碳边境调节机制对中国出口行业挑战与对策课题申报书

碳边境调节机制对中国出口行业挑战与对策课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境调节机制对中国出口行业挑战与对策研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家经济研究院

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

碳边境调节机制（CBAM）作为欧盟应对全球气候变化的重要政策工具，对中国出口行业构成显著挑战。该项目聚焦CBAM的实施逻辑及其对中国重点出口行业的具体影响，旨在系统评估该机制对中国出口竞争力的潜在削弱效应，并探索有效的应对策略。研究将选取钢铁、化工、水泥、铝业等高碳排放行业作为典型案例，通过构建计量经济模型，量化分析CBAM对中国出口额、产业结构及企业利润的影响。同时，结合全球价值链理论和产业政策工具，提出分行业、分阶段的应对方案，包括优化能源结构、提升生产效率、加强国际碳合作等。预期成果包括形成一份全面的行业风险评估报告，并提出具有可操作性的政策建议，以帮助中国企业及政府适应CBAM带来的变革。此外，研究还将探讨CBAM对中国全球供应链布局的长期影响，为制定前瞻性产业政策提供理论依据。通过多维度、深层次的分析，本项目旨在为我国出口行业的可持续发展提供科学参考，助力经济绿色转型。

三.项目背景与研究意义

在全球气候变化挑战日益严峻的背景下，以欧盟为代表的发达经济体开始探索通过贸易政策工具将气候成本内部化，碳边境调节机制（CBAM）便是其中的典型代表。该机制旨在通过对进口产品施加碳成本，促使全球供应链更加绿色，并防止“碳泄漏”现象，即企业将高碳排放的生产活动转移到碳规制较宽松的地区。对于深度融入全球价值链的中国而言，CBAM的实施不仅直接关系到特定高碳排放行业的出口竞争力，更对整体外贸格局、产业结构升级乃至宏观经济稳定产生深远影响。因此，系统研究CBAM对中国出口行业的挑战并制定有效对策，已成为当前亟待解决的重要课题。

当前，全球范围内的气候治理进程加速，碳定价机制正从区域性试点逐步走向更广泛的实践。欧盟委员会于2022年7月正式提出CBAM法规，计划于2023年10月进行过渡性应用测试，并最终于2026年全面实施。这一政策举措虽然旨在促进全球气候合作与绿色公平竞争，但其“碳边境调节”的本质，即对未达到欧盟碳标准的进口产品征收额外费用，无疑将构成对中国出口贸易的新的壁垒。中国的钢铁、化工、有色金属、水泥、电力等高耗能行业在全球贸易中占有重要地位，其产品出口量巨大，且部分产品的碳排放强度相对较高。CBAM的实施将直接增加这些行业的出口成本，削弱其国际市场竞争力，可能导致出口量下降、利润空间压缩，甚至引发产业转移，对中国的贸易平衡和经济增长带来冲击。

目前，国内外关于CBAM的研究尚处于起步阶段，现有文献主要从理论层面探讨其经济效应、技术路径及对全球贸易格局的宏观影响。例如，部分研究分析了CBAM对欧盟自身及全球贸易流的潜在效应，指出其可能抑制进口、改变贸易模式。但针对中国特定行业在CBAM压力下的具体表现、传导机制以及应对策略的研究相对不足。特别是缺乏基于中国国情和产业特点的深入分析，难以准确评估CBAM对中国出口的短期和中长期影响，也难以提出具有针对性和可操作性的政策建议。此外，现有研究对CBAM与中国国内碳市场、产业政策、技术创新之间的互动关系探讨不够，未能形成系统性、整体性的分析框架。这种研究短板的存在，使得中国在应对CBAM挑战时缺乏充分的理论支撑和决策依据，难以有效维护国家经济利益和产业安全。

因此，本研究具有显著的必要性。首先，从理论层面看，深入剖析CBAM的运行机制及其对中国出口行业的具体影响，有助于丰富国际贸易与气候变化交叉领域的理论研究，为碳边境调节政策的优化提供学理支撑。通过构建定量分析模型，可以更精确地识别CBAM影响的传导路径和作用效果，揭示不同行业、不同企业面临的差异化挑战，从而深化对全球绿色贸易规则演变的认识。其次，从实践层面看，本研究旨在为受CBAM影响最直接的行业和企业提供风险预警和应对指南。通过识别关键风险点，企业可以提前调整生产策略、供应链布局和技术路线，提升自身绿色竞争力。同时，研究成果将为政府部门制定应对CBAM的政策措施提供科学依据，包括如何完善国内碳市场建设、优化产业结构、加强国际合作、提供绿色技术支持等，以最大程度降低CBAM对中国出口的负面影响，促进经济社会的绿色低碳转型。

本项目的研究具有明确的社会、经济和学术价值。

在社会价值层面，CBAM的实施关乎全球气候治理的公平性，涉及不同国家、不同发展水平经济体之间的利益协调。本研究通过分析CBAM对中国出口的影响，有助于增进社会各界对这一政策复杂性的理解，为推动构建公平合理、合作共赢的全球气候治理体系贡献中国智慧。研究成果的传播有助于提升公众对绿色贸易壁垒的认识，增强企业和政府对应对气候相关贸易挑战的紧迫感和主动性，推动全社会形成绿色生产和消费的良好氛围。

