碳边境调节机制出口影响国际视角课题申报书

碳边境调节机制出口影响国际视角课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境调节机制出口影响国际视角研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家经济研究院国际经济研究所

申报日期：2023年11月15日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本课题旨在深入探讨碳边境调节机制（CBAM）对全球出口格局的复杂影响，从国际视角系统分析其政策传导机制、经济效应及地缘意涵。研究聚焦于CBAM实施后对主要出口国的产业竞争力、贸易结构及全球供应链的重塑作用，重点考察欧盟、中国、美国等关键经济体在碳关税政策下的战略响应与政策调适。通过构建多国动态随机一般均衡（DSGE）模型，结合GTAP数据库中的宏观与微观数据，量化评估CBAM对不同行业（如钢铁、化工、电力）的出口绩效及价格传导效应，识别潜在的贸易转移与保护主义风险。研究进一步分析CBAM与各国碳税政策、绿色贸易规则的协同与冲突，揭示其对全球绿色低碳转型路径的影响。预期成果包括：形成对CBAM政策工具国际传导机制的系统性认知；提出缓解贸易壁垒、促进全球气候治理协同的政策建议；为出口国制定差异化应对策略提供理论依据。本课题通过跨学科视角，深化对绿色贸易壁垒复杂性的理解，为国际气候政策与贸易体系的协同优化提供决策参考。

三.项目背景与研究意义

在全球气候变化挑战日益严峻的背景下，碳边境调节机制（CarbonBorderAdjustmentMechanism,CBAM）作为欧盟推动绿色低碳转型、维护公平竞争环境的重要政策工具，正逐渐成为国际贸易体系中的焦点议题。CBAM旨在通过对外部进口产品征收碳关税，确保进口商品符合欧盟的碳排放标准，从而避免“碳泄漏”现象，并激励全球供应链向低碳化转型。然而，该机制的实施不仅对欧盟自身的出口贸易格局产生深远影响，也对全球范围内的出口国和国际贸易秩序带来了诸多挑战，引发了广泛的国际关注和争议。

当前，全球碳排放和气候治理格局正经历深刻变革。联合国气候变化框架公约（UNFCCC）下的《巴黎协定》确立了各国共同应对气候变化的愿景，但全球碳排放总量仍居高不下，气候变化带来的极端天气事件频发，对人类生存环境构成了严重威胁。在此背景下，欧盟作为全球最大的经济体之一，积极推动绿色低碳转型，并将其融入对外贸易政策中，CBAM的提出和逐步实施正是这一战略的重要体现。CBAM的目标是通过经济手段，引导全球产业链供应链向低碳化、绿色化方向调整，促进全球气候治理的协同效应。

然而，CBAM的实施也面临着诸多问题和挑战。首先，CBAM的碳边境调节机制设计复杂，涉及碳排放核算、数据追踪、边境调整机制等多个环节，对进口国的企业、政府和相关机构提出了较高的要求。其次，CBAM的实施可能引发贸易保护主义抬头，对出口国造成不公平竞争，加剧国际贸易摩擦。特别是对于发展中国家而言，由于其在绿色技术和基础设施方面相对落后，可能难以满足CBAM的碳排放标准，从而在出口贸易中处于不利地位。此外，CBAM的实施还可能对全球供应链的稳定性和效率产生负面影响，加剧全球贸易的不确定性。

目前，针对CBAM的研究虽然取得了一定的进展，但仍存在诸多不足。现有研究多集中于CBAM的国内政策设计、经济影响评估等方面，对CBAM的国际视角研究相对较少。特别是对CBAM出口影响的研究，缺乏系统性和全面性，难以全面反映CBAM对全球出口格局的复杂影响。此外，现有研究多采用静态分析或简化模型，难以准确捕捉CBAM动态调整过程中的复杂机制和反馈效应。因此，开展基于国际视角的CBAM出口影响研究，具有重要的理论意义和实践价值。

本课题的研究意义主要体现在以下几个方面：

从社会价值来看，本课题的研究有助于推动全球气候治理的协同发展。CBAM作为一项具有全球影响力的气候政策工具，其实施效果不仅取决于欧盟自身的政策选择，还取决于全球各国的政策响应和协同配合。通过深入研究CBAM的出口影响，可以为各国制定绿色低碳政策提供参考，促进全球气候治理的协同效应，推动全球绿色低碳转型进程。本课题的研究成果有助于提升公众对CBAM的认知和理解，增强社会各界的绿色低碳意识，为构建绿色低碳社会营造良好的舆论氛围。

从经济价值来看，本课题的研究有助于维护国际贸易体系的公平性和稳定性。CBAM的实施对全球出口格局产生了深远影响，可能引发贸易保护主义抬头，加剧国际贸易摩擦。通过深入研究CBAM的出口影响，可以为各国政府制定应对策略提供参考，促进国际贸易体系的公平性和稳定性。本课题的研究成果可以为出口国企业提供决策依据，帮助企业应对CBAM带来的挑战，提升企业的绿色竞争力。此外，本课题的研究还有助于推动全球绿色产业链供应链的优化升级，促进全球经济的绿色低碳转型，为全球经济发展注入新的动力。

从学术价值来看，本课题的研究有助于深化对绿色贸易壁垒复杂性的理解。CBAM作为一项具有创新性的气候政策工具，其实施效果和影响机制复杂多样，需要从多个学科视角进行深入研究。本课题的研究将结合经济学、环境科学、国际贸易学等多个学科的理论和方法，构建多国动态随机一般均衡（DSGE）模型，结合GTAP数据库中的宏观与微观数据，系统分析CBAM的出口影响，为绿色贸易壁垒的研究提供新的视角和方法。本课题的研究成果将丰富绿色贸易壁垒的理论体系，为相关领域的学术研究提供新的素材和思路。

