养老院评估制度

养老院评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《养老机构管理办法》等行业相关法律法规及集团母公司关于风险防控、规范业务流程的管理规定制定，结合公司养老院业务发展实际，旨在建立系统性、规范化的评估体系，有效防范专项风险，提升服务品质，保障老年人合法权益，促进养老院业务健康可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖养老院运营管理的评估工作，包括但不限于服务质量评估、安全风险评估、合规性审查、持续改进等场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“养老院专项管理”指公司针对养老院业务特点，建立健全评估体系，明确评估标准、流程、责任，并实施动态监控与持续改进的综合性管理活动。（二）“评估专项风险”指在养老院运营中可能引发服务中断、安全责任事故、合规处罚等重大负面影响的潜在风险，需通过评估机制提前识别并防控。（三）“评估合规”指养老院运营各环节符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，确保服务提供、安全管理、财务管理等行为合法合规。第四条养老院评估管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：评估范围覆盖养老院所有业务环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的评估职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：重点评估高风险领域，优先配置资源，强化风险防控。（四）持续改进：通过评估结果反馈，动态优化评估机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为养老院评估管理第一责任人，对评估体系的有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调评估工作的具体实施。第六条设立养老院评估管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹评估工作的顶层设计、决策审批、监督评价，确保评估方向与公司战略一致。第七条评估管理领导小组主要职能包括：（一）审定评估管理制度及重大评估方案；（二）协调跨部门、跨单位的评估资源；（三）监督评估结果的应用与改进措施的落实；（四）定期听取评估工作汇报，解决重大问题。第八条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由养老院运营管理部门担任，负责统筹评估制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保评估体系落地执行。（二）专责部门：由合规风控部、质量管理部等部门组成，负责评估领域的业务合规审核、流程优化、风险处置、标准制定等专业化工作。（三）业务部门/下属单位：由养老院各科室、分院等组成，负责落实本领域评估要求，开展日常风险防控，确保评估标准在一线执行。第九条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守评估操作规程，按标准开展自查；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（三）主动上报评估中发现的异常情况或风险隐患。第三章专项管理重点内容与要求第十条服务质量评估：养老院需建立覆盖生活照料、医疗康复、精神文化等服务的标准化评估体系，定期开展服务满意度调查，确保服务达标率不低于X%。禁止性行为包括：未按规定记录服务档案、擅自降低服务标准、延误急救响应等。重点防控老年人跌倒、压疮、营养不良等安全风险。第十一条安全风险评估：每月开展消防、食品、用药、活动场所等安全检查，建立风险台账，实施分级管控。严禁使用过期消防器材、无资质供应商提供的食品等。重点防控火灾、食物中毒、走失等重大安全事件。第十二条合规性审查：养老院重大合同需经合规部门审核，确保合同条款符合监管要求。禁止关联交易利益输送，禁止违规转包护理服务。重点防控虚假宣传、非法集资等合规风险。第十三条财务审计评估：建立资金审批权限清单，大额支出需经集体决策。严禁设立账外账、套取医保基金等。重点防控财务造假、资金挪用风险。第十四条人员资质评估：护理、医护等关键岗位人员需持证上岗，每年开展技能复训。禁止聘用无资质人员从事护理工作。重点防控因人员能力不足导致的老年人健康损害。第十五条意外事件评估：建立意外事件上报与追溯机制，每月分析高频事件类型，优化预防措施。禁止隐瞒、迟报严重意外事件。重点防控老年人突发疾病、意外伤害等不可抗力事件。第十六条设施设备评估：定期检测电梯、监控、医用设备等，确保运行正常。禁止超期使用老旧设备。重点防控因设备故障导致的运营中断或安全事故。第十七条老年人权益保护评估：通过访谈、问卷等方式，每年开展老年人满意度评估，禁止诱导消费、强迫订阅服务。重点防控侵害老年人人身权益的行为。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年结合法规变化、业务调整，修订评估标准与流程。重大政策调整需在X日内完成制度更新，并组织全员培训。第十九条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，采用风险矩阵对风险进行分级（重大、较大、一般），发布预警通知，明确防控要求。第二十条合规审查机制：将评估嵌入业务流程，关键节点（如合同签订、新项目启动）需经评估部门审查，实行“未经审查不得实施”原则。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十二条责任追究机制：界定违规情形（如评估流程缺失、风险瞒报），处罚标准参照公司《违规行为处理办法》，联动绩效考核、纪律处分。第二十三条评估改进机制：每年对评估体系有效性开展评估，形成评估报告，优化流程漏洞，确保评估科学性、实用性。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导需定期研究评估工作，保障必要资源投入，确保评估任务落实。第二十五条考核激励机制：将评估结果纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩，对评估工作突出的团队和个人给予奖励。第二十六条培训宣传机制：分层级开展评估培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，确保全员掌握评估要求。第二十七条信息化支撑：通过信息化系统实现评估流程自动化、风险实时监控，提升评估效率。第二十八条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，营造全员参与评估的文化氛围。第二十九条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内