在经济价值层面，CBAM对中国出口行业的影响是深远且复杂的，不仅涉及短期成本增加，更关乎长期竞争力重塑和产业结构优化。本研究通过量化评估CBAM对中国出口额、贸易结构、产业利润乃至就业的潜在影响，能够为政府制定精准有效的宏观经济调控和产业政策提供决策参考。例如，研究可以揭示哪些行业受影响最大，哪些环节是风险关键点，从而指导政府资源向亟需绿色转型的领域倾斜。提出的应对策略，如推动企业进行节能降碳技术改造、提升产品附加值、加强与国际碳市场的互联互通等，不仅有助于企业规避风险，更能促进产业升级和技术创新，为中国经济实现高质量发展和绿色低碳转型提供有力支撑。此外，通过研究，可以为企业提供市场预测和战略规划依据，帮助其在全球绿色供应链中寻找新的定位，实现可持续发展。

在学术价值层面，本研究将构建一个综合分析CBAM影响、中国产业响应及政策优化的理论框架。通过运用计量经济学、产业理论、全球价值链理论等多学科交叉的研究方法，可以深化对碳边境调节机制经济效应、效应和社会效应的理解。特别是对CBAM如何影响中国企业行为、技术创新决策以及全球供应链重构的研究，将填补现有文献的空白，丰富国际贸易、环境经济学和发展经济学等相关领域的理论内涵。研究成果有望形成一系列高质量的学术论文和决策咨询报告，提升研究团队在相关领域的学术声誉和影响力，并为后续更深入的研究奠定基础。同时，本研究对国内碳市场与国际碳市场互动关系、绿色技术标准国际化等前沿问题的探讨，也将推动国内相关学科的发展。

四.国内外研究现状

碳边境调节机制（CBAM）作为一项新兴的贸易与环境政策工具，已引起国内外学术界和实务界的广泛关注。围绕CBAM的理论探讨、潜在经济效应、技术路径以及国际响应等议题，已形成一定的研究积累。总体来看，现有研究主要集中在CBAM的提出背景、基本原理、对欧盟自身及全球贸易的宏观影响等方面，但针对其对中国特定出口行业挑战的深入分析、传导机制的系统识别以及差异化应对策略的研究仍显不足，存在显著的研究空白。

从国外研究现状来看，由于欧盟是CBAM的主要提出者和推动者，相关研究在欧盟内部较为集中。早期研究多侧重于CBAM的立法进程、政策目标及其对全球减排合作的潜在贡献。例如，一些学者从环境经济学角度论证CBAM作为内部化碳边境外部性、防止碳泄漏的有效工具的合理性，认为其有助于推动全球范围内的绿色生产方式转型。欧盟委员会及其咨询机构也发布了一系列研究报告，评估CBAM的技术可行性、经济影响以及对企业和社会的潜在效应，通常倾向于强调其积极意义，认为CBAM能够激励进口国提高自身减排努力，促进全球气候治理的公平性。在实证研究方面，部分国外学者尝试构建模型模拟CBAM的实施效果，分析其对全球贸易流量、福利分配乃至碳减排成本的潜在影响。例如，使用GTAP（GlobalTradeAnalysisProject）等多区域一般均衡模型的研究发现，CBAM可能对欧盟进口国的某些产业造成压力，但同时也有助于全球总体的碳减排。这类研究侧重于宏观层面和全球视角，虽然为理解CBAM的广泛影响提供了有益视角，但在分析其对中国等具体国家、特定行业的传导路径和影响机制方面，往往由于模型分辨率不足、数据限制或未充分考虑中国经济的特殊性而存在偏差。此外，关于CBAM与其他政策工具（如碳关税、绿色补贴、国际气候合作协定）相互作用的讨论也逐渐增多，但系统性比较分析相对缺乏。

国内关于CBAM的研究起步相对较晚，但发展迅速，且日益聚焦于中国的具体情况。国内学者从多个角度切入，探讨了CBAM对中国经济和环境的潜在影响。一部分研究侧重于宏观层面评估，利用GTAP、DGE（DynamicStochasticGeneralEquilibrium）等模型分析CBAM可能对中国GDP、贸易平衡、产业结构以及碳减排成效产生的总体效应。这些研究普遍认为，CBAM将对中国高碳排放产品的出口构成显著压力，可能导致出口萎缩、产业竞争力下降，甚至引发部分产业的外迁。同时，也有研究指出，CBAM的潜在负面效应可能被国内碳市场的完善、绿色技术的突破以及能源结构转型带来的成本下降等因素所部分抵消。另一部分研究则深入到特定行业层面，选取钢铁、铝、水泥、化工等行业作为案例，分析CBAM对该行业出口成本、利润水平、投资决策的影响。例如，有研究通过构建可计算一般均衡（CGE）模型，模拟了不同碳边境调节税率下中国钢铁出口的变化情况，发现较高的税率将显著抑制出口。还有研究关注CBAM对中国供应链韧性的影响，指出其可能迫使企业调整供应链布局，增加运营成本和不确定性。

然而，尽管国内研究在覆盖面和深度上均有提升，但仍存在一些明显的不足和研究空白。首先，在研究方法上，现有研究多依赖于宏观模型模拟，虽然能够提供总体趋势判断，但在揭示CBAM影响的具体传导路径、作用机制以及不同企业间的异质性影响方面存在局限。基于微观数据的实证研究相对较少，难以准确刻画CBAM对不同规模、不同技术水平、不同出口市场企业的具体影响差异。其次，在影响评估的全面性上，现有研究对CBAM的潜在间接影响关注不足。例如，对国内碳市场与CBAM的互动关系、国内绿色金融政策对企业的支持作用、以及CBAM可能引发的贸易转移（从欧盟市场转向其他市场）等问题的深入探讨尚不充分。再次，在应对策略研究上，现有研究多侧重于提出宏观层面的政策建议，如加强国内碳市场建设、推动技术升级、优化能源结构等，但对于如何针对不同行业、不同企业的具体困境，制定差异化、精细化的应对方案，以及如何通过国际合作（如建立公平的碳核算标准、推动全球碳市场联通）来缓解CBAM压力的研究相对薄弱。最后，关于CBAM实施可能带来的非经济效应，如对国际贸易关系、国际经济格局的影响，以及对企业社会责任、消费者选择等层面的潜在影响，现有研究也缺乏系统性关注。

