企业环境管理自查清单

工业企业环境管理自查清单工业企业环境管理自查清单工业企业环境管理自查清单基

本

信

息企业名称行业代码企业地址周边敏感点□有□无风险特征物质：□易燃易爆（原料、固危废）□易泄漏易挥发□有毒物质□重金属工艺：□反应条件高压高温□其他高危工艺排污许可□重点管理（表2）□简化管理（表1）□登记管理（表1）排放类型：□水□气□固废□噪声□辐射建设项目全列举，可多项治理设施□水套□气套□噪声套□固废套处（贮存）□危废套处（贮存）□辐射处（贮存）序号类别常见问题和自查内容参考自评主要法律责任自查发

现问题1主体责任企业如属于环境信息强制性披露企业范畴，是否依法进行信息披露。根据生态环境部《环境信息依法披露制度改革方案》要求，环境信息强制性披露企业主要包括重点排污单位、实施强制性清洁生产审核的企业、因生态环境违法行为被追究刑事责任或者受到重大行政处罚的上市公司、发债企业。×否

√是

△在推进

—不涉及企业环境信息依法披露管理办法/二十八条/1-10万2主体责任被市级生态环境部门纳入环境信息依法披露企业名单的，是否按规定公开企业环境信息。内容是否包含但不限于企业基本信息、企业环境管理信息、污染物产生治理与排放信息、碳排放信息、生态环境应急信息、生态环境违法信息、本年度临时环境信息依法披露情况、法律法规规定的其他环境信息（强制性清洁生产审核、上市公司应对气候变化相关信息等）等八项内容。企业环境信息依法披露管理办法/二十九条/＜5万3主体责任如企业被列入清洁生产名单，是否按照要求开展清洁生产工作并取得审核验收备案文件；是否及时、如实报告审核结果的情形。清洁生产促进法/三十九条/拒不改正5-50万4建设项目工业企业建设项目开工建设前，是否编制环境影响评价文件并经生态环境部门审批同意。环境影响评价法/三十一条/总投资额1-5%5建设项目企业是否存在性质、规模、地点、生产工艺和环境保护措施等重大变化的情形。详细要求参考《污染影响类建设项目重大变动清单（试行）》（环办环评函〔2020〕688号）（如生产能力增加30%及以上）。环境影响评价法/三十一条/总投资额1-5%6建设项目是否存在如下三种情形：生产、进口、销售或者使用国家综合性产业政策目录中禁止的设备和产品；采用国家综合性产业政策目录中禁止的工艺；将淘汰的设备和产品转让给他人使用。水污防防治法/八十六条/5-20万等7建设项目建设项目发生重大变动的，建设单位是否重新报批建设项目的环境影响评价文件。环境影响评价法/三十一条/总投资额1-5%8建设项目针对工业生产、垃圾填埋或者其他活动产生的可燃性气体，是否进行回收利用或者污染治理。大气污染防治法/一百零八条/2-20万9建设项目配套建设的污染防治设施是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。是否存在环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格的情形。项目投产后，除需要取得排污许可证的相关设施外，设备调试等期限一般不超过三个月，最长不得超过一年。建设项目环境保护管理条例/二十三条/20-100万10建设项目验收报告编制完成5个工作日内，企业是否按照要求依法（网站或其他便于公众知晓的方式）向社会公开环境保护设施验收报告（期限不少于20个工作日）。建设项目环境保护管理条例/二十三条/5-20万11建设项目是否存在如下三种情形：建设单位编制建设项目初步设计未落实防治环境污染和生态破坏的措施以及环境保护设施投资概算；未将环境保护设施建设纳入施工合同；未依法开展环境影响后评价。建设项目环境保护管理条例/二十二条/5-20万12建设项目环境保护设施自主验收中是否存在弄虚作假的情形。建设项目环境保护管理条例/二十三条/20-100万13排污许可企业是否根据排污许可证管理要求，及时申领、延续、重新申请排污许可证，不存在无证排污、超期（有效期）排污等违法情形。排污许可管理条例/三十三条/20-100万14排污许可企业是否按排污许可证相关要求上传执行报告。排污许可管理条例/三十七条/0.5-2万15排污许可企业针对重大和一般变动是否向生态环境部门重新申请或变更排污许可证。变动前已取得排污许可证（涉及本项目）的，应重新申请（重大变化）或变更（一般变化）排污许可证（新增变动内容）；变动前已取得排污许可证（不涉及本项目）的，应重新申请排污许可证（新增项目整体内容）；变动前未取得排污许可证的，应首次申请排污许可证。