应对碳边境机制政策建议课题申报书

应对碳边境机制政策建议课题申报书一、封面内容

项目名称：应对碳边境机制政策建议研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家气候变化战略研究与创新中心

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

碳边境调节机制（CBAM）作为欧盟应对全球气候变化的重要政策工具，对国际贸易格局和绿色低碳转型产生深远影响。本研究旨在系统分析CBAM的政策机制、经济效应及潜在风险，并提出针对性政策建议，以助力我国企业、产业及政府有效应对。研究将采用多学科交叉方法，包括政策仿真模型、国际比较分析、产业案例研究等，重点考察CBAM对钢铁、水泥、铝等高碳行业的传导效应，以及对中国出口竞争力的影响。通过构建动态评估框架，量化CBAM实施后可能引发的贸易转移、产业升级压力和绿色技术创新需求。预期成果包括：识别CBAM的关键政策缺口，提出差异化应对策略；设计多层次政策工具组合，涵盖生产侧减排、能源结构优化、碳市场协同等维度；形成政策建议报告，为政府制定反制措施、推动企业绿色转型提供决策依据。研究将紧密结合国内外最新政策动态和行业数据，确保建议的实用性和前瞻性，为我国在全球气候治理和贸易体系中维护自身利益提供科学支撑。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、存在的问题及研究的必要性

全球气候变化已成为人类社会面临的最为紧迫的挑战之一，推动绿色低碳转型已成为国际社会的广泛共识。在此背景下，以欧盟碳边境调节机制（CBAM）为代表的碳边境政策工具逐渐成为全球气候治理体系的重要组成部分。CBAM旨在通过对外国进口产品征收碳税或要求进口商购买碳配额的方式，防止碳泄漏，确保欧盟内部及欧盟与伙伴国家间的公平竞争，并激励全球供应链的绿色转型。

当前，全球碳边境政策的研究领域呈现出多元化、深化的趋势。学术界和政策界已开始关注CBAM的设计原理、实施路径及其对国际贸易、产业布局和全球价值链的影响。然而，现有研究仍存在若干问题，主要体现在以下几个方面：

首先，对CBAM的政策机制和影响路径的研究尚不够系统深入。尽管部分研究分析了CBAM的潜在经济效应，但多集中于定性描述或静态分析，缺乏对政策动态传导过程和长期影响的量化评估。特别是对CBAM如何与国内碳市场、绿色金融等政策工具协同作用的机制，以及不同行业、不同企业如何响应政策变化的路径，尚未形成完整的理论框架。

其次，针对CBAM的应对策略研究缺乏针对性和可操作性。现有研究提出的建议往往较为宏观，缺乏对特定行业、特定企业差异化的应对方案。例如，对于高碳排放行业，如何通过技术创新、生产流程优化、能源结构调整等方式降低碳排放成本，如何利用绿色金融工具支持企业绿色转型，如何通过国际合作共同降低供应链碳排放等具体问题，尚未给出系统的解决方案。

再次，对CBAM实施后可能引发的贸易摩擦和地缘风险的研究不足。CBAM不仅是一项经济政策，更是一项涉及国际贸易规则、全球供应链重塑和地缘格局变化的复杂政策。现有研究多关注CBAM的经济效应，对可能引发的贸易保护主义、地缘冲突等风险因素关注不够。特别是如何通过国际合作、多边机制等方式，预防和化解CBAM可能引发的贸易摩擦和地缘风险，尚未形成有效的政策预案。

因此，开展应对CBAM的政策建议研究具有重要的现实必要性。CBAM的实施将对我国对外贸易和产业布局产生深远影响，研究如何有效应对CBAM，不仅关系到我国经济的可持续发展，也关系到我国在全球气候治理体系中的地位和影响力。通过系统分析CBAM的政策机制、经济效应及潜在风险，提出针对性的政策建议，有助于我国政府、企业和产业更好地应对CBAM带来的挑战，抓住绿色转型机遇，维护国家经济安全和发展利益。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本项目研究具有重要的社会价值、经济价值和学术价值。

在社会价值方面，本研究有助于提升公众对碳边境政策和全球气候治理的认识。通过系统分析CBAM的政策机制、经济效应及潜在风险，向公众普及碳边境政策的知识，有助于增强公众对全球气候治理的认识和理解，提高公众的环保意识和绿色消费理念。同时，本研究提出的政策建议，有助于推动政府、企业和社会各界共同参与全球气候治理，形成应对碳边境政策的合力，为构建公平合理、合作共赢的全球气候治理体系贡献力量。

在经济价值方面，本研究提出的政策建议，有助于我国政府制定科学合理的应对策略，维护国家经济安全和发展利益。通过量化CBAM对国际贸易、产业布局和全球价值链的影响，为政府制定反制措施、推动企业绿色转型提供决策依据。同时，本研究有助于我国企业了解CBAM的政策环境，抓住绿色转型机遇，提升国际竞争力。特别是对于高碳排放行业，本研究提出的差异化应对策略，有助于企业降低碳排放成本，优化生产流程，提升绿色产品竞争力，实现经济效益和环境效益的双赢。