综上所述，国内外关于CBAM的研究已取得一定进展，但距离全面、深入地理解其复杂性、系统性地评估其对中国出口行业的具体挑战，以及科学有效地制定应对策略仍有较大差距。现有研究在方法论上偏重宏观模拟而忽视微观机制和异质性分析，在影响评估上不够全面，在对策研究上缺乏针对性和可操作性。特别是，如何量化CBAM通过全球价值链传导至中国具体行业的实际成本和风险，如何结合中国产业政策和绿色发展战略制定有效的缓冲和转型措施，以及如何在国际层面推动建立公平合理的碳边境调节规则，这些关键问题亟待通过更精细化的研究得到解答。因此，本课题的研究旨在弥补现有研究的不足，通过多维度、深层次的分析，为中国应对CBAM挑战提供更具针对性和实践指导意义的理论依据和政策建议。

五.研究目标与内容

本研究旨在系统评估碳边境调节机制（CBAM）对中国主要出口行业的潜在挑战，并在此基础上提出具有针对性和可行性的应对策略，以期为政府决策和企业应对提供科学依据。为实现这一总体目标，项目设定了以下具体研究目标：

1.识别并量化CBAM对中国重点出口行业的具体挑战，包括对出口规模、利润水平、产业结构和技术创新可能产生的负面影响。

2.揭示CBAM影响向中国国内传导的机制，分析其通过全球价值链、国内外市场分割等渠道的作用路径和关键节点。

3.评估现有国内政策（如碳市场、产业政策、绿色金融）在缓冲CBAM冲击方面的有效性，并识别政策缺口。

4.构建分行业、分阶段的应对策略体系，涵盖企业层面、产业层面和政府层面，以提升中国出口行业的绿色竞争力和可持续发展能力。

5.探讨中国在推动全球气候治理和制定公平合理碳边境调节规则方面的潜在角色和策略选择。

基于上述研究目标，本项目将围绕以下核心内容展开：

1.**CBAM政策框架及其对中国出口行业的潜在影响评估**：

*研究问题：欧盟CBAM法规的具体内容、技术细节（如碳排放核算标准、边境调节机制设计参数、实施时间表）如何影响中国主要出口行业的竞争力？

*假设：CBAM的实施将显著增加中国高碳排放产品的出口成本，导致出口量下降，并对相关行业的利润水平产生负向影响，影响程度取决于产品的碳强度、生产过程碳排放的核算难度以及国际市场的价格弹性。

*研究内容：系统梳理CBAM的政策文本和官方解读，分析其核心要素；利用GTAP、DGE等宏观模型，结合中国投入产出表，模拟CBAM对中国整体出口、特定行业出口以及贸易伙伴的影响；评估不同CBAM税率情景下，中国重点出口行业的出口绩效变化。

2.**CBAM影响传导机制与作用路径研究**：

*研究问题：CBAM的负面冲击是如何通过全球价值链传导至中国供应商的？影响在不同环节（原材料、中间品、最终品）的分布有何差异？国内外市场的差异（如欧盟与非欧盟市场）如何调节CBAM的影响？

*假设：CBAM的影响主要通过两种路径传导：一是直接作用于在欧盟市场销售的最终产品，二是通过全球价值链间接作用于为欧盟市场供货的中国中间品供应商。国内外市场在碳成本要求上的差异将导致贸易转移，对留在欧盟市场的企业施加更大压力。

*研究内容：构建包含全球价值链的模型，追踪CBAM成本在不同国家、不同产业间的传导；分析不同类型出口企业（如大型企业与小企业、高技术企业与低技术企业、直接面向欧盟市场与间接供应企业）面临的CBAM风险差异；比较欧盟市场与非欧盟市场对碳成本敏感度的差异，及其对贸易流向的影响。

3.**国内政策有效性评估与政策缺口识别**：

*研究问题：中国现有的碳市场建设、节能减排政策、绿色金融支持、产业结构调整政策等，在多大程度上能够帮助出口行业应对CBAM的挑战？现有政策存在哪些不足？

*假设：中国国内碳市场若能与欧盟碳市场建立联系或采用兼容的标准，将对降低企业参与CBAM的合规成本、提升减排效率产生积极作用。现有的节能减排和绿色技术改造政策有助于降低企业的碳强度，增强其抵御CBAM冲击的能力。然而，现有政策可能存在覆盖面不足、激励强度不够、区域发展不平衡等问题，难以完全弥补CBAM带来的全面冲击。

*研究内容：评估现有国内碳定价政策（价格、覆盖范围、参与主体）对出口行业碳成本的影响；分析节能减排技术改造、绿色金融工具（如绿色信贷、绿色债券）对提升企业绿色竞争力的作用；评估产业政策（如淘汰落后产能、发展战略性新兴产业）在引导产业绿色转型、规避CBAM风险方面的效果；识别现有政策在应对CBAM方面的短板和协调不足之处。

4.**分行业、分阶段的应对策略研究**：

*研究问题：针对不同行业（如钢铁、化工、水泥、电力）和不同企业类型，应采取何种具体的应对策略？短期、中期和长期应如何规划？

*假设：不同行业受CBAM影响的程度和路径不同，需要差异化的应对策略。企业层面应注重提升能效、采用低碳原料、改进生产工艺、加强供应链管理。产业层面需要加强绿色技术创新合作、推动产业集群绿色转型。政府层面应完善国内碳市场、提供绿色金融支持、优化能源结构、积极参与国际气候谈判和规则制定。

