电线、电缆经营制度

电线、电缆经营制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范，参照集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合本公司电线、电缆经营业务特点及内控管理需求制定。旨在规范电线、电缆采购、销售、仓储、物流等全流程经营活动，防控采购风险、市场风险及合规风险，确保业务持续健康发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖电线、电缆采购管理、供应商管理、合同履行、库存控制、质量检验、售后服务等所有业务场景，以及线上线下销售渠道的经营活动。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对电线、电缆经营业务建立的系统性风险防控与合规管理体系，包括业务流程管控、供应商尽职调查、合同条款审核、质量追溯及应急处理等机制。（二）“XX风险”指在电线、电缆经营过程中可能引发经济损失、法律纠纷或声誉损害的潜在事项，如供应商资质造假、产品质量不达标、价格串通、库存积压等。（三）“XX合规”指经营活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保业务行为在法律框架内运行。第四条电线、电缆经营专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务环节，确保无死角；（二）责任到人：明确各层级管理职责，实现可追溯；（三）风险导向：优先识别与管控高风险业务场景；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度缺陷。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对电线、电缆经营专项管理承担总责，分管领导负责直接组织与监督，各部门负责人落实本领域具体管理任务。第六条设立“电线、电缆经营专项管理领导小组”，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括采购部、销售部、财务部、仓储部、法务部等关键部门负责人。领导小组职责包括：统筹制定与修订专项管理制度；审批重大风险处置方案；监督考核各部门管理成效。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门：采购部作为专项管理的牵头单位，负责统筹制度建设、风险识别、流程优化、监督考核及培训宣贯等工作，定期向领导小组汇报管理进展。（二）专责部门：法务部负责合同条款合规审核、法律风险预警；财务部负责价格合理性审查、资金审批权限控制；仓储部负责库存质量监控、报废处置管理。（三）业务部门/下属单位：采购部、销售部、物流部等需落实专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合制度规范。第八条基层执行岗位员工须履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位操作规范；（二）发现业务操作风险或违规行为及时上报；（三）按规定流程处置日常业务，不得擅自变更操作标准。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理：业务操作合规标准：建立合格供应商名录，对新增供应商实施资质审查（营业执照、生产许可证、质量体系认证等）；定期开展供应商绩效考核，淘汰不合格供应商。禁止性行为：严禁与无资质企业合作、严禁因个人利益输送选择不合格供应商。重点防控点：防范供应商资质造假、价格串通等风险。第十条采购流程管理：业务操作合规标准：采购需求应经技术部门审核，采购计划需经领导小组审批；实施比价采购，重大采购必须招标；签订采购合同前完成法律合规审查。禁止性行为：严禁无计划采购、严禁超预算采购、严禁私下定价。重点防控点：防范采购决策不透明、招标程序违规等风险。第十一条合同管理：业务操作合规标准：合同条款应明确标的物规格、数量、价格、交付方式、违约责任等；签订前需经法务部审核；重大合同需经领导小组批准。禁止性行为：严禁签订无效合同、严禁条款显失公平。重点防控点：防范合同主体不明确、履行条款缺失等风险。第十二条质量检验管理：业务操作合规标准：到货产品必须抽检或全检，检验记录存档备查；不合格产品不得入库；建立质量追溯机制，能溯源至供应商。禁止性行为：严禁隐瞒产品缺陷、严禁加速检验流程。重点防控点：防范因质量问题引发退货、索赔等风险。第十三条库存控制管理：业务操作合规标准：采用ABC分类法管理库存，定期盘点，设置安全库存线；先进先出原则，定期处理临期产品。禁止性行为：严禁账实不符、严禁超期库存积压。重点防控点：防范因库存管理不善导致资金占用、产品报废等风险。第十四条销售渠道管理：业务操作合规标准：线上线下渠道价格统一，禁止价格歧视；销售合同与采购合同条款匹配；定期审核经销商资质。禁止性行为：严禁违规返利、严禁销售假冒产品。重点防控点：防范渠道价格冲突、产品质量失控等风险。第十五条价格管理：业务操作合规标准：价格制定需考虑成本、市场行情及竞争水平；重大价格调整需经领导小组审批；严禁价格串通行为。禁止性行为：严禁泄露价格信息、严禁恶意低价竞争。重点防控点：防范价格垄断、不正当竞争等风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：根据《中华人民共和国产品质量法》等法规变化、行业政策调整及公司业务发展，每年至少修订一次专项制度，修订方案由采购部牵头，法务部审核，领导小组批准。第十七条风险识别预警机制：采购部每季度开展供应商风险排查，销售部每月分析市场风险，法务部每半年审核合同风险，形成风险清单交领导小组评估，重大风险发布预警通知。第十八条合规审查机制：所有采购需求、采购合同、销售合同需经专责部门审核，重大事项需经领导小组审批，实施“未经审查不得实施”原则。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组成立专项工作组，制定处置方案，明确责任部门与时效要求，并按程序上报。第二十条责任追究机制：违反本制度的行为按以下标准处罚：轻微违规通报批评，一般违规扣减绩效；重大违规取消岗位资格，涉嫌违法的移交司法机关。第二十一条评估改进机制：每年12月由领导小组组织对专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告，报公司主要负责人审批，未达标项需制定整改计划。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：公司主要负责人每月听取专项管理情况汇报，分管领导每季度组织专题会议，各部门负责人每周检查执行情况。第二十三条考核激励机制：专项合规情况纳入部门年度考核，达标单位奖励X万元；个人考核与绩效挂钩，优秀员工优先晋升。第二十四条培训宣传机制：管理层每半年接受合规履职培训，一线员工每月接受操作规范培训，培训考核结果存档。第二十五条信息化支撑：开发电线、电缆经营管理系统，实现供应商管理、合同审批、库存监控等流程自动化，风险实时预警。第二十六条文化建设：发布《电线、电缆经营合规手册》，全员签署合规承诺书，设立合规举报专线。第二十七条