在学术价值方面，本研究有助于丰富和发展碳边境政策、国际贸易和全球价值链等相关领域的理论研究。通过构建动态评估框架，量化CBAM的传导效应和长期影响，为碳边境政策的研究提供新的理论视角和分析方法。同时，本研究提出的政策建议，有助于推动碳边境政策、绿色金融、技术创新等领域的交叉研究，为构建完整的绿色低碳转型理论体系提供支撑。此外，本研究还有助于深化对我国经济发展模式转型路径的认识，为推动经济高质量发展提供理论依据。

四.国内外研究现状

1.国内研究现状

我国对碳边境调节机制及相关政策工具的研究起步相对较晚，但近年来随着我国对碳达峰、碳中和目标的日益重视，以及对外贸易中绿色壁垒问题的日益凸显，相关研究呈现出快速增长的态势。国内研究主要聚焦于以下几个方面：

首先，对碳边境调节机制的政策原理和潜在影响进行解读。部分学者从国际法、国际贸易理论等角度，分析了CBAM的政策基础、法律依据及其与WTO规则的关系，探讨了CBAM对全球贸易格局、产业竞争力和能源转型的影响。例如，有研究指出，CBAM可能引发“碳泄漏”，即高碳排放产业从欧盟转移到非欧盟国家，从而削弱欧盟气候政策的成效，并可能对我国部分高碳排放行业的出口竞争力构成挑战。另有研究通过构建计量经济模型，初步量化了CBAM对我国出口贸易的潜在影响，认为CBAM可能导致我国部分高碳产品的出口量下降，但也会促使企业加速绿色转型。

其次，对CBAM的应对策略进行研究。国内学者从政府、企业和产业等多个层面，提出了应对CBAM的政策建议。在政府层面，有研究建议我国应积极参与CBAM的国际规则制定，通过多边合作机制争取自身利益。在产业层面，有研究提出应通过技术创新、生产流程优化、能源结构调整等方式，降低碳排放成本，提升绿色产品竞争力。在政策工具层面，有研究建议应加强国内碳市场建设，完善绿色金融体系，通过财税补贴、绿色认证等方式，支持企业绿色转型。此外，还有研究关注到区域合作的重要性，提出可通过区域贸易协定等方式，构建区域性碳市场合作机制，降低CBAM的负面影响。

再次，对国内碳市场与CBAM的互动关系进行研究。部分学者探讨了国内碳市场与CBAM的潜在联动效应，认为国内碳市场的建设和发展，可以为我国企业应对CBAM提供支撑。例如，通过建立全国统一的碳市场，可以提高碳排放定价的效率和透明度，降低企业碳排放成本，提升绿色产品竞争力。同时，国内碳市场的建设也有助于我国参与全球碳市场合作，推动构建公平合理的全球碳治理体系。

然而，国内研究也存在一些不足之处。首先，对CBAM的政策机制和影响路径的研究尚不够系统深入，缺乏对政策动态传导过程和长期影响的量化评估。其次，针对CBAM的应对策略研究缺乏针对性和可操作性，现有建议多较为宏观，缺乏对特定行业、特定企业差异化的应对方案。再次，对CBAM实施后可能引发的贸易摩擦和地缘风险的研究不足，尚未形成有效的政策预案。

2.国外研究现状

国外对碳边境调节机制及相关政策工具的研究起步较早，积累了较为丰富的研究成果。主要研究集中在以下几个方面：

首先，对碳边境调节机制的经济学原理和设计原则进行研究。国外学者从环境经济学、国际贸易理论等角度，探讨了碳边境调节机制的理论基础、设计原则和实施效果。例如，有研究指出，碳边境调节机制是内部碳定价机制的一种延伸，旨在通过对外部排放进行内部化，防止碳泄漏，确保公平竞争。另有研究探讨了碳边境调节机制的设计参数，如覆盖行业、排放因子、碳价水平等，认为这些参数的设计对政策效果至关重要。还有研究关注到碳边境调节机制的动态调整机制，认为应建立动态调整机制，根据国内碳价和国际排放水平的变化，适时调整碳边境调节机制的参数，以确保政策的有效性和公平性。

其次，对碳边境调节机制的经济效应进行评估。国外学者通过构建计量经济模型、进行案例分析等方式，评估了碳边境调节机制对贸易流量、产业布局和绿色技术创新的影响。例如，有研究通过构建GTAP模型，评估了欧盟碳边境调节机制对不同国家出口贸易的影响，认为CBAM可能导致贸易转移，但也会促使企业加速绿色转型。另有研究通过对欧盟碳市场数据的分析，发现碳边境调节机制的实施可能提高进口产品的碳价，从而降低其竞争力。还有研究通过对企业行为的案例分析，发现碳边境调节机制的实施可能促使企业加大绿色技术创新投入，提升绿色产品竞争力。

再次，对碳边境调节机制的国际合作和争端解决机制进行研究。国外学者探讨了碳边境调节机制与国际贸易规则的关系，以及如何通过国际合作、多边机制等方式，预防和化解碳边境调节机制可能引发的贸易摩擦和地缘冲突。例如，有研究指出，碳边境调节机制可能与WTO的国民待遇原则和最惠国原则相冲突，需要通过WTO争端解决机制进行协调。另有研究提出应建立碳边境调节机制的争端解决机制，通过国际合作、多边协商等方式，解决碳边境调节机制可能引发的贸易争端。还有研究关注到碳边境调节机制与全球气候治理体系的关系，认为应通过加强国际合作，推动构建公平合理的全球碳治理体系，避免碳边境调节机制成为新的贸易壁垒。