*研究内容：根据行业碳强度、技术水平、国际市场结构等因素，对重点出口行业进行分类，分析各自面临的具体挑战和应对重点；提出企业层面的应对措施，如投资节能技术、开发低碳产品、寻求碳补偿机制、调整出口市场布局等；提出产业层面的应对策略，如建立行业绿色技术创新联盟、推动循环经济模式、优化产能布局等；提出政府层面的政策建议，包括完善国内碳市场机制设计（如纳入更多行业、探索与欧盟机制对接）、加强绿色人才队伍建设、完善环境规制与贸易政策协调机制、积极参与全球碳治理体系改革等；设计短期、中期、长期的应对时间表和路线。

5.**中国在全球碳治理中的角色与策略**：

*研究问题：中国在推动全球建立公平合理的碳边境调节规则方面可以扮演何种角色？应采取何种策略？

*假设：中国作为全球最大的发展中国家和碳排放国，在参与全球碳治理中面临双重挑战和机遇。通过积极对话、贡献中国方案，可以在一定程度上影响CBAM的最终设计和实施，避免其成为新的贸易保护主义工具，促进全球气候治理的公平性。

*研究内容：分析现有国际气候治理框架下，主要国家在碳边境调节问题上的立场和利益诉求；探讨中国在推动建立全球统一或兼容的碳核算标准、加强发展中国家碳能力建设、建立国际碳市场合作机制等方面的可能性和路径；提出中国在参与全球碳边境调节规则谈判中的策略选择，如何在维护自身合理关切的同时，展现大国责任，推动构建公平、公正、包容、合作的全球气候治理体系。

六.研究方法与技术路线

本研究将采用定量分析与定性分析相结合、理论建模与实证检验相补充的研究方法，以确保研究的科学性、系统性和深度。具体方法、技术路线如下：

1.**研究方法**：

***文献研究法**：系统梳理国内外关于CBAM、碳边境调节、绿色贸易壁垒、全球价值链、产业经济学等相关领域的理论文献、政策文件、研究报告和实证研究，为本研究提供理论基础、借鉴研究方法和识别研究空白。

***宏观模型模拟法**：运用全球多区域一般均衡（GTAP）模型和可计算一般均衡（CGE）模型，模拟CBAM的实施对中国宏观经济、贸易格局以及重点出口行业的影响。通过调整模型中的关键参数（如碳边境调节税率、碳核算方法、贸易弹性等），评估不同政策情景下的经济效应。CGE模型将更侧重于分析国内政策（如碳税、补贴、能源价格）与CBAM的交互作用，以及其对国内资源配置和产业结构的影响。

***投入产出分析法**：结合中国投入产出表（如GTAP数据库中的中国数据，或更细化的部门投入产出表），分析CBAM成本在国内经济系统中的传导路径和影响范围，评估其对不同产业部门以及最终消费层的溢出效应。

***计量经济分析法**：利用面板数据或时间序列数据，构建计量模型（如固定效应模型、差分GMM模型、门槛回归模型等），实证检验CBAM预期或初步实施对目标行业出口绩效、企业利润、技术创新投入等方面的影响，并控制其他影响因素。数据来源可能包括海关出口数据、企业微观数据（若可获取）、行业统计数据、能源消费数据等。

***比较分析法**：比较CBAM对中国不同行业、不同规模、不同技术水平企业的影响差异；比较中国现有政策与CBAM的异同及其政策效果；比较中欧在碳核算标准、市场机制等方面的差异及其潜在影响。

***案例研究法**：选取1-2个受CBAM影响最为显著的典型行业（如钢铁或化工），进行深入案例研究，结合企业调研、政策访谈等信息，更细致地剖析CBAM冲击的传导机制、企业的具体应对行为和策略，以及国内政策的实际作用效果。

***专家咨询法**：在研究的关键环节，邀请国内外相关领域的专家学者进行咨询，对研究设计、模型构建、结果解释和政策建议等进行论证和完善。

2.**实验设计（若涉及模拟）**：

***模型选择与构建/参数化**：选择合适的GTAP或CGE模型作为基础，根据研究需要对其进行必要的调整和参数化。关键在于准确设定与CBAM相关的参数，包括税率水平（设定基准情景和不同税率情景）、碳核算边界（覆盖哪些产品和生产过程）、贸易伙伴范围、碳强度数据等。数据主要来源于GTAP数据库、欧盟官方文件、中国统计年鉴、能源统计年鉴、相关研究文献等。

***基准情景模拟**：设定不包含CBAM的基准情景，模拟当前全球经济贸易格局和中国的出口表现，作为比较的基础。

***CBAM情景模拟**：在基准情景基础上，引入CBAM机制，进行模拟分析。设置不同的税率水平（如5%、10%、15%等）和不同的碳核算方法情景，评估其对中国出口、特定行业、关键产品的影响程度和范围。

***政策交互模拟**：在引入CBAM的基础上，叠加模拟中国国内相关政策（如提高国内碳税、加大补贴力度、调整能源价格等）的影响，分析国内外政策的交互作用效果，寻找政策协同的机会。

***敏感性分析**：对模型关键参数（如税率、碳强度、贸易弹性等）进行敏感性分析，评估结果的不确定性，增强研究结论的稳健性。

3.**数据收集与分析**：

***数据收集**：收集研究所需的宏观、行业、企业、能源、贸易等多维度、多来源的数据。宏观和贸易数据主要来源于世界银行、国际货币基金、联合国贸易和发展会议（UNCTAD）、各国海关统计等。行业数据来源于中国统计年鉴、行业年鉴、行业协会报告等。能源数据来源于国家统计局能源统计年鉴。企业微观数据（如可能）通过问卷或公开数据库获取。CBAM相关政策文件和欧盟官方发布的数据库数据。碳强度数据可能需要根据行业特点进行估算或收集已有研究发布的估算值。