排污许可管理条例/三十三条/20-100万16排污许可排污单位是否按照排污许可证规定，如实在全国排污许可证管理信息平台上公开污染物排放信息。排污许可管理条例/三十六条/2-20万17排污许可排污单位由两个以上生产经营场所排放污染物的，是否按照生产经营场所分别申请取得排污许可证。排污许可管理条例/三十三条/20-100万等18排污许可是否存在应当重新申领排污许可证但未及时申请的情形。在排污许可证有效期内，排污单位有新改扩建排放污染物的项目；生产经营场所、污染物排放口位置或者污染物排放方式、排放去向发生变化；污染物排放口数量或者污染物排放种类、排放量、排放浓度增加等三种情形之一的，应当重新申请取得排污许可证。排污许可管理条例/三十三条/20-100万等19监测监控是否存在损毁或者擅自移动、改变污染物排放自动监测设备的情形。排污许可管理条例/三十六条/2-20万20监测监控排污单位是否按照排污许可证规定和有关标准规范，依法开展自行监测，并保存原始监测记录。排污单位应当对自行监测数据的真实性、准确性负责，不得篡改、伪造。排污许可管理条例/三十四条/20-100万等21监测监控特征污染物每季度是否至少监测一次。排污许可管理条例/三十六条/2-20万22监测监控是否有规范的废水采样点、废气采样口、采样平台等。详细要求应符合《江苏省排污口设置及规范化整治管理办法》（苏环控［1997］122号）、《排污口规范化整治技术要求(试行)》(环监〔1996〕470号)等文件规定。废气：大气污染防治法/一百条/2-20万等23监测监控企业是否按要求在排放口、重点设备等处安装流量计、在线监测、工况监测等监控设施。生态环境部门可通过排污许可证、重点排污单位名录、环评批复、文件通知等形式要求相关企业安装在线监控设施。排污许可管理条例/三十六条/2-20万24监测监控是否存在干扰在线监控、伪造数据等违法行为。刑法/三百三十八条25监测监控重点排污单位是否按照要求定期开展在线监控比对工作，保证自动监测设备正常运行。排污许可管理条例/三十六条/2-20万26监测监控排污单位发现污染物排放自动监测设备传输数据异常的，是否及时报告生态环境主管部门，并进行检查、修复。排污许可管理条例/三十六条/2-20万27监测监控一类污染物是否按照要求在车间排放口进行监测管理。排污许可管理条例/三十六条/2-20万28监测监控实行排污许可重点管理的排污单位，是否依法安装、使用、维护污染物排放自动监测设备，并与生态环境主管部门的监控设备联网。排污许可管理条例/三十六条/2-20万29治理设施是否存在擅自拆除或闲置各类污染治理设施的情形。水污染防治法/八十三条/10-100万等30治理设施排污单位是否建立环境管理台账记录制度，按照排污许可证规定的格式、内容和频次，如实记录主要生产设施、污染防治设施运行情况以及污染物排放浓度、排放量，内容应包括原辅材料、设施运行、药剂和活性炭等使用量及更换频次、吸收液pH值、检修维护记录。排污许可管理条例/三十七条/0.5-2万31治理设施排污单位发现污染物排放超过污染物排放标准等异常情况时，是否立即采取措施消除、减轻危害后果，如实进行环境管理台账记录，并报告生态环境主管部门，说明原因。超过污染物排放标准等异常情况下的污染物排放计入排污单位的污染物排放量。排污许可管理条例/三十六条/2-20万32治理设施治理设施是否安装规范且正常运行（常见问题：未开启、损坏、密闭性差、运行效果差等）。大气污染防治法/九十九条/10-100万33废水处理是否存在超过水污染物排放标准的情形。水污染防治法/八十三条/10-100万34废水处理是否存在水量偏大、浓度过高等可能导致重点水污染物超总量排放的情形。排污许可管理条例/三十四条/20-100万等35废水处理是否按照规定对有毒有害水污染物的排污口和周边环境进行监测，公开有毒有害水污染物信息的。水污染防治法/八十二条/2-20万36废水处理是否存在利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、伪造监测数据，或者不正常运行水污染防治设施等逃避监管的方式排放水污染物的情形。水污染防治法/八十三条/10-100万37废水处理是否按照规定进行预处理，向污水集中处理设施排放符合处理工艺要求的工业废水。水污染防治法/八十三条/10-100万38废气处理是否存在超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的情形。