四.国内外研究现状

碳边境调节机制（CBAM）作为欧盟应对气候变化和推动绿色转型的重要政策工具，自提出以来便引发了学术界和实务界的广泛关注。国内外学者围绕CBAM的理论基础、政策设计、经济影响等议题进行了较为深入的研究，取得了一定的成果，但也存在明显的不足和尚未解决的问题。

在国内研究方面，学者们主要关注CBAM的政策含义、经济影响以及中国的应对策略。部分研究从理论层面探讨了CBAM的可行性、合理性与潜在风险，认为CBAM是欧盟在全球气候治理中寻求领导地位的重要举措，但也可能引发贸易保护主义和“绿色壁垒”问题。例如，有学者指出，CBAM的碳边境调节机制设计可能对发展中国家构成不公平竞争，因为发展中国家在绿色技术和基础设施方面相对落后，难以满足CBAM的碳排放标准。这种情况下，CBAM的实施可能导致贸易转移，即欧盟从发展中国家转向其他地区的进口，从而加剧全球贸易的不平衡。

另一部分国内研究则侧重于CBAM对中国经济的影响评估。中国作为全球最大的钢铁、化工等高碳排放行业的出口国，受到CBAM的影响最为显著。有学者利用GTAP模型等定量方法，评估了CBAM对中国出口贸易、产业结构和经济增长的影响。研究发现，CBAM的实施将导致中国对欧盟的出口贸易下降，特别是高碳排放行业的出口受到较大冲击。同时，CBAM还可能引发中国的产业升级和技术创新，推动中国向绿色低碳经济转型。但也有学者指出，CBAM的实施可能导致中国的出口企业面临更高的成本，从而削弱其国际竞争力。

此外，国内研究还关注CBAM的政策应对策略。有学者提出，中国应积极推动绿色低碳转型，提升产业的绿色竞争力，以应对CBAM带来的挑战。具体措施包括加强绿色技术研发、推动产业结构优化升级、完善碳排放核算体系等。同时，中国还应积极参与全球气候治理，推动CBAM的国际协调与合作，以维护自身的利益。

在国外研究方面，学者们主要关注CBAM的政策设计、经济影响以及国际响应。欧盟内部的研究机构和学者对CBAM的政策设计进行了较为深入的探讨，提出了具体的政策建议。例如，欧洲经济委员会（EC）发布了多份关于CBAM的评估报告，分析了CBAM的潜在影响、政策设计要点和实施步骤。这些报告认为，CBAM是欧盟推动绿色低碳转型的重要政策工具，但也需要谨慎设计，以避免引发贸易保护主义和“绿色壁垒”问题。

在美国、日本等发达国家，学者们主要关注CBAM的经济影响和国际响应。有学者指出，CBAM的实施可能导致贸易转移，即欧盟从美国、日本等发达国家转向其他地区的进口。这种情况下，美国、日本等发达国家也可能采取类似的碳边境调节措施，从而加剧全球贸易的紧张局势。也有学者认为，CBAM的实施将促进全球绿色低碳技术的创新和扩散，推动全球产业链供应链向低碳化转型。

然而，国内外研究在CBAM的国际视角研究方面仍存在明显的不足和尚未解决的问题。首先，现有研究多集中于CBAM的国内政策设计、经济影响评估等方面，对CBAM的国际视角研究相对较少。特别是对CBAM出口影响的研究，缺乏系统性和全面性，难以全面反映CBAM对全球出口格局的复杂影响。其次，现有研究多采用静态分析或简化模型，难以准确捕捉CBAM动态调整过程中的复杂机制和反馈效应。例如，CBAM的实施将导致全球供应链的调整，进而影响各国的产业结构和经济增长，这是一个动态调整的过程，需要采用动态模型进行分析。

此外，现有研究对CBAM与各国碳税政策、绿色贸易规则的协同与冲突研究不足。CBAM的实施将对各国的碳税政策和绿色贸易规则产生重要影响，各国需要协调自身的政策，以避免政策冲突和贸易摩擦。然而，现有研究对这一问题的关注相对较少，缺乏对各国政策协调机制的研究。

最后，现有研究对CBAM的社会影响和伦理问题关注不足。CBAM的实施将对全球贫困、社会公平等方面产生重要影响，需要从社会和伦理角度进行评估。然而，现有研究主要关注CBAM的经济影响，对社会影响和伦理问题的关注相对较少。

综上所述，国内外研究在CBAM领域取得了一定的成果，但也存在明显的不足和尚未解决的问题。本课题旨在弥补这些不足，从国际视角系统分析CBAM的出口影响，为全球气候治理和国际贸易体系的协同优化提供理论依据和政策建议。

五.研究目标与内容

本课题旨在系统性地研究碳边境调节机制（CBAM）对全球出口格局产生的多维度影响，从国际视角深入剖析其政策传导机制、经济效应及地缘意涵，为理解绿色贸易壁垒的复杂性和制定有效应对策略提供理论支撑和实践参考。围绕这一核心旨趣，项目设定以下研究目标与具体内容：