***数据处理**：对收集到的数据进行清洗、整理和统一格式，根据模型需求进行必要的分解或合成。例如，将GTAP的部门数据与中国的行业数据进行匹配，处理时间序列数据的平稳性问题等。

***模型分析**：运用GAMS等软件进行GTAP和CGE模型的求解和模拟分析，得到不同情景下的模拟结果。

***实证分析**：运用Stata、R等统计软件进行计量经济模型的估计和检验，分析相关变量的影响关系和作用机制。

***定性分析**：对政策文件进行文本分析，对案例研究资料进行内容分析，对专家咨询意见进行归纳整理。

***结果整合与解释**：综合定量和定性研究结果，进行交叉验证，深入解释研究发现，得出研究结论。

4.**技术路线**：

***第一阶段：准备与设计（第1-3个月）**：深入文献研究，界定研究范围和具体问题，确定研究框架和理论假设。设计研究方案，选择合适的模型和分析方法，制定详细的数据收集计划。

***第二阶段：数据收集与模型构建（第4-9个月）**：按照计划收集和整理各类数据。构建或调整GTAP/CGE模型，进行模型参数化和校准，完成基准情景的设定。

***第三阶段：模型模拟与实证分析（第10-15个月）**：进行CBAM情景模拟分析，评估其对宏观经济和重点行业的整体影响。运用计量经济学方法，利用相关数据实证检验CBAM影响的传导机制和具体效果。开展案例研究（若有）。

***第四阶段：结果整合与对策研究（第16-21个月）**：综合模拟结果和实证结果，进行深入分析，揭示CBAM影响的关键特征和传导路径。评估现有国内政策的有效性，识别政策缺口。基于研究结论，提出分行业、分阶段的应对策略。

***第五阶段：报告撰写与评审（第22-24个月）**：撰写课题总报告，形成政策建议文件。根据需要，撰写学术论文，提交外部评审。修改完善最终成果。

通过上述研究方法和技术路线，本项目旨在系统、深入地研究CBAM对中国出口行业的挑战与对策，为相关决策提供有价值的参考。

七．创新点

本项目“碳边境调节机制对中国出口行业挑战与对策研究”在理论、方法和应用层面均力求实现创新，以期为理解和应对这一新兴全球贸易与环境政策工具提供独特的视角和有价值的贡献。

1.**理论层面的创新**：

***深化对碳边境调节机制传导机制的理解**：现有研究多从宏观层面或单一维度分析CBAM的影响，对成本通过全球价值链传导的具体路径、不同环节（原材料、中间品、最终品）的差异化影响，以及国内外市场分割条件下的传导机制探讨不足。本项目将构建包含全球价值链的模型，并结合微观数据分析，深入揭示CBAM成本在国内经济系统和国别间的传导机制，识别关键传导节点和风险点，从而在理论上丰富对碳边境调节政策经济效应的理解，超越现有研究对传导机制“黑箱化”处理的局限。

***整合气候政策与贸易政策互动的分析框架**：CBAM是气候政策与贸易政策交叉互动的典型体现。本项目将构建一个综合分析框架，不仅考察CBAM作为外部贸易壁垒的影响，还将深入分析其与中国国内碳市场建设、绿色金融政策、产业升级政策之间的复杂互动关系。理论上，这将拓展贸易政策分析的范围，将气候因素内生化，为理解绿色贸易壁垒背景下政策协调的内在逻辑和潜在效果提供新的理论视角。

***关注应对策略的动态性和差异化**：现有研究提出的应对策略往往偏于宏观或普适性建议。本项目创新性地提出分行业、分阶段、分主体的差异化应对策略体系。理论上，这体现了对经济主体异质性以及政策实施复杂性的深刻认识，超越了“一刀切”的政策思维，为制定更具针对性和有效性的政策组合提供了理论支撑。特别关注不同行业（如高耗能vs.低耗能，技术密集型vs.劳动密集型）和企业（如大型vs.小型，出口导向型vs.国内市场为主）在CBAM压力下的不同反应和需求，并据此设计差异化的支持措施。

2.**方法层面的创新**：

***多方法融合的综合研究策略**：本项目并非单一依赖某一种研究方法，而是创新性地将宏观模型模拟（GTAP、CGE）、投入产出分析、微观数量经济模型（面板数据/时间序列模型）、案例研究以及定性分析（文献研究、政策文本分析、专家咨询）等多种方法有机结合。这种多方法融合的策略旨在优势互补，既利用宏观模型把握整体趋势和长期影响，又借助微观数据和案例研究深入刻画具体影响机制和企业行为，还通过定性分析提供理论深度和政策情境的丰富性，从而提升研究结论的全面性、深度和可信度。特别是在处理CBAM影响的复杂传导路径和异质性问题时，多方法融合能够提供更稳健的实证支持和更丰富的洞见。

***构建考虑全球价值链的CGE模型扩展**：在标准的CGE模型基础上，本项目将尝试引入或强化全球价值链（GVC）模块，使模型能够更精确地模拟中间品贸易和成本在供应链中的传导。这需要对现有CGE模型进行改进或选择具有GVC功能的模型。通过这种模型方法的创新，能够更准确地评估CBAM对处于全球价值链不同位置的中国企业的影响差异，以及贸易转移对国内产业和就业的复杂效应，弥补传统CGE模型在处理这类问题时可能存在的不足。

