公司信息安全制度

公司信息安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照国家网络安全等级保护制度及行业信息安全标准，结合集团母公司关于信息安全管理的规定，以及本公司为防控信息安全风险、规范数据处理活动、提升业务连续性的内部管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及其全体员工，涵盖公司信息系统建设、数据存储与传输、网络运行、办公终端使用等业务场景，包括但不限于业务系统操作、采购管理、财务审批、人力资源管理等场景下的信息安全管控要求。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）“信息安全专项管理”指公司为保障信息系统安全、数据合规、业务连续，通过组织架构、制度流程、技术手段、人员行为规范等要素，对信息资产实施的全生命周期管控活动。（二）“信息安全风险”指因信息系统漏洞、操作不当、管理缺陷、外部攻击等可能导致公司信息资产损害或业务中断的潜在威胁。（三）“信息安全合规”指公司信息管理活动满足国家法律法规、行业准则及内部制度要求的状态。第四条信息安全专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保信息系统及数据处理活动全流程纳入管控范围，不留管理盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位信息安全职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则：聚焦重大风险领域，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息安全专项管理负全面领导责任，承担统筹决策、资源配置、考核监督的最高职责；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度制定、风险管控、应急响应的直接组织与推动。第六条设立信息安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，各部门、下属单位负责人为成员，履行以下职能：（一）统筹协调公司信息安全重大事项，审定专项管理制度与重大风险应对方案；（二）审批重大风险处置资源调配、第三方服务采购等事项；（三）监督评估专项管理成效，定期听取工作报告。第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]（如信息技术部），负责日常管理，具体职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度，监督落实情况；（二）统筹开展风险排查、合规审查、应急演练等专项活动；（三）协调跨部门风险处置，汇总分析管理数据。第八条牵头部门职责：（一）统筹推进信息安全专项管理制度建设，确保与公司战略、业务需求协同；（二）组织开展信息安全风险评估，动态更新风险清单；（三）监督考核各部门信息安全责任落实情况，定期通报结果；（四）组织全员信息安全培训，提升合规意识。第九条专责部门职责：（一）信息技术部负责信息系统安全防护、漏洞修复、数据备份等技术管控；（二）法务合规部负责审核信息安全相关合同条款，处理合规纠纷；（三）内审部负责独立检查专项管理执行情况，出具审计报告；（四）人力资源部负责将信息安全考核纳入员工绩效及奖惩体系。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域信息安全要求，开展日常风险排查与整改；（二）规范业务系统操作流程，确保数据采集、存储、传输合法合规；（三）配合牵头部门完成专项检查、事件处置等工作。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；（二）发现信息安全风险或违规行为，立即上报至主管或牵头部门；（三）参与应急演练，掌握应急处置基本流程。第三章专项管理重点内容与要求第十二条系统建设与运维管控：业务操作合规标准：信息系统开发需遵循安全开发生命周期（SDL），实施代码安全检测；运维阶段建立变更管理机制，禁止未经审批的系统升级。禁止性行为：严禁擅自接入非授权系统，禁止利用运维账户从事非运维活动。重点防控点：加强对开发测试环境、生产环境的隔离防护，定期开展渗透测试。第十三条数据采集与处理管控：业务操作合规标准：采集个人信息需取得明确授权，通过安全渠道传输，存储时采用加密脱敏技术；处理敏感数据前进行必要性评估。禁止性行为：严禁非法获取、倒卖客户数据，禁止将数据用于授权范围外场景。重点防控点：建立数据全生命周期审计日志，监控异常访问与导出行为。第十四条网络环境管控：业务操作合规标准：办公网络与生产网络物理隔离，禁止使用非授权设备接入；加强VPN等远程接入认证管理。禁止性行为：严禁私自搭建无线网络，禁止外联非安全区域设备。重点防控点：部署入侵检测系统（IDS），实时监控网络流量异常。第十五条访问权限管控：业务操作合规标准：实施基于角色的权限控制（RBAC），遵循“最小权限”原则；定期开展权限核查，非必要账户定期作废。禁止性行为：严禁越权访问他人数据，禁止设置空口令或默认密码。重点防控点：记录所有权限变更操作，禁止通过脚本批量修改密码。第十六条安全防护管控：业务操作合规标准：终端安装防病毒软件并及时更新病毒库；服务器部署防火墙、Web应用防火墙（WAF）；定期开展漏洞扫描。禁止性行为：禁止关闭安全防护功能，禁止私下调低安全策略。重点防控点：高危漏洞需72小时内修复，建立应急补丁管理流程。第十七条安全意识管控：业务操作合规标准：定期开展钓鱼邮件测试，模拟攻击验证防范效果；新员工入职必须完成安全培训。禁止性行为：禁止泄露账号密码，禁止点击来源不明的邮件附件。重点防控点：建立安全事件举报奖励机制，匿名上报通道需保障数据安全。第十八条应急处置管控：业务操作合规标准：制定数据恢复方案，明确备份频率与恢复时限；建立安全事件上报流程，重大事件24小时内上报至领导小组。禁止性行为：禁止隐瞒安全事件，禁止擅自处置超出权限范围的事件。重点防控点：每季度开展应急演练，检验数据恢复有效性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年第一季度评估法规政策变化，结合业务调整需求，于第三季度修订专项制度；重大变更需经领导小组审议。第二十条风险识别预警机制：（一）信息技术部每月开展系统漏洞排查，法务合规部每半年审核数据处理合规性；（二）业务部门每季度提交风险自评报告，领导小组每半年组织专项排查；（三）发现重大风险立即发布预警通知，明确整改时限与责任人。第二十一条合规审查机制：（一）信息系统投入运营前需通过安全合规审查；（二）采购合同签订前必须审核数据安全条款；（三）涉及客户数据的项目启动前需取得法务合规部备案；（四）未经审查的违规操作一律暂停执行，未造成后果的按违规处理。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门负责整改，重大风险由领导小组统筹处置；（二）紧急事件启动应急预案，48小时内提交处置报告；（三）跨部门协同处置时，牵头部门负责统筹资源，各专责部门配合执行。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：违反操作规范的罚款500-2000元，造成损失的按损失金额的10%-30%追责；（二）处罚程序：由牵头部门调查核实，重大案件报领导小组审议；（三）处罚联动：与绩效考核挂钩，连续两次违规的直接降级或解聘。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月30日前提交年度管理评估报告，内容含风险处置成效、制度缺陷分析；（二）评估结果用于优化流程设计，如发现技术工具滞后需优先升级；（三）评估报告需经领导小组审议通过，存档备查。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部在述职报告中必须包含信息安全工作内容；（二）设立专项管理经费预算，重大项目由领导小组审批。第二十六条考核激励机制：（一）部门年度考核权重不低于10%，个人绩效评定需包含信息安全考核项；（二）设立“年度信息安全标兵”，奖励发现重大风险的员工；（三）连续三年合规的部门可获得资源倾斜。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每季度组织合规履职培训，内容含政策解读与案例警示；（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，新员工考核合格后方可上岗；（三）制作宣传手册，在办公区设置合规提示牌。第二十八条信息化支撑：（一）建设信息安全事件管理系统，实现风险上报、处置跟踪全流程电子化；（二）通过AI技术实现异常行为智能预警，自动触发合规审查流程。第二十九条文化建设：（一）每年4月发布《信息安全合规手册》，内容含制度汇编与操作指引；（二）全体员工签署年度合规承诺书，存档备查；（三）设立“信息安全月”活动，评选优秀实践案例。第三十条报告制度：（一）风险事件上报：重大事件须在2小时内通过系统上报，同时提交书面报告；（二）