大气污染防治法/九十九条/10-100万39废气处理工业涂装企业是否使用低挥发性有机物含量的涂料，并建立台账，记录生产原料、辅料的使用量、废弃量、去向以及挥发性有机物含量。台账保存期限不得少于三年。大气污染防治法/一百零八条/2-20万40废气处理储油储气库、加油加气站、原油成品油码头、原油成品油运输船舶和油罐车、气罐车等，是否按照国家有关规定安装油气回收装置并保持正常使用。大气污染防治法/一百零八条/2-20万41废气处理工业生产企业是否采取密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水等措施，减少内部物料的堆存、传输、装卸等环节产生的粉尘和气态污染物的排放。部分行业：大气污染防治法/一百零八条/2-20万42废气处理是否按要求密闭煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料；对不能密闭的易产生扬尘的物料，是否设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者采取有效覆盖措施防治扬尘污染的；装卸物料是否采取密闭或者喷淋等方式控制扬尘排放。大气污染防治法/一百一十七条/1-10万43废气处理存放煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰等物料，是否采取防燃措施的。大气污染防治法/一百一十七条/1-10万44废气处理对使用煤炭、燃油等燃料的企业，燃料是否符合质量标准和环保要求。大气污染防治法/一百零五条/货值1-3倍45废气处理对涉及挥发性有机物排放的工段，是否符合密闭空间、废气应收尽收等控制要求。大气污染防治法/一百零八条/2-20万46废气处理石油、化工以及其他生产和使用有机溶剂的企业，是否采取措施对管道、设备进行日常维护、维修，减少物料泄漏或者对泄漏的物料及时收集处理。大气污染防治法/一百零八条/2-20万47废气处理车间是否存在废气无组织排放。是否存在废气收集管道过长、收集效率偏低、废气有泄漏点、设施不正常运行等情况。大气污染防治法/九十九条/10-100万48噪声处理厂界噪声排放是否符合排放标准和环保要求。噪声污染防治法/七十五条/2-20万49噪声处理实行排污许可管理的单位是否按照规定，对工业噪声开展自行监测，保存原始监测记录，向社会公开监测结果，对监测数据的真实性和准确性负责。噪声污染防治法/七十六条/2-20万50噪声处理噪声重点排污单位是否按照国家规定，安装、使用、维护噪声自动监测设备，与生态环境主管部门的监控设备联网。噪声污染防治法/七十六条/2-20万51工业废物固危废仓库环评等相关手续是否齐备。是否擅自增加临时或永久固危废贮存设施的情形。建设项目环境保护管理条例/第二十三条/20-100万等52工业废物是否存在废桶、边角料、污泥、活性炭、尾渣等固体废物露天贮存、简易遮盖的情况。固废法/一百零二条/处置费用*1-3倍且≥10万53工业废物是否按照国家有关规定填写、运行危险废物转移联单或者经批准后方转移危险废物。固废法/一百十二条/10-100万54工业废物是否经安全性处置后，再行混合收集、贮存、运输、处置具有不相容性质的危险废物的。固废法/一百十二条/10-100万55工业废物是否存在固体废物被雨淋进入雨水沟的情况，进而造成污染物进入雨水系统。固废法/一百零二条/处置费用*1-3倍且≥10万56危险废物是否存在未粘贴识别标志、识别标志不规范（缺少要素）的情形。固废法/一百十二条/10-100万57危险废物是否按照国家有关规定制定危险废物管理计划或者申报危险废物有关资料。固废法/一百十二条/10-100万58危险废物是否存在擅自倾倒、堆放危险废物的情形。固废法/一百十二条/处置费用*3-5倍且≥20万59危险废物是否将危险废物提供或者委托给无许可证的单位或者其他生产经营者从事经营活动。固废法/一百十二条/处置费用*3-5倍且≥20万60危险废物是否按照国家环境保护标准贮存、利用、处置危险废物；是否将危险废物混入非危险废物中贮存。固废法/一百十二条/10-100万61危险废物是否制定危险废物意外事故防范措施和应急预案。固废法/一百十二条/10-100万62危险废物是否采取相应防范措施，避免造成危险废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染。固废法/一百十二条/处置费用*3-5倍且≥20万63危险废物