（一）研究目标

1.系统识别与量化CBAM对主要出口国的产业竞争力、贸易结构及全球供应链的重塑效应。本目标旨在通过构建计量和模型分析框架，明确CBAM出口关税、碳边境调节税率等关键参数对不同国家、不同行业（特别是钢铁、化工、水泥、电力等高碳排放行业）出口绩效的具体影响程度和作用路径。

2.深入揭示CBAM与其他国家碳税政策、绿色贸易规则及国际气候合作机制的协同与冲突关系。本目标着重分析CBAM在全球政策网络中的位置，评估其与其他政策工具可能产生的叠加效应或抵消效应，识别潜在的贸易政策冲突点和合作契机。

3.评估CBAM的潜在非经济效应，包括对全球价值链重构、国际气候治理公平性以及发展中国家绿色追赶能力的影响。本目标旨在超越纯粹的经济视角，考察CBAM在促进全球低碳转型与维护国际贸易秩序之间的平衡，关注其对全球南方国家可能带来的挑战与机遇。

4.基于实证分析与比较研究，提出缓解CBAM负面出口影响、促进全球气候政策与贸易规则协同优化的政策建议。本目标旨在为出口国政府、行业协会及企业提供决策依据，同时为国际（如WTO、UNFCCC）推动全球气候治理体系改革提供智力支持。

（二）研究内容

1.CBAM出口影响的宏观与微观机制分析

*研究问题：CBAM的碳边境调节税率设定和碳核算方法如何影响出口国的行业出口额、出口价格、利润率以及生产决策？这种影响在不同国家（发达国家vs.发展中国家，高碳vs.低碳经济体）和不同行业之间存在何种差异？

*假设：基于要素禀赋理论和污染避难所假说，假设CBAM的实施将导致高碳排放密集型行业的出口转移，从欧盟转向碳排放成本较低的国家，并可能引发进口国国内产业的“保护性升级”或“竞争性升级”。

*具体内容：利用GTAP等多国多部门模型，结合可计算一般均衡（CGE）方法，模拟不同CBAM政策参数（税率水平、覆盖范围、核算方法）对全球贸易流量、价格、收入及福利分配的影响。重点关注中国、欧盟、美国、印度、日本等主要经济体在不同情景下的出口表现变化。通过面板数据计量经济模型，实证检验历史贸易数据中是否存在类似碳边境调节机制的贸易条件效应。

2.CBAM与其他政策的交互作用研究

*研究问题：CBAM与出口国自身的碳税/碳交易体系、进口国的碳关税或边境税收调整（BTCA）政策、国际气候协议下的减排承诺（如NDCs）之间如何相互作用？这些政策的协同或冲突如何影响企业的投资决策和出口战略？

*假设：假设存在政策叠加效应时，CBAM可能导致更高的边境碳排放成本，进一步强化出口国的绿色转型压力；而政策冲突（如欧盟实施CBAM同时其他国家维持低环境成本）则可能增加国际贸易的不确定性，诱发“绿色贸易战”。

*具体内容：构建包含多政策工具的扩展DSGE模型或混合建模框架，分析政策组合对全球宏观经济、贸易模式和环境目标的综合影响。比较分析欧盟CBAM设计与中国、美国等其他主要经济体的碳定价政策体系的异同及其潜在互动。通过案例研究，深入分析特定行业（如电动汽车电池、有机化学品）在多重政策环境下的运营逻辑与策略调整。

3.CBAM对全球价值链与地缘经济格局的影响

*研究问题：CBAM是否会促使全球价值链（GVC）进行重组，例如将高碳排放环节从欧盟内部转移到欧盟外部的低成本国家？这种重组对出口国的产业结构、就业以及全球供应链的韧性有何影响？CBAM是否会加剧现有地缘经济竞争，形成以绿色标准为基础的新型区域贸易集团？

*假设：假设CBAM将激励跨国公司调整其全球布局，可能将部分生产活动从欧盟迁出，增加对非欧盟高碳排放国家中间产品的进口需求，但也可能抑制欧盟对最终产品的出口。同时，假设这可能强化“绿色同盟”的形成，对非同盟国家构成潜在的经济压力。

*具体内容：利用投入产出分析（IOA）方法和全球价值链数据库，追踪CBAM政策下产品生产过程中的碳排放足迹和贸易流向变化，识别关键中间品的供应链调整路径。分析特定GVC（如光伏产业、汽车制造业）在CBAM压力下的韧性与脆弱性，评估其对出口国经济安全的影响。通过国际比较，研究不同国家应对CBAM驱动的GVC重组的战略选择。

4.CBAM的社会与伦理维度及政策应对策略研究

*研究问题：CBAM的实施对不同收入群体、不同地区以及发展中国家在全球绿色低碳市场中的地位有何影响？如何设计有效的补偿机制或支持计划，以缓解CBAM可能带来的负面社会后果，特别是对最不发达国家的影响？出口国应采取哪些策略（如技术创新、市场多元化、政策协调）来有效应对CBAM的挑战？

*假设：假设CBAM可能加剧贸易伙伴之间的发展差距，如果缺乏有效的国际协调和支持机制。同时，假设出口国通过加强绿色技术研发和标准合作，能够提升其在全球绿色市场中的竞争力，部分抵消CBAM的负面冲击。

*具体内容：运用社会影响评估（SIA）方法，分析CBAM对不同国家国内收入分配、区域发展平衡的影响。研究现有的贸易补偿机制（如欧盟提出的“全球碳定价机制”）的可行性与有效性，探索新的国际合作框架。基于案例分析和对出口国政策实践的研究，提出一套包含产业政策、技术创新支持、贸易谈判策略和国际合作等多维度的应对策略组合建议。