尽管国外研究较为丰富，但仍存在一些研究空白。首先，对碳边境调节机制的长期影响研究不足，现有研究多关注短期影响，缺乏对政策长期影响的评估。其次，对碳边境调节机制与国内政策工具的互动关系研究不足，尚未形成完整的政策协同机制。再次，对碳边境调节机制的地缘风险研究不足，尚未形成有效的风险防范预案。

3.研究空白

综上所述，国内外在碳边境调节机制的研究方面已取得了一定的成果，但仍存在一些研究空白，需要进一步深入研究。

首先，对碳边境调节机制的动态传导过程和长期影响研究不足。现有研究多关注CBAM的短期影响，缺乏对政策动态传导过程和长期影响的量化评估。特别是对CBAM如何通过全球价值链传导至下游产业，以及如何影响全球绿色技术创新格局，需要进一步深入研究。

其次，对碳边境调节机制与国内政策工具的互动关系研究不足。现有研究多关注CBAM的单一政策效应，缺乏对CBAM与国内碳市场、绿色金融、财税补贴等政策工具的互动关系的研究。特别是如何通过政策协同，提升政策效果，降低政策成本，需要进一步深入研究。

再次，对碳边境调节机制的地缘风险研究不足。现有研究多关注CBAM的经济效应，对可能引发的贸易摩擦、地缘冲突等风险因素关注不够。特别是如何通过国际合作、多边机制等方式，预防和化解CBAM可能引发的地缘风险，需要进一步深入研究。

最后，对碳边境调节机制的差异化应对策略研究不足。现有研究提出的应对策略多较为宏观，缺乏对特定行业、特定企业差异化的应对方案。特别是如何针对不同行业、不同企业的特点，提出具体的应对策略，需要进一步深入研究。

因此，开展应对碳边境调节机制的政策建议研究，具有重要的理论意义和实践价值。通过深入研究碳边境调节机制的政策机制、经济效应及潜在风险，提出针对性的政策建议，有助于我国政府、企业和产业更好地应对碳边境调节机制带来的挑战，抓住绿色转型机遇，维护国家经济安全和发展利益。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本项目旨在系统分析碳边境调节机制（CBAM）的政策机制、经济效应及潜在风险，并提出一套具有针对性和可操作性的政策建议，以助力我国有效应对CBAM带来的挑战，抓住绿色转型机遇。具体研究目标包括：

第一，深入解析CBAM的政策设计原理、实施路径及其内在逻辑。通过对CBAM的立法文本、政策公告及相关官方文件的系统性梳理和分析，结合国际法、国际贸易理论等相关学科知识，厘清CBAM的政策目标、覆盖范围、技术标准、碳核算方法、碳价设定、征收方式等核心要素，揭示CBAM作为一项新型环境贸易措施的内在政策逻辑和制度设计特点。

第二，量化评估CBAM对我国经济和产业的潜在影响。基于CGE模型、投入产出模型等定量分析工具，结合我国各行业的特点、碳排放数据、国际贸易数据等，构建CBAM经济效应评估模型，系统量化CBAM实施后对我国的出口贸易、产业结构、能源消费、投资布局以及区域经济发展等方面的具体影响，识别受影响最为显著的行业、企业和地区，并分析其传导路径和作用机制。

第三，识别CBAM实施可能引发的潜在风险和挑战。从经济、社会、地缘等多个维度，分析CBAM可能带来的风险，包括但不限于贸易保护主义风险、碳泄漏风险、技术壁垒风险、供应链重构风险以及可能引发的国际贸易争端等，评估这些风险对我国经济安全、产业竞争力和国际经贸关系的潜在冲击。

第四，提出应对CBAM的综合政策建议体系。基于对CBAM政策机制、经济效应和潜在风险的系统分析，结合我国经济社会发展实际和绿色低碳转型需求，从政府、企业、产业等多个层面，提出一套系统性、差异化和可操作的应对策略和政策工具组合。这些建议将涵盖国内政策调整、国际合作深化、企业绿色转型、技术创新激励等多个方面，旨在最小化CBAM的负面影响，最大化其正面效应，推动我国经济实现绿色低碳高质量发展。