是否经消除污染处理，将收集、贮存、运输、处置危险废物的场所、设施、设备和容器、包装物及其他物品转作他用。

固废法/一百十二条/10-100万64危险废物是否非法排放、倾倒、处置危险废物三吨以上。刑法/三百三十八条65一般固废转移固体废物出省行政区域贮存、处置是否经批准。固废法/一百零二条/10-100万66一般固废转移固体废物出省行政区域利用是否报备案。固废法/一百零二条/10-100万67一般固废是否存在擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒工业固体废物，或者未采取相应防范措施，造成工业固体废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染的情形。固废法/一百十二条/处置费用*1-3倍且≥10万68一般固废产生工业固体废物的单位是否建立固体废物管理台账并如实记录的。固废法/一百零二条/5-20万69一般固废产生工业固体废物的单位是否违反规定委托他人运输、利用、处置工业固体废物的。固废法/一百零二条/10-100万70一般固废贮存工业固体废物是否采取符合国家环境保护标准的防护措施。固废法/一百零二条/10-100万71一般固废如产生工业固体废物，是否按照要求将其纳入排污许可证范围。固废法/一百零四条/10-100万72土壤污染土壤污染重点监管单位是否制定、实施自行监测方案；是否将监测数据报生态环境主管部门。土壤污染防治法/八十六条/2-20万73土壤污染土壤污染重点监管单位是否按年度报告有毒有害物质排放情况。土壤污染防治法/八十六条/2-20万74土壤污染拆除设施、设备或者建筑物、构筑物，企业事业单位是否采取相应的土壤污染防治措施；土壤污染重点监管单位是否制定、实施土壤污染防治工作方案。土壤污染防治法/八十六条/2-200万75土壤污染厂区原料储罐、生产设施、废水贮存设施等是否存在泄漏、裂隙或液位不正常下降的情形。土壤污染防治法/八十六条/2-20万76土壤污染土壤污染重点监管单位是否建立土壤和地下水污染隐患排查治理制度，定期对重点区域、重点设施开展隐患排查并进行报备。土壤污染防治法/八十六条/2-20万77土壤污染土壤污染重点监管单位停产、关闭后，是否按规定进行土壤污染状况调查，并报生态环境部门。土壤污染防治法/八十六条/2-20万78应急管理是否按规定开展突发环境事件风险评估，确定风险等级:（1）是否编制突发环境事件风险评估报告，并与预案一起备案。（2）企业现有突发环境事件风险物质种类和风险评估报告相比是否发生变化。（3）企业现有突发环境事件风险物质数量和风险评估报告相比是否发生变化。（4）企业突发环境事件风险物质种类、数量变化是否影响风险等级。（5）突发环境事件风险等级确定是否正确合理。（6）突发环境事件风险评估是否通过评审。突发环境事件应急管理办法/三十八条/1-3万79应急管理是否按规定制修定突发环境事件应急预案并备案:（1）是否按要求对预案进行评审，评审意见是否及时落实。（2）是否将预案进行了备案，是否每三年进行回顾性评估。(3)是否按《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》第十二条规定的情形进行了及时修订环境应急预案。突发环境事件应急管理办法/三十八条/1-3万80应急管理是否按规定建立健全隐患排查治理制度，开展隐患排查治理工作和建立档案:（1）是否建立隐患排查治理责任制。（2）是否制定本单位的隐患分级规定。（3）是否有隐患排查治理年度计划。（4）是否建立隐患记录报告制度，是否制定隐患排查表。（5）重大隐患是否制定治理方案。（6）是否建立重大隐患督办制度。（7）是否建立隐患排查治理档案。突发环境事件应急管理办法/三十八条/1-3万81应急管理是否按规定开展突发环境事件应急培训，如实记录培训情况:（1）是否将应急培训纳入单位工作计划。（2）是否开展应急知识和技能培训。（3）是否健全培训档案，如实