通过对上述研究内容的系统探讨，本课题将力求全面、深入地揭示CBAM出口影响的国际维度，为相关决策者提供具有高度针对性和实用性的政策参考。

六.研究方法与技术路线

本课题将采用定量与定性相结合、理论与实证相补充的研究方法，以系统、科学地分析碳边境调节机制（CBAM）的出口影响。研究方法的选择充分考虑了研究目标的复杂性、数据的可得性以及结果的可靠性要求。技术路线则明确了研究从准备到完成的各个关键环节和步骤，确保研究的逻辑性和可行性。

（一）研究方法

1.**理论分析法**：系统梳理国际贸易理论、环境经济学、国际气候治理等相关理论，构建CBAM出口影响的理论分析框架。运用比较优势理论、污染避难所假说、要素禀赋理论、新贸易理论等，初步判断CBAM可能产生的出口影响方向和作用机制。对CBAM的政策设计、法律基础、国际实践进行文献梳理和比较分析，为后续实证研究奠定理论基础。

2.**计量经济模型法**：利用现有的多国多部门贸易模型（如GTAP、WIOD、PWT数据库支持下的模型）作为基础，进行扩展和参数校准，构建能够反映CBAM出口影响的计量经济模型。通过面板数据计量模型（如固定效应模型、随机效应模型、GMM模型）实证检验CBAM相关政策变量（如欧盟碳价、CBAM覆盖行业、核算方法假设）对主要出口国特定行业出口绩效（出口量、出口额、出口价格）的影响程度和显著性。运用引力模型等，分析CBAM与贸易伙伴关系、地理距离等因素的交互作用。

3.**可计算一般均衡（CGE）模型法**：构建或利用扩展的全球CGE模型，将CBAM作为外生政策冲击引入模型中。通过模拟不同CBAM政策参数（税率水平、覆盖范围、碳核算方法）的情景，评估其对全球贸易流量、各国GDP、福利分配、产业结构、能源消费以及碳排放的影响。CGE模型能够捕捉经济系统内部的反馈机制和一般均衡效应，为评估CBAM的宏观和综合影响提供有力工具。

4.**动态随机一般均衡（DSGE）模型法**：构建包含代表性家庭、代表性企业、政府部门的DSGE模型，并引入贸易部门。将CBAM碳关税作为模型中的冲击项或政策规则变化，分析其通过价格传导、贸易渠道、投资渠道等对全球宏观经济波动、汇率、资本流动以及出口国经济行为的影响。DSGE模型擅长分析政策冲击的动态调整过程和微观基础。

5.**混合建模法**：结合CGE模型的宏观加总特征和DSGE模型的微观行为基础，采用混合建模方法。例如，使用DSGE模型刻画家庭和企业的决策行为，然后将代表性主体的行为方程嵌入到CGE框架中，形成包含微观主体行为的动态CGE模型，从而更全面、精确地模拟CBAM的复杂经济影响。

6.**比较案例研究法**：选取若干具有代表性的出口国（如中国、印度、巴西、美国、日本等）和进口国（如欧盟内部国家、美国等），结合其产业结构特点、碳定价政策、贸易政策等，进行深入的案例分析。通过比较研究，识别不同国家在CBAM压力下表现差异的原因，总结其应对策略的经验与教训。

7.**数据收集与处理**：利用世界银行WTO数据库、国际货币基金IMF数据库、联合国贸易和发展会议UNCTAD数据库、欧盟统计局Eurostat数据库、IEA（国际能源署）数据库、PWT（PennWorldTable）数据库、GTAP数据库、WIOD（全球投入产出数据库）等国内外权威数据库，收集涵盖宏观经济、贸易、产业、能源、碳排放等方面的长期、多国、多部门数据。对数据进行清洗、整理、标准化和匹配，确保数据的质量和一致性，满足模型估计和模拟的需求。

8.**政策模拟与情景分析**：在模型基础上，设计不同的政策情景进行分析，如比较不同CBAM税率水平（如0%、10%、30%）的影响差异；分析CBAM与欧盟碳税、其他国家的碳边境调节措施、国际气候承诺（如不同温控目标下的减排成本）的协同或冲突效应；模拟不同行业（高碳、中碳、低碳）在CBAM下的出口响应差异等。