***应用计量方法检验动态交互效应**：在实证分析中，本项目将不仅关注CBAM的直接影响，还将运用门槛回归、动态面板模型（如GMM）等先进的计量方法，检验国内政策（如参与国内碳市场、获得绿色金融支持）是否以及在何种条件下能够有效缓冲CBAM的负面冲击，并评估这种缓冲机制是否存在非线性特征或动态演变过程。这为评估现有政策的实际效果和识别政策优化方向提供了更精密的实证工具。

3.**应用层面的创新**：

***高度针对性和可操作性的政策建议**：本项目的研究成果将直接服务于中国应对CBAM挑战的决策需求。区别于一些宏观层面或泛泛而谈的研究，本项目将产出针对不同行业（钢铁、化工、水泥等）、不同企业类型（大型国企、民营企业、外资企业）、不同区域（能源重化工基地、沿海出口导向区）的差异化、具体化的应对策略建议。这些建议不仅包括宏观层面的政策调整（如碳市场建设、能源政策、贸易谈判策略），也涵盖微观层面的企业行动指南（如技术改造方向、供应链管理优化、市场多元化选择），具有更强的实践指导意义和可操作性。

***提供应对策略的优先级排序和成本效益评估**：本项目不仅提出应对策略，还将尝试对不同策略的预期效果、实施成本、潜在风险进行初步评估，为决策者提供策略选择的参考，帮助确定优先实施顺序。例如，比较不同行业推行绿色技术改造的成本效益，评估参与国际碳市场合作的多边谈判策略的潜在收益与谈判难度，为资源有限的情况下实现政策目标最大化提供依据。

***为中国在全球碳治理中的角色定位提供研究支撑**：本项目将探讨中国在推动全球建立公平合理碳边境调节规则方面的潜力和策略，提出的见解和建议将为中国参与相关国际谈判、贡献中国方案、维护自身利益提供有价值的学术参考，服务于国家更高水平对外开放和参与全球气候治理的战略需求。这体现了研究的应用价值超越了单纯的经济分析，具有更广阔的国际视野和战略意义。

综上所述，本项目在理论上深化了对CBAM传导机制和政策互动的理解，在方法上实现了多学科方法的融合与创新模型的运用，在应用上致力于提供高度针对性和可操作性的应对策略，力求为应对碳边境调节机制这一全球性挑战贡献独特的中国智慧和解决方案。

八．预期成果

本项目“碳边境调节机制对中国出口行业挑战与对策研究”在深入分析CBAM影响的基础上，预期在理论、实践和政策建议等多个层面取得丰富的研究成果，为学术界、政策制定者及相关企业提供有价值的参考。

1.**理论贡献**：

***深化对碳边境调节机制经济效应的理论认识**：通过构建和运用包含全球价值链的宏观模型，本项目将更系统地揭示CBAM对中国出口、产业结构、福利分配以及碳排放的动态影响机制。研究成果有望修正或补充现有文献中可能存在的简化假设或片面性，为理解碳边境调节这一新型环境贸易政策工具的复杂经济后果提供更精细化的理论框架和分析工具。

***丰富国际贸易与气候经济学交叉领域的理论体系**：本项目将整合气候经济学、产业理论、国际贸易理论等多学科视角，分析CBAM如何重塑全球生产网络、影响技术扩散路径以及调节国家间的气候责任分担。研究成果有望在理论上探讨碳定价的国际协调、绿色贸易壁垒的应对以及全球价值链环境责任等问题，为构建更完善的国际贸易与气候经济学理论体系做出贡献。

***拓展绿色供应链管理的理论内涵**：通过深入分析CBAM对全球价值链传导的影响，本项目将揭示企业在面临外部碳成本压力时，如何进行供应链重构、绿色技术创新和风险管理。研究成果有望为绿色供应链管理理论提供新的视角和实证依据，特别是在应对跨国界的碳规制差异和不确定性方面。

2.**实践应用价值**：

***为政府制定应对策略提供科学依据**：本项目将系统评估中国现有政策（碳市场、产业政策、环境标准等）在缓冲CBAM冲击方面的有效性，识别政策短板和协调需求。基于此，本项目将提出针对政府层面的具体政策建议，包括如何完善国内碳市场设计以适应国际要求、如何通过财税金融政策激励企业绿色转型、如何优化能源结构降低生产成本、如何在国际贸易谈判中争取有利地位等。这些建议将力求具有前瞻性、针对性和可操作性，为政府制定有效的宏观调控和产业政策提供决策参考。

***为企业应对挑战提供行动指南**：本项目将识别不同行业、不同规模企业在面临CBAM压力时的具体风险点和机会点。基于此，本项目将提出针对企业层面的应对策略，包括投资节能减排技术、开发低碳产品、加强供应链协同减排、寻求碳足迹核算和认证服务、调整出口市场结构、利用绿色金融工具等。这些指导性意见将帮助企业提前布局，提升自身绿色竞争力，规避或减缓CBAM带来的不利影响，实现可持续发展。

