一次制度评审，根据法律法规变化及业务调整及时修订XX专项管理要求。第二十条风险识别预警机制：（一）信息技术部每月开展系统安全扫描，并形成风险报告；（二）法务合规部每季度组织风险排查，对重大风险发布预警通知。第二十一条合规审查机制：（一）XX专项审查嵌入业务流程，涉及采购、招标等场景需经专责部门审核；（二）未通过XX专项审查的业务流程禁止实施，并纳入责任倒查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组统筹解决；（二）风险处置需记录处置过程，并定期复盘优化应急流程。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括数据泄露、权限滥用等，按情节轻重处以警告、降级或纪律处分；（二）违规行为与绩效考核挂钩，连续两次违规取消评优资格。第二十四条评估改进机制：（一）每年末由牵头部门组织专项评估，形成管理报告并提交领导小组审议；（二）评估结果作为制度优化依据，重点改进频发问题环节。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每季度听取XX专项管理汇报，分管领导每月组织专题会议，确保制度落实。第二十六条考核激励机制：（一）XX专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）优秀XX管理案例经评审后给予专项奖励，奖励标准参照年度绩效。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，每年不少于8学时；（二）一线员工需完成操作规范考核，考核不合格禁止上岗。第二十八条信息化支撑：开发XX管理平台实现风险实时监控，通过自动化流程减少人为操作风险。第二十九条文化建设：（一）发布《XX合规手册》，明确红线行为与奖励措施；（二）每半年开展一次合规承诺活动，全体员工签署承诺书。第三十条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报至工作组，重大事件同步上报领导小组；（二）年度管理情况经审计后向公司董事会报告，并抄送母公司监管部门。