（二）技术路线

本课题的研究将遵循以下技术路线和关键步骤：

1.**准备阶段**：

***文献回顾与理论梳理**：系统梳理国内外关于CBAM、碳边境调节、绿色贸易壁垒、全球价值链、国际气候治理等相关文献，明确研究现状、前沿问题和研究空白。构建初步的理论分析框架。

***研究设计与方法选择**：根据研究目标和内容，确定具体的研究方法组合（理论分析、计量模型、CGE模型、DSGE模型、混合建模、案例研究等），设计详细的研究方案和技术路线。

***数据收集与准备**：识别所需数据来源，制定数据收集计划，获取并整理相关数据库，进行数据清洗、匹配和预处理，为模型构建和实证分析奠定数据基础。

2.**模型构建与估计阶段**：

***模型选择与设定**：选择或构建合适的计量模型、CGE模型、DSGE模型或混合模型。明确模型的结构、变量定义、函数形式、技术假设等。

***模型校准与估计**：利用收集到的数据进行模型校准和参数估计。对模型进行检验（如统计检验、经济意义检验、稳健性检验），确保模型的合理性和可靠性。

3.**实证分析与模拟阶段**：

***基准情景分析**：在基准模型下，分析CBAM的基准出口影响。

***政策情景模拟**：根据研究内容，设计不同的政策情景（如不同税率、不同覆盖范围、与其他政策交互等），利用模型进行模拟分析，比较不同情景下的出口影响差异。

***计量模型实证检验**：运用面板数据计量模型，实证检验CBAM相关变量对出口的影响，并进行必要的机制分析。

***案例研究**：选取代表性国家或行业进行深入案例分析，验证模型结论或提供补充证据。

4.**结果解释与政策建议阶段**：

***结果汇总与讨论**：系统整理和汇总各项研究（理论分析、模型模拟、实证检验、案例研究）的结果，深入讨论结果的经济含义、理论价值和现实意义。

***政策建议提出**：基于研究结论，针对如何缓解CBAM的负面出口影响、促进全球气候政策与贸易规则协同优化、支持出口国应对挑战等方面，提出具体、可操作的政策建议。

5.**总结与展望阶段**：

***研究总结**：全面总结本课题的研究过程、主要发现和结论。

***研究局限与展望**：指出本研究的局限性（如数据限制、模型假设简化等），并对未来可能的研究方向进行展望。

通过上述研究方法和技术路线的有机结合，本课题旨在实现对CBAM出口影响的全面、深入、系统的国际视角研究，产出高质量、高价值的研究成果。

七．创新点

本课题旨在系统性地研究碳边境调节机制（CBAM）对全球出口格局产生的多维度影响，从国际视角深入剖析其政策传导机制、经济效应及地缘意涵，为理解绿色贸易壁垒的复杂性和制定有效应对策略提供理论支撑和实践参考。围绕这一核心旨趣，项目在理论、方法和应用层面均体现出显著的创新性：

（一）理论层面的创新

1.**拓展绿色贸易壁垒研究的国际比较视角**：现有研究多集中于CBAM单一政策或特定国家（如中国）的局部影响，缺乏对CBAM出口影响进行跨国家、跨行业、跨部门比较的系统性理论框架。本课题创新性地将CBAM置于全球贸易与气候治理的宏观框架下，构建包含多国、多部门、多政策交互的理论分析体系，系统比较不同经济体在CBAM压力下的异同表现及其背后的驱动机制，深化对绿色贸易壁垒异质性的理论认知。

2.**深化对全球价值链重构与地缘经济格局互动机制的理论探讨**：传统贸易理论对GVC重组的研究较少涉及碳边境调节等新型环境政策因素。本课题创新性地将CBAM视为驱动GVC重构的关键外部冲击，运用投入产出分析和网络拓扑方法，理论剖析CBAM如何通过中间品贸易、投资流动等渠道影响GVC的韧性与重构路径，并进一步探讨这种重构对全球地缘经济格局（如区域贸易协定、绿色技术联盟）演变的深层影响。

3.**引入多维度的政策协同与冲突分析框架**：现有研究对CBAM与其他政策（如国内碳税、国际气候承诺、其他国家的碳边境调节措施）的交互作用关注不足。本课题创新性地构建一个包含碳定价、贸易规则、气候承诺等多政策工具的协同与冲突分析框架，从理论上辨析不同政策组合的潜在效果及其对全球绿色低碳转型路径和国际贸易秩序的综合影响，为多边环境协定（MEAs）与贸易协定（MTAs）的协同优化提供理论依据。

（二）方法层面的创新

1.**采用混合建模方法提升分析的深度与广度**：本课题不局限于单一模型方法，而是创新性地融合CGE、DSGE及CGE-DSGE混合模型的优势。CGE模型擅长处理宏观加总效应和一般均衡反馈，DSGE模型擅长刻画微观主体行为和动态调整过程。通过混合建模，可以更全面地捕捉CBAM出口影响的复杂机制，克服单一模型的局限性，提升研究结果的稳健性和政策启示的有效性。

2.**运用动态模型捕捉政策影响的长期演化与反馈效应**：CBAM的实施是一个动态过程，其影响并非一蹴而就，而是会随着时间推移、技术进步、市场适应等因素不断演化，并产生复杂的反馈效应。本课题将优先采用动态CGE和DSGE模型，或者构建包含动态机制的混合模型，系统分析CBAM出口影响的短期、中期和长期效应，以及政策调整可能引发的连锁反应，为制定具有前瞻性的政策提供科学支撑。

3.**结合空间计量与网络分析方法识别空间溢出效应与结构变迁**：CBAM的出口影响不仅体现在双边贸易数据上，还可能通过空间溢出效应影响邻近国家或相关行业。本课题创新性地将空间计量经济学方法（如空间自回归模型SAR、空间误差模型SEM）和网络分析方法（如引力模型拓展、社交网络分析）引入研究，识别CBAM影响的地理空间分布特征和传导网络结构，揭示其通过贸易关联、投资流动等渠道产生的溢出效应和结构变迁效应。

4.**引入行为经济学视角辅助解释微观主体反应**：传统经济模型通常假设市场主体完全理性。本课题在模型设定和实证分析中，适当引入行为经济学相关概念（如有限理性、风险规避、信息不对称），辅助解释企业在面临CBAM不确定性时的投资决策、出口策略调整以及政府政策的实际执行效果，使模型结果更贴近现实，增强解释力。