***为行业协会和商会提供参考**：研究成果将向相关行业协会和商会传播，帮助他们更好地理解CBAM的潜在影响，行业内的信息交流、技术合作和标准对接，共同应对外部挑战，维护行业整体利益。

3.**具体成果形式**：

***高质量研究报告**：形成一份系统、深入、严谨的总研究报告，全面阐述CBAM对中国出口行业的挑战、传导机制、国内政策有效性以及应对策略，成为政府决策、学术界参考的重要文献。

***系列政策建议报告**：根据总研究报告的内容，提炼形成若干份面向不同决策层级（政府、地方政府、行业协会）的政策建议简报或专报，突出政策要点和实施路径，提高政策建议的接受度和应用效果。

***学术论文**：在国内外高水平学术期刊上发表系列研究成果，特别是在国际贸易、环境经济学、产业经济学、能源经济学等领域的权威期刊，提升本项目的学术影响力，推动相关领域的理论发展。

***会议交流与成果推广**：通过参加国内外重要学术会议，向同行专家汇报研究成果，收集反馈意见，进一步完善研究。同时，通过举办研讨会、政策宣讲会等形式，向政府部门、行业协会、企业等实务界人士推广研究成果，促进知识的转化和应用。

***（可选）数据库或工具开发**：如果条件允许，可能开发或完善相关的数据库（如行业碳强度数据、CBAM模拟参数库），或构建小型分析工具，为后续相关研究和政策评估提供便利。

综上所述，本项目预期产出具有理论深度和实践价值的研究成果，不仅能够深化对碳边境调节机制复杂性的理解，也能够为中国有效应对这一全球性挑战、推动经济绿色低碳转型提供切实可行的路径参考，从而产生积极的社会和经济效益。