2.研究内容

基于上述研究目标，本项目将围绕以下几个方面展开深入研究：

（1）CBAM政策机制与国际比较研究

***具体研究问题：**CBAM的政策设计要素（覆盖行业、排放因子、碳核算方法、碳价设定、征收方式等）是如何演变的？其背后的政策逻辑是什么？与其他国家或地区可能推出的碳边境调节措施（如加拿大、挪威等）相比，CBAM有哪些独特之处和共性特征？

***研究假设：**CBAM的政策设计旨在平衡气候目标、贸易保护和产业竞争力之间的影响，其设计要素将受到欧盟内部博弈、经济承受能力以及国际谈判结果的多重影响。

***研究方法：**文献研究法、政策文本分析法、比较研究法。通过对欧盟官方文件、学术文献、相关国家政策进行比较分析，梳理CBAM的政策演变轨迹，揭示其政策设计原理和国际比较特征。

（2）CBAM对我国经济与产业的传导效应研究

***具体研究问题：**CBAM将如何通过全球价值链传导至我国进口部门和下游产业？对不同行业（如钢铁、水泥、铝、化工、电力等）的出口竞争力、生产成本、投资布局有何具体影响？对国内碳市场、能源结构、技术创新格局有何潜在影响？

***研究假设：**CBAM将主要通过提高进口产品的隐含碳成本，对我国高碳排放行业的出口竞争力产生显著影响，可能引发贸易转移或导致下游产业的生产成本上升。同时，CBAM也将倒逼国内相关行业加速绿色转型和技术创新。

***研究方法：**CGE模型建模与仿真分析。构建包含我国各部门间经济联系、碳排放以及国际贸易关系的CGE模型，引入CBAM政策冲击，模拟政策实施对我国宏观经济和产业结构的影响。结合投入产出分析，量化CBAM通过供应链的传导效应。

（3）CBAM潜在风险与应对策略研究

***具体研究问题：**CBAM实施后可能引发哪些潜在的经济风险、社会风险和地缘风险？如何通过国内政策调整和国际合作机制来有效应对这些风险？针对不同行业和企业，应采取哪些差异化的应对策略？

***研究假设：**CBAM可能引发碳泄漏，导致高碳排放产业转移到非欧盟国家；可能形成新的技术壁垒，阻碍我国部分产业的国际竞争力；可能加剧国际贸易摩擦，影响全球供应链稳定。通过国内碳市场建设、绿色金融支持、国际合作谈判等综合策略可以有效应对。

***研究方法：**风险分析法、政策仿真评估法、案例研究法。识别CBAM可能带来的各类风险，通过模型仿真评估不同应对策略的有效性。选取典型行业或企业进行案例研究，分析其应对CBAM的具体路径和挑战。

（4）应对CBAM的综合政策建议体系研究

***具体研究问题：**面对CBAM的挑战，我国应如何调整国内气候和贸易政策？如何推动企业绿色转型和技术创新？如何加强国际合作，争取有利的外部环境？应构建一个怎样的政策工具组合来有效应对？

***研究假设：**应对CBAM需要一个系统性、多层次的政策体系，包括完善国内碳市场、发展绿色金融、加强绿色技术研发、优化产业结构、深化国际合作等。政策工具组合应具有针对性和协同性，以实现经济效益、环境效益和社会效益的统一。

***研究方法：**政策工具分析、系统动力学建模、专家咨询法。对各类政策工具的成本、效益、可行性进行分析评估，构建应对CBAM的政策工具组合优化模型。通过专家研讨会，征求政策制定者和业界代表的意见，提炼政策建议。

通过以上研究内容的深入探讨，本项目将力求系统揭示CBAM的政策内涵、经济效应和潜在风险，并为我国制定有效的应对策略提供科学依据和政策建议，具有重要的理论价值和现实意义。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法

本项目将采用多种研究方法相结合的综合性研究路径，以确保研究的深度、广度和科学性。具体研究方法包括：

（1）文献研究法：系统梳理国内外关于碳边境调节机制（CBAM）、环境贸易措施、国际碳排放交易、全球价值链、产业经济学、国际贸易理论等相关领域的学术文献、政策报告、官方文件和新闻报道。通过文献研究，掌握该领域的研究现状、主要观点、理论基础和前沿动态，为本研究提供理论支撑和比较基准。重点关注CBAM的设计原理、潜在影响、国际反应以及相关的应对策略研究。

（2）政策文本分析法：深入解读欧盟关于CBAM的官方立法文件、政策公告、技术指南等原始政策文本，以及我国相关的气候政策、贸易政策、产业政策、能源政策等。通过文本分析，精准把握CBAM的政策细节、实施要求、潜在变化以及与国内政策的衔接点，为政策比较和效果评估提供依据。

（3）CGE模型建模与仿真分析：构建一个多区域、多部门的一般均衡（CGE）模型，该模型将涵盖欧盟和中国等关键经济体，以及CBAM覆盖的主要行业部门。模型将包含生产函数、贸易模块、能源模块、碳排放模块等，并考虑要素流动（如资本、劳动力）和商品流动。通过在模型中引入CBAM的政策冲击（如对进口产品征收碳税或要求购买碳配额），模拟政策实施对全球和中国宏观经济、产业结构、贸易流量、能源消费、碳排放以及居民福利等方面的影响。通过仿真分析，量化评估CBAM的传导路径和多重经济效应。

（4）投入产出分析：利用中国投入产出表（如投入产出表2015年、投入产出表2020年）或特定行业的投入产出表，分析CBAM通过国内供应链的传导效应。投入产出分析可以识别受CBAM影响的关键上游产业和下游产业，量化产业间的关联效应和溢出效应，为识别受影响最显著的行业和企业提供依据。

（5）计量经济模型分析：构建计量经济模型，利用相关统计数据，实证检验CBAM预期影响的相关因素和作用机制。例如，可以构建回归模型分析CBAM预期对企业投资决策、技术创新行为或出口绩效的影响，控制其他相关变量的影响。