（三）应用层面的创新

1.**提供针对不同类型出口国的精细化政策建议**：现有研究提出的政策建议往往较为笼统。本课题基于对不同国家（发达国家vs.发展中国家，高碳vs.低碳经济体，不同产业结构国家）在CBAM影响下表现差异的精细化分析，将提出具有针对性的、差异化的应对策略组合建议，涵盖产业升级、技术创新、市场多元化、政策协调、能力建设等多个维度，增强政策建议的可操作性和有效性。

2.**聚焦于新兴行业和全球价值链关键环节的出口影响分析**：CBAM对不同行业的影响存在显著差异，且可能通过改变全球价值链分工格局产生间接影响。本课题将特别关注新能源、新材料、高端制造等新兴绿色产业以及全球价值链的关键环节（如核心零部件、关键原材料）在CBAM下的出口表现和应对策略，为维护国家产业链供应链安全、培育绿色竞争优势提供决策参考。

3.**评估CBAM的社会公平与伦理维度，提出包容性政策框架**：现有研究对CBAM的社会影响关注不足。本课题将系统评估CBAM对不同收入群体、不同地区以及发展中国家在全球绿色低碳市场中的潜在影响，识别可能加剧的不平等问题，并探索建立有效的国际补偿机制或国内支持计划，以缓解负面社会后果，推动构建一个公平、包容的全球气候治理与贸易新秩序。

4.**形成可动态更新的CBAM影响评估与监测工具**：本课题在研究过程中，将致力于开发或利用能够动态模拟CBAM政策调整及其影响的评估工具或模块。该工具将整合最新的经济数据、技术发展信息和国际政策动态，为政策制定者提供一个持续跟踪、评估和预测CBAM影响的决策支持平台，提升政策应对的灵活性和时效性。

综上所述，本课题通过在理论、方法和应用层面的多重创新，力求为深入理解和应对碳边境调节机制这一全球性挑战提供前所未有的系统性认知和实用解决方案，具有重要的学术价值和现实意义。

八．预期成果

本课题围绕碳边境调节机制（CBAM）的出口影响展开深入研究，旨在通过系统分析，揭示其复杂的政策传导机制、经济效应及地缘意涵，最终形成具有理论深度和实践应用价值的研究成果。预期成果主要体现在以下几个方面：

（一）理论贡献

1.**系统构建CBAM出口影响的理论分析框架**：在现有文献基础上，整合国际贸易理论、环境经济学、国际关系理论等多学科视角，构建一个更为系统和全面的理论框架，用以解释CBAM如何通过改变比较优势、影响生产决策、重塑全球价值链等机制，对出口国的产业竞争力、贸易结构、经济增长以及收入分配产生多维度影响。该框架将超越简单的单向影响分析，强调政策间的交互作用和动态调整过程。

2.**深化对绿色贸易壁垒经济效应的理论认知**：通过实证分析和模型模拟，量化评估CBAM等绿色贸易壁垒的规模效应、结构效应和扭曲效应，检验相关理论假说的有效性，并揭示其影响机制中的关键环节和参数敏感性。研究成果将有助于丰富国际贸易理论中关于环境规制与贸易关系的研究，为理解绿色壁垒的异质性及其全球扩散提供理论解释。

3.**提出全球气候政策与贸易规则协同优化的理论思路**：基于对CBAM与其他政策（碳税、气候承诺、贸易协定等）交互作用的分析，从理论上探讨实现全球气候治理目标与维护自由贸易体系之间平衡的可能性与路径。研究成果将有助于推动形成关于多边环境协定与多边贸易协定协同性的理论讨论，为构建更具协调性和包容性的全球治理体系提供理论参考。

4.**拓展全球价值链研究的新视角**：将CBAM视为驱动GVC动态调整的重要外部因素，理论剖析碳边境调节如何影响GVC的布局、韧性和治理模式。研究成果将深化对数字经济时代GVC演变规律的认识，为理解绿色转型对全球制造业格局的重塑提供新的理论工具。

（二）实践应用价值

1.**为出口国制定应对策略提供决策参考**：基于对不同国家在CBAM影响下表现差异的精细化分析，研究将提出具有针对性的、差异化的应对策略组合建议。这些建议将涵盖产业政策（如支持高碳行业绿色低碳转型）、技术创新政策（如研发补贴、绿色技术引进）、贸易政策（如市场多元化、加强出口国间合作）、财税政策（如国内碳税协调、贸易补偿机制设计）等多个维度，为各国政府制定有效应对措施提供科学依据。

2.**为企业调整经营策略提供前瞻性指导**：研究成果将揭示CBAM对企业出口决策、生产布局、供应链管理、绿色技术创新等方面的影响。这将为企业（特别是出口导向型企业）提供前瞻性的信息，帮助企业评估风险、识别机遇，制定适应CBAM环境的战略调整计划，如加强产品碳足迹管理、寻求绿色认证、参与国际合作等。

3.**为国际推动政策协调提供智力支持**：本课题的研究成果将为世界贸易（WTO）、联合国气候变化框架公约（UNFCCC）等国际提供关于CBAM影响及其潜在风险的评估报告和政策建议，有助于推动成员国在碳边境调节等绿色贸易壁垒问题上进行有效沟通、协调立场，避免贸易摩擦，促进全球气候政策与贸易规则的协同优化。

4.**提升公众对CBAM的认知，促进社会共识形成**：通过研究报告、政策简报、学术讲座等形式，将复杂的研究成果转化为易于理解的信息，向政府决策者、企业界、学界和公众普及CBAM的政策含义、经济影响和社会效应，有助于增进理解、减少误解，为相关政策的顺利实施和社会各界的广泛支持创造良好的舆论环境。

