信访三项追责制度

信访三项追责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求制定，结合公司实际业务发展需要，旨在明确信访三项追责工作的管理标准、组织职责及运行机制，有效防控专项风险，规范业务流程，提升管理效能。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务范围内的信访事项受理、调查、处理、追责等全流程管理，以及相关风险防控、合规审查、责任追究等环节。第三条本制度中下列术语含义：（一）“信访三项追责”是指对公司信访事项中的失职渎职、违规违纪、违法行为的责任追究，包括失职追责、违纪追责、违法追责三个层次。（二）“专项管理”是指公司对信访三项追责工作的系统性管理，包括制度体系建设、风险识别、流程规范、责任落实、监督考核等。（三）“XX风险”是指因管理缺陷或行为违规可能引发的责任事故、经济损失、声誉损害等风险，包括操作风险、合规风险、管理风险等。（四）“XX合规”是指公司及其员工在信访三项追责工作中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为准则。第四条信访三项追责工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）“全面覆盖”要求管理范围覆盖所有业务领域、所有部门层级、所有员工岗位。（二）“责任到人”要求明确各级管理者和执行者的责任边界，确保责任可追溯。（三）“风险导向”要求聚焦高风险环节和关键风险点，优先配置管理资源。（四）“持续改进”要求定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信访三项追责工作负总责，领导决策层对专项管理工作的重大事项进行统筹部署，确保管理工作的方向性与有效性。分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织实施与监督考核。第六条设立公司信访三项追责管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调专项管理工作。领导小组主要职责包括：（一）审议专项管理制度及重大事项；（二）决策重大风险事件的处置方案；（三）监督评价专项管理工作的有效性。第七条设立专项管理办公室（由XX部门牵头），负责专项管理工作的日常运行，主要职责包括：（一）统筹专项管理制度建设与修订；（二）组织开展专项风险排查与评估；（三）监督落实责任追究措施；（四）开展培训宣贯与文化建设。第八条牵头部门职责：（一）XX部门负责牵头制定、修订专项管理制度，组织开展专项培训，监督制度执行情况。（二）XX部门负责专项领域业务合规审核，优化业务流程，提出风险防控建议。第九条专责部门职责：（一）XX部门负责专项领域的业务合规审核，对业务操作进行事前、事中、事后审查。（二）XX部门负责专项领域的风险处置，制定应急预案，协调资源处置风险事件。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实专项管理要求，开展本领域风险防控，建立风险台账，定期上报风险信息。（二）配合专项管理办公室开展调查处理，落实责任追究措施。第十一条基层执行岗职责：（一）严格遵守专项管理操作规范，履行岗位合规承诺。（二）及时上报风险隐患，参与风险处置，配合调查处理。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准：（一）信访事项受理：应遵循“统一受理、分类处理”原则，确保受理流程规范、记录完整。（二）信访调查：应客观公正，收集证据确凿，形成调查报告，确保事实认定清晰。（三）责任认定：应依据事实和法律，明确责任主体和责任类型，确保追责依据充分。第十三条禁止性行为：（一）严禁瞒报、漏报信访事项，导致风险扩大或责任认定不清；（二）严禁干预调查处理，阻挠责任追究；（三）严禁利用信访事项谋取私利，如利益输送、人情操作等。第十四条专项风险防控点：（一）信访事项处置不及时导致矛盾激化风险；（二）调查处理不公正引发舆情风险；（三）责任追究不到位形成管理漏洞。第十五条失职追责要求：（一）对未按规定履行职责导致风险事件的责任人，依规进行失职追责。（二）失职追责包括警告、通报批评、绩效考核扣分等，情节严重的取消评优资格。第十六条违纪追责要求：（一）对违反信访三项追责相关规定的行为，依规进行违纪追责。（二）违纪追责包括诫勉谈话、降职降级、纪律处分等，构成犯罪的依法移送司法机关。第十七条违法追责要求：（一）对违反国家法律法规的行为，依法进行违法追责。（二）违法追责包括行政处罚、刑事责任追究等，依规解除劳动合同或予以辞退。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）专项管理制度应每年至少修订一次，根据法律法规变化、业务调整及时完善。（二）重大业务调整或风险事件后，应立即组织评估，修订制度缺陷。第十九条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，识别高风险环节和关键风险点。（二）对重大风险发布预警通知，要求相关单位及时采取防控措施。第二十条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点。（二）未经合规审查的业务事项不得实施，确保业务操作合法合规。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专项管理办公室协调处置。（二）风险处置应制定应急预案，明确处置流程、责任分工及上报要求。第二十二条责任追究机制：（一）明确违规情形、处罚标准，建立责任追究台账。（二）责任追究与绩效考核、纪律处分挂钩，形成正向约束。第二十三条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告。（二）针对评估发现的问题，优化制度流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部应落实专项管理推进责任，定期研究解决管理问题。（二）专项管理办公室应配备专职人员，保障管理工作顺利开展。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对专项管理工作突出的单位和个人予以奖励，对失职渎职的予以处罚。第二十六条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。（二）定期发布专项合规手册，营造全员合规氛围。第二十七条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。（二）建立专项管理信息系统，实现数据共享、协同处置。第二十八条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范，引导员工自觉合规。（二）签订合规承诺书，强化员工责任意识，构建合规文化。第二十九条报告制度：（一）风险事件应在X