（6）比较研究法：将欧盟CBAM与加拿大、挪威等其他国家或地区可能推出的碳边境调节措施进行比较，分析其异同点、优缺点和适用条件。同时，也将比较分析不同行业、不同企业应对CBAM的差异化经验和策略。

（7）专家咨询法：在研究过程中，邀请国内外相关领域的专家学者、政策制定者、业界代表等进行咨询和交流，就研究的重点、难点问题，以及政策建议的可行性和有效性等听取意见，为本研究提供智力支持和实践参考。

（8）案例研究法：选取CBAM影响较大的典型行业（如钢铁、水泥、铝等）或代表性企业进行深入案例研究，分析其在应对CBAM可能面临的挑战、已采取的措施以及未来的发展方向，为提出针对性的政策建议提供实证支持。

2.技术路线

本项目的研究将遵循以下技术路线和流程：

第一阶段：准备与基础研究阶段

（1）深入文献综述：系统梳理国内外相关研究成果，明确研究现状、研究空白和本研究的切入点。

（2）政策文本解读：详细解读CBAM的官方文件和我国相关国内政策，形成政策梳理报告。

（3）数据收集与整理：收集所需的宏观经济数据、贸易数据、产业数据、能源数据、碳排放数据等，进行整理和初步分析。

（4）模型构建准备：确定CGE模型和投入产出分析的框架、部门设置、核算方法等，为后续模型构建奠定基础。

第二阶段：模型构建与实证分析阶段

（1）CGE模型构建：基于GAMS等软件，构建多区域CGE模型，并进行校准和验证。

（2）投入产出模型准备：选择合适的投入产出表，进行部门匹配和数据处理。

（3）模型仿真分析：在CGE模型中引入CBAM政策冲击，进行多情景仿真分析，评估CBAM对我国经济和产业的影响。

（4）投入产出分析：利用投入产出表，分析CBAM通过国内供应链的传导效应。

（5）计量经济与案例研究：构建计量模型进行实证检验，选取典型案例进行深入分析。

第三阶段：政策建议体系构建阶段

（1）风险识别与评估：基于模型结果和案例研究，识别CBAM的主要风险，进行风险评估。

（2）政策工具分析：对现有的和潜在的应对政策工具进行分析，评估其效果、成本和可行性。

（3）综合政策建议制定：基于风险评估和政策工具分析，提出针对政府、企业、产业的差异化、系统性的应对策略和政策建议。

（4）政策建议报告撰写：系统整理研究过程、结果和政策建议，撰写研究报告。

第四阶段：成果总结与交流阶段

（1）研究报告完善：根据专家咨询意见，修改和完善研究报告。

（2）成果交流与推广：通过学术会议、政策研讨会等形式，交流研究成果，推广政策建议。

通过上述技术路线的有序推进，本项目将力求系统、科学地完成研究任务，为我国有效应对碳边境调节机制提供有力的理论支撑和政策建议。

七．创新点

本项目在应对碳边境调节机制（CBAM）的政策建议研究领域，力求在理论、方法和应用层面实现创新，以期为我国有效应对这一新型环境贸易措施提供更具前瞻性、系统性和实践性的参考。主要创新点体现在以下几个方面：

1.**研究视角的综合性与系统性创新**

现有研究多侧重于CBAM的单一经济效应或单一维度（如贸易效应或国内政策应对），缺乏对CBAM政策机制、经济影响、潜在风险以及应对策略进行全面、系统性整合的分析框架。本项目创新性地将政策机制解析、经济效应量化评估、潜在风险识别与应对策略体系构建融于一体，采用多维度、多学科交叉的研究视角。通过对CBAM内在逻辑的深入剖析，结合CGE模型、投入产出模型等定量工具对经济影响的精细化量化，以及对经济、社会、地缘等多重风险的综合性识别，最终形成一套系统性的政策建议体系。这种综合性研究视角有助于更全面、更准确地把握CBAM的复杂影响，避免片面性，为制定周全的应对策略奠定坚实基础。

2.**研究方法的集成性与动态性创新**

在研究方法上，本项目不仅采用文献研究、政策文本分析等基础研究方法，更注重定量与定性方法的有机结合与相互印证。特别是在定量分析方面，本项目创新性地将多区域CGE模型与投入产出模型相结合，以更全面地刻画CBAM通过国际贸易和国内供应链的复杂传导路径。CGE模型擅长分析宏观层面和贸易层面的间接效应，而投入产出模型则擅长揭示国内产业间的直接和间接关联效应。通过模型集成，可以更系统地评估CBAM对经济增长、产业结构、能源消费、碳排放以及区域发展等多方面的综合影响，克服单一模型的局限性。此外，本项目还将引入动态分析视角，不仅考察CBAM的短期冲击，还将分析其长期影响，并考虑政策动态调整的可能性，使研究结论更具时效性和参考价值。

3.**政策建议的针对性与协同性创新**

现有研究提出的政策建议往往较为宏观和普适，缺乏对特定行业、特定企业以及不同区域差异化的应对策略。本项目基于系统性的影响评估和风险识别，将提出一套具有高度针对性和可操作性的政策建议体系。创新之处在于：