5.**形成一套可动态更新的CBAM影响评估与监测工具**：在研究过程中，尝试开发或利用能够动态模拟CBAM政策调整及其影响的评估工具或模块。该工具整合最新的经济数据、技术发展信息和国际政策动态，可为政策制定者提供一个持续跟踪、评估和预测CBAM影响的决策支持平台，提升政策应对的灵活性和时效性，具有较强的实践应用潜力。

综上所述，本课题预期产出一套包含理论创新、实证发现和实践建议的综合性研究成果，不仅能够深化对CBAM这一新兴贸易现象的认知，也能够为应对其带来的挑战、把握其蕴含的机遇提供切实可行的解决方案，从而为促进全球绿色低碳转型和构建开放、公平、非歧视的全球贸易体系贡献学术智慧和决策支持。

九.项目实施计划

本课题研究周期为三年，将按照研究设计，分阶段、有步骤地推进各项研究任务。项目实施计划旨在确保研究工作按计划有序开展，保证研究质量，并有效应对可能出现的风险。

（一）项目时间规划

1.**第一阶段：准备与基础研究阶段（第1-6个月）**

***任务分配**：核心团队成员共同参与文献梳理、理论框架构建和研究方案细化。分工如下：成员A负责文献综述和理论梳理，成员B负责研究设计和方法选择，成员C负责数据收集与整理，成员D负责初步模型构建。

***进度安排**：

*第1-2个月：完成国内外相关文献的系统性梳理，确定研究重点和理论分析框架，初步确定模型方法。

*第3-4个月：细化研究方案和技术路线，明确各研究问题、假设和指标体系，完成数据收集计划。

*第5-6个月：完成基础数据的收集、整理和初步分析，进行模型框架的详细设计，完成开题报告。

***预期成果**：完成文献综述报告、理论分析框架、详细研究方案、数据收集清单，并通过开题论证。

2.**第二阶段：模型构建与实证分析阶段（第7-24个月）**

***任务分配**：根据模型设计，成员A和B主导模型构建与参数校准，成员C负责数据处理与模型估计，成员D和E负责进行初步的实证分析和模拟。

***进度安排**：

*第7-12个月：完成CGE模型、DSGE模型（或混合模型）的构建、参数校准和基准运行，进行模型检验与稳健性分析。

*第13-18个月：利用模型进行基准情景模拟，分析CBAM对全球及主要经济体出口的影响。运用计量模型进行初步的实证检验。

*第19-24个月：设计不同政策情景进行模拟分析，深入探讨CBAM与其他政策的交互作用。完成案例研究的数据收集与分析。进行所有模型结果的综合整理与初步解读。

***预期成果**：完成经过校准和检验的CGE、DSGE（或混合）模型，获得基准情景和不同政策情景的模拟结果，完成计量模型实证分析报告，完成案例研究初稿。

3.**第三阶段：结果解释、政策建议与总结阶段（第25-36个月）**

***任务分配**：所有成员参与结果的综合讨论与解释，成员B、D、E负责政策建议的撰写，成员A负责研究总结与展望，成员C负责研究报告的统稿与格式调整。

***进度安排**：

*第25-30个月：系统汇总所有研究结果，进行深入讨论与解释，提炼核心发现。基于研究结果，撰写初步的政策建议报告。

*第31-34个月：完成研究报告的撰写，包括理论分析、模型结果、实证发现、案例研究、政策建议等部分。内部进行多次审阅和修改。

*第35-36个月：根据内部审阅意见完成最终研究报告的定稿，准备结题材料，进行研究成果的dissemination（如撰写学术论文、政策简报、参加学术会议等）。

***预期成果**：完成最终版研究报告（包含理论分析、实证结果、政策建议等章节），形成若干篇学术论文初稿或政策简报，完成结题报告，进行至少一次研究成果的学术交流或会议汇报。

（二）风险管理策略

本课题在实施过程中可能面临以下风险，并制定了相应的应对策略：

1.**数据获取与质量问题风险**：

***风险描述**：CBAM相关的政策细节（如具体税率、覆盖行业清单）可能存在动态调整；多国、多部门、长时间跨度的碳排放、贸易、经济数据可能存在缺失、不一致或质量问题，影响模型准确性和结果可靠性。

***应对策略**：

***数据来源多元化**：除了主流数据库，积极寻求欧盟官方文件、相关国际报告、研究机构数据库等补充数据源。

***数据质量控制**：建立严格的数据清洗和匹配流程，对关键数据进行交叉验证和敏感性分析，明确数据来源和潜在偏差。

***模型稳健性检验**：在数据限制下，通过调整数据范围、更换代理变量、进行不同模型设定等方式，检验核心结论的稳健性。

2.**模型设定与假设风险**：

***风险描述**：CGE、DSGE模型依赖于特定的结构假设（如生产技术、偏好函数、贸易弹性等），模型参数校准可能存在误差，导致模拟结果偏离实际。

***应对策略**：

***文献参考与理论驱动**：模型设定紧密结合现有文献和经济学理论，确保基础假设的合理性。

***参数校准与敏感性分析**：采用多种校准方法，进行广泛的参数敏感性分析，评估关键参数变化对结果的影响程度。

***模型比较**：如果条件允许，构建多种模型进行比较分析，相互印证或补充。

3.**研究进度延误风险**：

