农产品管制制度

农产品管制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《农产品质量安全法》等国家相关法律法规，参照行业质量管理体系标准及集团母公司关于风险管理、合规经营的整体要求，结合公司农产品供应链特性与内部控制实际需求，为防控农产品采购、加工、流通等环节的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各子公司及全体员工，覆盖农产品采购、仓储、加工、销售、售后等全业务场景，以及与第三方合作方的协同管理。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）农产品专项管理：指公司围绕农产品供应链各环节，通过制度规范、流程控制、风险防控等手段，确保产品质量安全、合规经营、高效运转的管理活动。（二）专项风险：指在农产品供应链中可能引发食品安全事故、质量瑕疵、合规处罚、经济损失或声誉损害的潜在因素。（三）合规要求：指公司及业务相关方在农产品管理活动中必须遵守的法律法规、行业标准、内部规章及商业道德规范。第四条农产品专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保供应链各环节、各业务场景均纳入制度管控范围，不留管理空白；（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，实现风险责任闭环；（三）风险导向原则：聚焦高风险环节与关键控制点，优先配置资源，强化管控力度；（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善管理体系，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对农产品专项管理工作负总责，承担全面领导责任；分管业务领导为直接责任人，负责具体组织、协调、监督制度的落实。第六条设立农产品专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购、品控、法务、财务、仓储、销售等部门负责人。领导小组职责包括：统筹制定与修订专项管理制度；研究决策重大风险处置方案；监督考核各环节管理成效；定期听取专项工作汇报。第七条设立专项管理办公室（暂由品控部牵头），负责领导小组日常事务，具体职能包括：（一）制定专项管理制度细则与操作指南；（二）组织开展供应链风险排查与评估；（三）监督检查制度执行情况，推动问题整改；（四）牵头开展全员培训与合规宣贯。第八条明确牵头部门职责：品控部统筹农产品专项管理全流程，负责制度建设、风险识别、标准制定、供应商准入与管理、质量抽检与追溯等工作。第九条明确专责部门职责：（一）采购部负责供应商尽职调查、招标合规审核、合同风险控制；（二）仓储部负责库存管理、批次隔离、先进先出执行监督；（三）财务部负责采购资金审批、发票合规审核、成本核算监督；（四）销售部负责产品溯源信息传递、客诉处理与质量反馈。第十条明确业务部门及下属单位职责：各子公司及业务单元承担本区域、本业务线的主体责任，落实制度要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第十一条明确基层执行岗责任：（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患；（三）拒绝执行违规指令，及时制止不当行为。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入管理：严格执行供应商资质审核，包括营业执照、生产许可、检验报告等，建立合格供应商名录，实行动态管理。禁止采购无资质或存在重大合规问题的供应商。第十三条采购流程规范：采购需求需经品控部与业务部门联合确认，通过集中招标或比价采购，禁止私下交易或利益输送，重大采购事项需经领导小组审批。第十四条质量检验管理：所有入库农产品必须经品控部抽检，建立检验记录与不合格品隔离机制，检验合格后方可入库或加工，不合格品需查明原因并按规定处置。第十五条加工过程控制：制定标准化作业指导书，严格管控温度、湿度、添加剂使用等关键参数，实施留样制度，确保产品符合质量标准。第十六条仓储管理要求：实施分区分类管理，确保不同批次产品物理隔离，定期检查库存状态，防止交叉污染，先进先出。第十七条销售渠道管控：明确经销商资质审核标准，禁止向无资质渠道销售，建立销售回溯机制，确保产品可追溯。第十八条客户投诉处理：建立客诉快速响应机制，7日内调查处理并反馈，重大客诉需上报领导小组协调解决。第十九条追溯体系管理：建立农产品从源头到消费端的全程追溯档案，确保问题产品可快速定位、精准召回。第四章专项管理运行机制第十二条实施制度动态更新机制：每年由品控部牵头，联合各部门对制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订，修订后需经领导小组审议。第十三条建立风险识别预警机制：每季度开展供应链风险排查，采用风险矩阵进行分级评估，对高风险点发布预警通知，明确整改要求。第十四条实施合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务流程，包括采购招标、合同签订、加工生产等关键节点，未经审查的环节不得实施。第十五条设立风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专责部门备案；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，明确处置流程、责任部门及上报要求；（三）建立跨部门协同机制，确保风险处置高效联动。第十六条建立责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括经济处罚、绩效扣减、纪律处分等，情节严重的移交司法机关。第十七条设立评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告，明确优化方向，持续完善管理流程。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部需履行“一岗双责”，将专项管理纳入年度工作计划，定期听取汇报并督促落实。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，对突出贡献者给予专项奖励。第二十条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年不少于2次。第二十一条信息化支撑：通过供应链管理系统实现采购、质检、仓储等环节数据实时监控，提升风险防控效率。第二十二条文化建设：编制《农产品专项合规手册》，组织全员签署合规承诺书，通过内部宣传栏、培训等方式营造合规氛围。第二十三条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至专责部门，重大事件需立即上报领导小组；（二）每年12月