***差异化策略：**针对我国受CBAM影响不同的行业（如高耗能行业与低耗能行业）、不同类型的企业（如大型企业与小企业、国有企业与民营企业）以及不同区域（如沿海出口导向型地区与内陆资源型地区），提出差异化的应对策略，避免“一刀切”。

***协同性政策工具组合：**认识到单一政策工具的局限性，本项目将提出一个包含国内气候政策调整（如完善碳市场、优化能源结构）、贸易政策协调（如探讨对欧盟产品的碳关税反制措施）、产业政策支持（如绿色技术创新补贴、落后产能淘汰）、金融政策激励（如发展绿色信贷、绿色债券）以及国际合作深化（如推动建立全球公平的碳边境调节规则、加强供应链碳信息披露合作）等多方面政策工具的组合建议。强调政策间的协同效应，旨在形成政策合力，最大化应对效果。

***前瞻性与动态调整：**政策建议不仅关注当前挑战，也考虑了未来发展趋势，如全球碳市场发展、绿色技术进步等，并提出了政策动态调整的机制，以适应CBAM规则可能的变化和我国绿色低碳转型的进展。

4.**风险识别的全面性与应对的协同性创新**

对CBAM潜在风险的认识和应对是现有研究相对薄弱的环节。本项目将超越传统的经济风险分析，从更广阔的视角识别CBAM可能带来的经济风险（如贸易转移、产业竞争力下降）、社会风险（如就业冲击、收入分配影响）以及地缘风险（如引发贸易摩擦、影响全球气候治理格局）。在风险应对策略上，强调国内政策调整与国际合作机制的协同。例如，在应对碳泄漏风险时，不仅考虑国内碳市场建设，也探讨通过国际气候合作（如联合碳行动）或贸易谈判寻求共识的可能性；在应对技术壁垒风险时，强调加强国内绿色技术研发和国际技术交流合作。这种全面识别与协同应对的策略，体现了对本课题复杂性认识的深化。

5.**研究对象的聚焦性与时效性创新**

虽然CBAM研究众多，但本项目特别聚焦于CBAM对中国经济和产业的特定影响，并结合中国国情（如“双碳”目标、产业结构特点、对外开放程度等）进行分析，使得研究结论更具针对性和现实指导意义。同时，本项目密切关注CBAM政策的最新进展（如欧盟委员会提出的最新立法草案、相关政策细节的公布等），确保研究内容的前沿性和时效性，使提出的政策建议能够紧贴现实需求。

综上所述，本项目通过研究视角的综合性与系统性、研究方法的集成性与动态性、政策建议的针对性与协同性、风险识别的全面性与应对的协同性以及研究对象的聚焦性与时效性等方面的创新，旨在为我国有效应对碳边境调节机制挑战提供一套更为科学、全面、务实且具有前瞻性的政策建议，从而在理论和实践层面为我国在全球气候治理和贸易体系中应对新挑战提供有力支撑。

八．预期成果

本项目旨在通过系统深入的研究，预期在理论层面、方法层面和实践应用层面均取得一系列具有价值的成果，为我国有效应对碳边境调节机制（CBAM）提供坚实的智力支持和政策参考。具体预期成果包括：

1.**理论贡献**

（1）深化对碳边境调节机制政策机理的理解：通过系统梳理和分析CBAM的政策设计原理、实施逻辑及其与国内政策（如碳市场、环境税）的互动关系，提炼出碳边境调节机制作为一种新型环境贸易措施的理论特征和运行规律，丰富环境经济学、国际贸易理论等相关学科的理论内涵。

（2）拓展环境贸易措施影响评估的理论框架：本项目将构建一个集成的分析框架，将CGE模型与投入产出模型相结合，用于评估碳边境调节机制等环境贸易措施的多维度、全链条经济影响，包括直接贸易效应、间接产业关联效应、能源环境效应以及宏观经济福利效应，为环境贸易措施的影响评估提供新的理论视角和分析工具。

（3）丰富全球气候治理与国际贸易互动关系的理论认知：通过分析CBAM可能引发的国际贸易争端、供应链重构以及全球绿色技术创新格局的变化，本项目将探讨气候政策与贸易政策在全球层面的互动机制和潜在冲突，为理解和构建公平合理的全球气候治理体系与国际贸易体系提供理论支撑。

2.**实践应用价值**

（1）提供精准的政策影响评估报告：基于模型仿真和实证分析，系统量化CBAM对我国不同行业、不同区域、不同类型企业的具体影响程度和传导路径，识别受影响最显著的领域和主体，为政府制定针对性的应对预案和产业调整策略提供科学依据。

（2）形成系统的应对策略和政策工具箱：基于对CBAM影响和风险的全面分析，提出一套涵盖国内政策调整、国际合作、企业行动等多个层面、具有层次性、差异性和协同性的应对策略组合。这包括：建议如何完善国内碳市场机制，提升其与国际规则的衔接性；建议如何通过财税、金融、产业政策支持企业绿色低碳转型和技术创新；建议如何加强与其他国家在碳市场、绿色技术、供应链减碳等方面的合作；建议如何构建有效的沟通和谈判机制，应对潜在的贸易争端。这将为决策者提供一个可供选择的“政策工具箱”。