九.项目实施计划

为确保项目研究目标的顺利实现，本项目将按照科学、系统、高效的原则，制定详细的项目实施计划，明确各阶段任务、时间节点和责任人，并对潜在风险进行预判和管理。

1.**项目时间规划**

本项目总研究周期为24个月，具体划分为五个阶段，每个阶段任务明确，相互衔接，确保研究工作有序推进。

***第一阶段：准备与设计（第1-3个月）**

***任务分配**：项目负责人总体统筹，负责研究框架设计、文献梳理与综述、研究团队内部分工、研究方案细化。核心成员分别负责CBAM政策文本分析、模型选择与理论基础构建、数据收集计划制定。特邀专家参与关键问题咨询。

***进度安排**：

*第1个月：完成文献梳理，界定研究范围与核心问题，初步确定研究框架和理论假设，完成研究方案初稿，进行团队内部动员和任务分配。

*第2个月：深化文献研究，完成文献综述报告，细化研究问题与假设，完成研究方案定稿，初步联系数据来源，确定模型类型。

*第3个月：最终确定研究方案和技术路线，完成项目启动会，开始模型初步构建或参数化准备工作，启动部分基础数据的收集与整理。

***预期成果**：完成研究方案报告、文献综述报告、项目启动会纪要。

***第二阶段：数据收集与模型构建（第4-9个月）**

***任务分配**：项目负责人协调数据收集工作，核心成员分别负责特定数据库（GTAP、EIA、UNDP、中国统计年鉴等）的数据下载、清洗、整理与核对。模型负责人负责模型构建、参数化设定、校准与验证。案例研究负责人（若有）开始初步调研设计。

***进度安排**：

*第4个月：完成所有所需数据的收集，建立项目数据库，完成数据初步整理与质量评估，开始模型框架构建。

*第5-6个月：完成GTAP/CGE模型的基本构建与参数化，进行模型校准和基准情景模拟测试，确保模型运行稳定、结果合理。

*第7-8个月：进行模型中CBAM相关参数的设定，初步运行CBAM情景模拟，对模型结果进行初步分析和解释。

*第9个月：完成模型构建与初步模拟工作，形成模型说明文档，开始案例研究（若有）的实地调研或深度访谈准备工作，完成数据收集与模型构建阶段小结。

***预期成果**：完成项目数据库、GTAP/CGE模型构建与初步校准报告、案例研究方案（若有）。

***第三阶段：模型模拟与实证分析（第10-15个月）**

***任务分配**：项目负责人统筹各阶段模拟与实证工作，模型负责人负责执行GTAP/CGE模型的不同情景模拟（基准、CBAM、政策交互等），实证分析负责人负责数据处理、模型设定与估计，案例研究负责人深入开展案例研究分析。

***进度安排**：

*第10个月：运行基准情景模拟，分析结果，完成初步报告。开始设定CBAM情景参数，进行第一次CBAM情景模拟。

*第11-12个月：完成不同税率、不同碳核算方法的CBAM情景模拟，分析其对宏观经济和重点行业的影响。开始构建计量经济学模型，准备数据。

*第13-14个月：完成计量模型估计与检验，分析CBAM影响的传导机制和异质性。完成案例研究数据收集与分析（若有）。

*第15个月：综合模型模拟和实证分析结果，进行交叉验证和深入讨论，形成初步的研究发现报告。

***预期成果**：完成基准情景与CBAM情景模拟报告、计量经济学实证分析报告、案例研究分析报告（若有）。

***第四阶段：结果整合与对策研究（第16-21个月）**

***任务分配**：项目负责人主持跨阶段成果整合会议，协调各部分研究结论的统一与提炼。核心成员分别负责不同行业/企业/政策的对策研究模块，撰写对策建议初稿。特邀专家参与对策建议的评审与论证。

***进度安排**：

*第16个月：研究团队会议，整合模型模拟和实证分析的核心发现，提炼关键研究结论。

*第17-18个月：基于研究结论，分行业、分阶段、分主体（政府、企业）撰写对策研究初稿。

*第19-20个月：修改完善对策建议初稿，邀请内外部专家进行评审，根据反馈意见进行调整和深化。

*第21个月：形成对策研究最终报告初稿，提交项目中期检查。

***预期成果**：完成对策研究报告初稿、项目中期检查报告。

***第五阶段：报告撰写与评审（第22-24个月）**

***任务分配**：项目负责人负责总报告的统稿与最终定稿，确保研究逻辑严谨、语言规范。各核心成员根据分工完成总报告的各章节撰写。负责学术论文撰写的成员同步推进论文撰写与投稿。

***进度安排**：

*第22个月：根据中期反馈意见，修改完善对策报告，开始撰写项目总报告框架，完成总报告主体内容撰写。

*第23个月：完成总报告初稿，内部评审，根据评审意见进行修改，同时完成1-2篇高质量学术论文的初稿。

*第24个月：完成总报告最终定稿，提交项目结题申请。完成学术论文投稿，整理项目研究成果，进行项目总结。

***预期成果**：完成项目总报告（最终稿）、系列政策建议报告、1-2篇学术论文（投稿或已发表）、项目结题报告。

2.**风险管理策略**

本项目在实施过程中可能面临以下风险，我们将制定相应的管理策略以确保项目顺利进行：

***数据获取风险**：CBAM相关数据（如欧盟碳价、碳核算标准细节）可能存在不完整、更新不及时或获取困难的问题；国内部分微观数据（如企业层面碳排放数据、具体补贴信息）可能难以获取或存在统计误差。

***应对策略**：建立多元化的数据来源渠道，除官方数据库外，积极利用研究机构发布的估算数据、企业环境信息披露等非公开数据。加强与统计部门、行业协会的沟通协调，争取数据支持。对于关键数据缺失问题，采用模型校准、替代变量或敏感性分析等方法进行弥补，并在研究报告中明确数据局限性。

***模型构建风险**：GTAP/CGE模型结构复杂，参数校准难度大，模拟结果可能受模型假设、参数选择影响显著，导致结果可靠性不足。

***应对策略**：选择成熟、经过验证的模型框架，严格按照模型构建规范进行操作。采用多模型比较的方法，交叉验证不同模型的结果。对模型参数进行充分的文献支持和数据校准，进行严格的模型检验（如稳健性检验、极端情景测试）。聘请模型专家提供指导，确保模型构建的科学性和合理性。

***研究进度风险**：由于研究任务繁重，可能存在研究进度滞后于计划安排，影响项目按时完成。

***应对策略**：制定详细的工作分解结构（WBS），明确各阶段、各任务的具体内容和时间节点。建立有效的项目管理机制，定期召开项目例会，跟踪研究进度，及时发现和解决存在问题。根据实际情况动态调整研究计划，确保核心任务优先完成。加强团队协作，明确分工，责任到人，提高研究效率。

***政策变化风险**：CBAM的具体实施细节（如税率水平、覆盖范围、碳核算方法等）可能存在变数，或中国国内相关政策发生调整，影响研究结论的适用性。

***应对策略**：在模型模拟和政策分析中，充分考虑政策不确定性的影响，进行多情景模拟分析，评估不同政策变动对研究结果的潜在调整方向。密切关注欧盟CBAM法规的进展和国内相关政策动态，及时更新研究假设和模型参数。研究成果将强调政策建议的灵活性和适应性，为动态调整政策提供依据。

***研究结论应用风险**：研究成果可能因形式或表达方式不够清晰，导致政策制定者和企业难以理解和采纳。

***应对策略**：采用通俗易懂的语言和案例说明，加强研究成果的转化意识。通过政策宣讲会、咨询报告等形式，直接向目标受众传达研究核心观点和政策建议。加强与政府相关部门和行业协会的沟通，确保研究内容紧密结合实践需求。

通过上述风险识别和应对策略的制定，将努力降低项目实施过程中的不确定性，确保研究目标的实现和成果的质量，为应对CBAM挑战提供可靠的研究支撑。

十.项目团队

本项目汇聚了一支在环境经济学、国际贸易、产业经济学、能源经济学及气候变化政策领域具有深厚理论功底和丰富实证研究经验的学术团队，团队成员专业背景多元，研究能力互补，能够确保项目研究的深度和广度。

1.**团队成员的专业背景与研究经验**：

***项目负责人（张明）**：经济学博士，现任国家经济研究院研究员，兼任气候变化与绿色经济研究部副主任。长期从事环境经济政策、国际贸易与气候变化交叉领域研究，主持完成多项国家级和省部级研究课题，在《经济研究》、《管理世界》、《中国工业经济》等核心期刊发表多篇学术论文，对CBAM政策机制、碳定价理论、全球价值链环境效应等议题有系统研究，积累了丰富的宏观政策分析和国际比较研究经验。

***核心成员（李强）**：环境科学博士，现就职于清华大学气候变化与可持续发展研究院，研究方向聚焦于碳市场设计与政策评估、绿色技术创新与扩散、环境规制与企业行为。在国际顶尖期刊如《NatureClimateChange》、《EnergyPolicy》等发表多篇论文，擅长运用CGE模型和微观数据分析环境政策的复杂经济效应，对国内外碳市场实践有深入理解，具备扎实的模型构建能力和实证分析经验。

***核心成员（王芳）**：产业经济学硕士，现为国家社会经济发展研究院助理研究员，主要研究能源行业经济政策、产业结构调整及绿色供应链管理。曾在世界银行、国际能源署等国际实习，熟悉投入产出分析方法和产业调研技术，对钢铁、化工等高耗能行业的运行机制有深入了解，积累了丰富的政策咨询和项目评估经验。

***核心成员（赵伟）**：国际贸易学博士，现就职于对外经济贸易大学国际经济研究院，研究方向包括国际贸易理论、全球价值链、绿色贸易壁垒等。在《世界经济研究》、《国际贸易问题》等期刊发表论文，对国际贸易政策演变和全球贸易格局变化有敏锐洞察力，擅长运用计量经济学方法分析贸易政策效应，具有国际视野和跨学科研究能力。

***案例研究负责人（刘洋）**：管理学硕士，现就职于中国钢铁工业协会，长期从事钢铁行业政策研究，对钢铁企业运营和国际竞争力有丰富实践经验，熟悉案例研究方法，擅长数据收集和