***风险描述**：模型构建调试复杂、数据收集遇到阻碍、研究任务分配不均、成员间协作不畅等可能导致项目进度滞后。

***应对策略**：

***详细子任务分解**：将大任务分解为更小的、可管理的子任务，明确各阶段的时间节点和负责人。

***定期进度会议**：建立每周或每两周一次的团队例会制度，跟踪项目进展，及时发现并解决问题。

***风险预案**：针对可能出现的瓶颈（如核心成员临时离开、关键数据延迟获取），提前制定备用方案或调整计划。

4.**政策环境变化风险**：

***风险描述**：CBAM的具体实施方案（如税率、覆盖范围、碳核算方法）可能发生意外调整，或其他国家推出类似的碳边境调节措施，改变研究背景和基准。

***应对策略**：

***动态模型调整**：采用能够灵活调整政策参数的模型，以便在政策变化时更新分析。

***情景分析**：在研究设计中就包含对政策变化的多种情景假设，评估不同情景下的影响差异。

***保持政策追踪**：指定专人负责追踪CBAM及相关政策动态，及时调整研究内容和方向。

5.**研究成果转化应用风险**：

***风险描述**：研究成果可能因表达晦涩、未能紧密结合政策需求而难以被决策者或实践者有效吸收和应用。

***应对策略**：

***多形式成果输出**：除了完整的研究报告，额外撰写政策简报、表解读等易于理解的形式。

***加强与决策部门沟通**：通过座谈会、咨询等形式，了解决策者的需求和关注点，使研究更贴近实践。

***积极推广与交流**：通过学术会议、媒体发布等渠道，提升研究成果的可见度和影响力。

通过上述时间规划和风险管理策略，本课题将努力确保研究的顺利进行和高质量完成，力争产出具有理论和实践价值的成果，为应对CBAM带来的挑战提供有力的学术支撑。

十.项目团队

本课题的完成依赖于一个结构合理、专业互补、经验丰富的跨学科研究团队。团队成员均具有在相关领域长期积累的研究经验和学术声誉，能够确保课题研究的深度、广度与质量。团队构成涵盖国际贸易、环境经济学、计量经济学、区域经济等多个学科领域，能够满足课题研究所需的理论分析、模型构建、实证检验和案例研究等任务要求。

（一）团队成员的专业背景与研究经验

1.**首席研究员（张明）**：经济学博士，国家经济研究院国际经济研究所研究员，博士生导师。长期致力于国际贸易政策、全球价值链和气候变化经济学研究。在国内外顶级学术期刊发表多篇论文，主持完成多项国家级和国际委托的研究项目，对CBAM政策及其影响有深入的理解和系统的研究框架。具备丰富的项目管理经验和学术指导能力。

2.**核心成员A（李红）**：环境经济学博士，国家环境研究院研究员。研究方向为碳定价、环境规制与贸易关系、国际环境合作。精通CGE模型构建与应用，主持过多个关于碳税、碳市场与国际气候谈判影响评估的课题，对环境政策的经济学效应与政策设计有独到见解，能够为课题的环境经济维度提供专业支持。

3.**核心成员B（王强）**：计量经济学博士，大学经济学院副教授。专长于动态经济模型（DSGE）构建、结构向量自回归（VAR）模型和空间计量经济学方法。在国内外核心期刊发表多篇计量经济学论文，擅长利用微观数据和宏观时间序列数据进行实证分析，能够为本课题的计量检验和模型估计提供技术支持。

4.**核心成员C（赵敏）**：区域经济学硕士，大学国际关系学院讲师。研究方向为区域经济政策、国际贸易与地缘经济格局。熟悉全球贸易数据库（如GTAP、WIOD）的处理方法和应用，具备丰富的数据分析经验和案例研究能力，能够为本课题的区域差异分析和案例研究提供支持。

5.**核心成员D（刘伟）**：国际法学博士，律师事务所合伙人，兼任大学法学院客座教授。长期从事国际贸易法、国际环境法研究，对欧盟碳边境调节机制的法律框架和合规性问题有深入解读。能够为课题提供法律视角的分析，评估CBAM的政策合规性、争端解决机制以及国际法互动影响，确保研究结论的严谨性和法律适用性。

6.**项目助理（孙莉）**：经济学硕士，研究生导师。熟悉国际经济数据库，具备扎实的计量经济学和模型模拟基础，协助团队进行数据收集、处理和初步分析，并参与部分模型结果的整理与可视化工作。

团队成员均具有十年以上的相关领域研究经验，部分成员拥有海外留学或国际交流背景，熟悉国际前沿研究动态。团队成员在国内外学术会议和期刊发表论文累计超过50篇，主持或参与完成国家级、省部级科研项目10余项，具备完成本课题所需的学术能力和资源支持。

（二）团队成员的角色分配与合作模式

本课题采用核心团队领导下的分工协作模式，确保研究任务的高效推进和成果的协同产出。

1.**首席研究员（张明）**负责统筹课题整体研究设计、理论框架构建和政策建议的最终定稿。主导文献综述和理论分析，协调各成员工作，确保研究方向的正确性和成果的系统性。同时，负责与国内外相关研究机构、国际及政府部门保持沟通，争取外部合作与支持。

2.**核心成员A（李红）**负责环境经济模型（CGE）的构建、校准、估计与政策模拟。结合环境经济学理论，设计模型结构，利用GTAP等数据库进行参数校准，开展基准情景及政策情景的模拟分析，评估CBAM对全球贸易、碳排放和福利分配的宏观影响。同时，负责撰写模型构建方法、结果分析及环境经济影响评估部分。

3.**核心成员B（王强）**负责计量