（3）为企业提供决策参考：通过案例研究和影响评估，揭示CBAM对企业生产经营、投资决策、技术创新和供应链管理等方面的具体挑战和机遇，为企业制定自身的绿色转型战略、提升绿色竞争力、规避政策风险提供具有实践指导意义的建议。

（4）为国际谈判提供支持：通过对CBAM政策机制、潜在影响和国际反应的系统研究，为我国参与全球碳边境调节机制规则制定的国际谈判提供决策参考，有助于维护我国在国际经贸和气候治理中的合法权益，推动构建更加公平、合理的全球贸易和气候治理新秩序。

3.**具体成果形式**

（1）**研究报告：**形成一份高质量的研究总报告，全面阐述研究背景、理论基础、研究方法、核心发现、政策建议等。报告将力求逻辑严谨、数据翔实、论证充分、结论明确，具有较高的学术价值和政策参考价值。

（2）**政策建议摘要/简报：**针对核心政策建议，撰写简明扼要的政策建议摘要或简报，供决策者快速了解研究结论和政策要点。

（3）**学术论文：**在国内外高水平学术期刊上发表系列学术论文，分享研究过程中的关键发现和理论创新，提升研究的学术影响力。

（4）**内部讨论稿/咨询报告：**根据需要，撰写面向相关部门或机构的内部讨论稿或咨询报告，就特定问题进行更深入的探讨，为内部决策提供参考。

综上所述，本项目预期通过严谨的研究，产出一套包含理论洞见、量化评估和实用策略的综合性成果，不仅推动相关学术领域的进步，更能为我国政府、企业和产业有效应对碳边境调节机制挑战，实现绿色低碳高质量发展提供有力的支撑和指导，具有显著的理论贡献和实践应用价值。

九.项目实施计划

1.项目时间规划

本项目总研究周期为24个月，计划分为四个主要阶段，每个阶段包含具体的任务和明确的进度安排。

第一阶段：准备与基础研究阶段（第1-6个月）

***任务1（第1-2个月）：**深入文献综述与政策文本解读。全面梳理国内外CBAM及相关领域研究文献，重点解读欧盟CBAM官方文件、我国相关国内政策文本。完成文献综述报告和政策文本分析报告初稿。

***任务2（第3-4个月）：**数据收集与整理。收集所需的宏观经济数据、贸易数据、产业数据（投入产出表）、能源数据、碳排放数据等。进行数据清洗、整理和初步分析，构建数据集。

***任务3（第5-6个月）：**模型构建准备。确定CGE模型和投入产出分析的框架、部门设置、核算方法等。初步构建CGE模型框架，进行部门匹配和数据处理。

**阶段目标：*完成文献综述、政策文本分析，掌握数据资源，搭建模型基础框架。形成阶段成果：文献综述报告、政策文本分析报告、数据集、模型框架方案。

第二阶段：模型构建与实证分析阶段（第7-18个月）

***任务1（第7-10个月）：**CGE模型构建与校准。基于GAMS等软件，完成CGE模型的详细构建，包括生产技术、贸易、能源、碳排放模块等。利用收集的数据对模型进行校准和参数估计。

***任务2（第11-12个月）：**投入产出模型准备与处理。完成投入产出表的部门匹配和数据处理，构建适用于分析的投入产出模型。

***任务3（第13-16个月）：**模型仿真分析。在CGE模型中引入CBAM政策冲击（不同情景），进行多情景仿真分析，评估CBAM对我国经济和产业的影响。进行模型结果验证和敏感性分析。

***任务4（第17-18个月）：**计量经济与案例研究。设计计量经济模型，利用相关统计数据进行分析。选择典型案例进行深入分析。

**阶段目标：*完成CGE模型、投入产出模型的构建与验证，完成CBAM影响的模型仿真分析，完成初步的计量经济与案例研究。形成阶段成果：经过验证的CGE模型、投入产出模型，CBAM影响仿真分析报告，计量经济与案例研究初步报告。

第三阶段：政策建议体系构建阶段（第19-22个月）

***任务1（第19-20个月）：**风险识别与评估。基于模型结果和案例研究，系统识别CBAM的主要风险（经济、社会、地缘），进行风险评估和排序。

***任务2（第21个月）：**政策工具分析。对现有的和潜在的应对政策工具（国内碳市场、绿色金融、产业政策、贸易政策、国际合作等）进行分析，评估其效果、成本、可行性和协同性。

***任务3（第22个月）：**综合政策建议制定。基于风险评估和政策工具分析，提出针对政府、企业、产业的差异化、系统性的应对策略和政策建议。

**阶段目标：*完成CBAM潜在风险的识别与评估，完成应对政策工具的分析，形成一套系统性的应对策略和政策建议草案。形成阶段成果：风险识别与评估报告，政策工具分析报告，政策建议草案。

第四阶段：成果总结与交流阶段（第23-24个月）

***任务1（第23个月）：**研究报告完善与专家咨询。系统整理研究过程、结果和政策建议，撰写研究报告初稿。专家咨询会，征求专家意见，修改完善研究报告。

***任务2（第24个月）：**成果交流与推广。完成最终研究报告，通过学术会议、政策研讨会等形式交流研究成果，撰写政策建议摘要或简报，进行成果推广。

**阶段目标：*完成最终研究报告，形成政策建议摘要或简报，完成成果交流与推广。形成最终成果：最终研究报告，政策建议摘要/简报。

2.风险管理策略

本项目在实施过程中可能面临以下风险，并制定相应的管理策略：

（1）**数据获取与质量问题风险：**CBAM相关数据（如欧盟碳价、进口产品碳足迹、国内政策调整数据等）可能存在获取困难、更新不及时或数据质量问题。

***管理策略：**建立多元化的数据来源渠道，包括欧盟官方数据库、世界银行数据、国际能源署数据、国内统计年鉴、行业报告等。与相关数据提供机构建立沟通联系，确保数据的及时性和准确性。对于关键数据缺口，考虑采用合理估算方法或进行敏感性分析，说明数据限制对结果的影响。

