生产许可持有人制度

生产许可持有人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《全面风险管理指引》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理需求制定。为有效防控生产许可领域专项风险，规范业务流程，保障公司合法权益与市场声誉，特明确生产许可持有人的管理要求，确保相关工作依法合规、高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖生产许可申请、变更、维持、转让等全生命周期管理，以及与生产许可相关的采购、生产、销售、检验检测等业务场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“生产许可专项管理”指企业围绕生产许可的获取、维护、应用及风险防控开展的系统性管理活动，包括但不限于政策研究、资质准备、合规审查、动态监控等环节。（二）“生产许可专项风险”指因生产许可缺失、过期、变更不及时或使用不当等引发的合规、安全、市场准入等风险，可能导致行政处罚、经济损失或法律责任。（三）“生产许可合规”指企业生产许可相关活动严格遵循法律法规、行业标准和内部制度要求，确保许可状态与业务需求持续匹配。第四条生产许可专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有涉及生产许可的业务领域纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，提升专项管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对生产许可专项管理负总责，承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。第六条设立生产许可专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，每月召开例会研究重大事项。第七条领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]（如质量管理部或法务部），负责日常工作，具体职责包括：政策解读、制度起草、风险汇总、考核督办等。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门职责：1.统筹制定和完善生产许可专项管理制度，组织风险排查与评估；2.协调跨部门许可申请、变更等事项，监督业务部门落实要求；3.负责专项管理培训宣贯，提升全员合规意识；4.建立许可管理台账，定期向领导小组报告工作。（二）专责部门职责：1.负责生产许可业务的合规审核，确保申请材料完整合规；2.优化许可管理流程，推动标准化、自动化工具应用；3.参与重大风险处置，提供专业法律支持；4.定期开展合规检查，出具审查意见。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域生产许可管理要求，确保日常运营许可状态正常；2.及时上报许可变更、停用等异常情况，配合完成整改；3.开展岗位操作合规培训，强化员工风险意识。第九条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守许可使用范围，不得超范围生产；（二）岗位签署合规承诺书，明确个人责任；（三）发现许可风险及时上报，不得隐瞒或拖延；（四）配合专责部门审查，按要求整改问题。第三章专项管理重点内容与要求第十条许可申请与审批管理：（一）业务部门需在许可有效期届满前六个月启动续期申请，提供技术参数、生产条件等证明材料；（二）专责部门对材料合规性进行初审，必要时组织现场核查；（三）禁止提交虚假信息或伪造检测报告，严禁贿赂审批人员。第十一条许可变更与转让管理：（一）许可变更需提交技术方案、工艺变更说明等文件，按流程逐级审批；（二）许可转让需经领导小组决策，确保受让方符合资质要求；（三）禁止向无合规能力的企业转让许可，严禁利益输送。第十二条许可使用范围管控：（一）生产活动不得超出许可核定的产品范围、地址等要素；（二）专责部门定期抽查使用情况，对违规行为从严处理；（三）禁止以租赁、托管等形式变相转移许可责任。第十三条许可失效应对：（一）许可失效前三十天，业务部门须形成应急方案，包括临时停产或合规替代措施；（二）领导小组评估失效影响，必要时启动外部协调程序；（三）禁止因未及时应对导致生产经营中断或处罚。第十四条许可记录与档案管理：（一）建立许可电子台账，实时更新状态信息；（二）纸质档案由档案部门统一保管，确保完整可查；（三）禁止擅自损毁或篡改许可证书及记录。第十五条许可风险防控：（一）专责部门每年开展许可风险矩阵评估，识别重点领域；（二）业务部门实施分级管控，高风险环节需制定专项预案；（三）禁止对许可缺失可能引发重大安全、环保问题的业务放任不管。第十六条许可合规审查：（一）将许可审查嵌入采购、生产、销售等环节，确保“未经审查不得实施”；（二）专责部门每季度开展内部审查，对发现的问题限期整改；（三）禁止以“已备案”代替许可管理，确保资质合法有效。第十七条许可合规培训：（一）每年组织全员许可基础知识培训，考核合格后方可上岗；（二）管理层需接受专项管理履职培训，明确法律责任；（三）禁止培训流于形式，确保员工真正掌握合规要求。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对照法规变化、业务调整修订制度，重大修订需领导小组审批；（二）外部法律、标准更新后十五个工作日内完成内部衔接；（三）禁止因制度滞后导致合规风险积聚。第十九条风险识别预警机制：（一）每季度开展许可专项风险排查，采用问卷调查、现场核查等方法；（二）专责部门对风险进行分级（一般/重大），发布预警通知；（三）禁止对预警信息置若罔闻，需制定整改计划并跟踪落实。第二十条合规审查机制：（一）将许可审查嵌入采购供应商准入、项目立项、年度审计等关键节点；（二）专责部门出具审查结论，不通过者不得开展相关业务；（三）禁止通过“默许”或“口头承诺”代替合规审查。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动领导小组应急程序；（二）明确应急联系人、处置时限及协同流程；（三）禁止瞒报、漏报风险事件，确保责任追究到位。第二十二条责任追究机制：（一）界定违规情形（如许可过期继续生产、转让给不合格企业等）及处罚标准；（二）违规行为纳入绩效考核，情节严重者启动纪律处分；（三）禁止以“客观原因”免于追究，建立责任倒查机制。第二十三条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，包括制度覆盖率、问题整改率等指标；（二）领导小组审议评估报告，提出优化建议；（三）禁止走过场式评估，确保改进措施落地见效。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导需定期听取专项管理汇报，解决重大障碍；（二）牵头部门配备专职人员，确保资源投入；（三）禁止因机构调整弱化专项管理职责。第二十五条考核激励机制：（一）将许可合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金挂钩；（二）设立专项管理优秀案例评选，给予物质奖励；（三）禁止因考核不严导致合规意识淡薄。第二十六条培训宣传机制：（一）分层级开展培训，管理层侧重政策解读，员工侧重操作规范；（二）制作合规手册、案例库等学习资料；（三）禁止培训内容与实际脱节，确保学以致用。第二十七条信息化支撑：（一）开发许可管理信息系统，实现申请进度、变更记录等数据共享；（二）通过系统触发预警、自动审查，提升管理效率；（三）禁止因系统未完善拖延管理进程。第二十八条文化建设：（一）发布《生产许可合规手册》，张贴宣传标语，营造氛围；（二）全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）禁止形式化文化建设，注重行为养成。第二十九条报告制度：（一）风险事件每月上报至领导小组办公室，内容含时间、影响、处置措施