（2）**模型构建与结果不确定性风险：**CGE模型和投入产出模型的构建依赖于关键参数和假设，模型结果的准确性存在一定不确定性。CBAM政策本身也存在变动性。

***管理策略：**严格遵循模型构建规范，采用国内外成熟的方法和参数设定。进行模型校准和验证，确保模型的基本合理性。进行多情景分析和敏感性分析，评估不同参数、假设和政策情景对结果的影响，揭示关键不确定性来源。密切关注CBAM政策动向，对模型进行动态调整。

（3）**研究进度延误风险：**研究涉及多个复杂环节，可能因模型调试困难、数据收集延误、人员变动等原因导致研究进度滞后。

***管理策略：**制定详细的项目进度计划，明确各阶段任务和时间节点。建立定期的项目例会制度，跟踪研究进度，及时发现并解决潜在问题。采用项目管理工具进行进度监控。配备备选研究人员，应对可能的人员变动。

（4）**政策建议的实用性与可接受性风险：**提出的政策建议可能因脱离实际、缺乏可行性或触及利益格局而难以被决策者或业界接受。

***管理策略：**在政策建议制定过程中，加强与政策制定者、业界代表和专家的沟通，听取各方意见。采用实地调研和案例分析，确保建议的针对性和实用性。对政策建议的成本效益、可行性进行充分论证。提出分层级的政策建议，区分短期应对和长期战略。

（5）**国际环境变化风险：**全球气候治理格局和国际贸易关系可能发生变化，影响CBAM的实施和应对策略的有效性。

***管理策略：**密切跟踪国际气候谈判、主要经济体气候政策和贸易政策的最新动态。将国际环境变化纳入风险评估和情景分析框架。提出具有适应性的政策建议，强调国际合作和国内政策协同的重要性。

十.项目团队

1.项目团队成员的专业背景与研究经验

本项目团队由来自国内顶尖高校、研究机构及政策部门的资深研究人员组成，团队成员在气候变化、环境经济学、国际贸易、产业经济学、能源政策、碳市场等领域拥有深厚的专业知识和丰富的研究经验，能够确保项目研究的专业性、前沿性和实践性。

（1）首席研究员：张教授，经济学博士，长期从事环境经济学和气候变化政策研究，在碳市场设计和评估、环境贸易措施影响分析等方面具有丰富经验。曾主持多项国家级重点研究项目，发表多篇高水平学术论文，并参与多项国家级政策咨询工作。

（2）核心研究员A：李研究员，管理学博士，专注于产业经济学和全球价值链研究，对高耗能行业的绿色转型路径有深入理解。曾参与多项关于产业政策和绿色技术创新的课题研究，具备扎实的理论功底和丰富的实证研究经验。

（3）核心研究员B：王研究员，法学博士，国际法专业背景，擅长环境法、国际贸易法研究，对CBAM的国际法律框架和合规性问题有深入分析。曾参与多项涉及国际贸易争端和环境合作的课题研究，具备较强的政策分析和法律解读能力。

（4）模型专家：刘博士，数学博士，精通CGE模型和投入产出模型的构建与应用，在能源经济和宏观经济模型方面有丰富经验。曾参与多个大型经济模型项目，具备扎实的模型理论基础和编程能力。

（5）数据分析师：赵硕士，统计学专业背景，擅长数据处理、统计分析和方法论研究，对国内外经济数据库和统计方法有深入了解。曾参与多项数据分析项目，具备较强的数据处理能力和实证研究能力。

（6）政策分析师：孙硕士，公共管理专业背景，专注于环境政策和管理研究，对国内外气候政策实践有丰富经验。曾参与多项政策研究项目，具备较强的政策理解和分析能力。

团队成员均具有博士学位，在相关领域发表了大量高水平研究成果，并拥有丰富的项目经验，能够满足本项目研究的需求。

2.团队成员的角色分配与合作模式

为确保项目研究的高效推进，团队将采用明确的角色分配和紧密的合作模式。

（1）首席研究员：负责项目整体规划、研究方案设计、核心理论框架构建、关键研究问题的把握，以及对最终研究成果的质量把关。同时，负责协调团队成员之间的合作，确保项目研究方向的正确性和研究进度的一致性。

（2）核心研究员A：负责产业影响分析、案例研究、政策工具分析等模块的研究工作，结合自身在产业经济学领域的专长，深入分析CBAM对不同行业的影响，并提出针对性的产业应对策略。

（3）核心研究员