监理工作例会制度

监理工作例会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强专项风险防控的管理规定》等相关法律法规及内部要求制定，旨在规范公司监理工作例会的组织管理，强化风险防控能力，提升项目管理水平，确保监理工作合规高效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖监理工作例会的策划、组织、实施、评估及改进等全流程管理，适用于公司所有工程项目监理业务的开展场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）监理工作例会专项管理：指公司通过例会形式，定期组织相关部门及人员，对监理工作进展、风险隐患、合规问题等进行沟通协调、决策审批的管理活动。（二）监理专项风险：指在监理工作中可能出现的重大质量、安全、进度、成本及合规风险，需通过例会机制进行识别、评估及处置。（三）合规审查：指在监理工作例会中，对业务操作、合同条款、风险控制措施等是否符合法律法规及公司制度要求进行的系统性审查。第四条监理工作例会专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：例会管理覆盖所有监理业务场景，确保风险防控无死角。（二）责任到人：明确各层级、各部门在例会管理中的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦监理工作中的重大风险点，优先讨论风险处置方案。（四）持续改进：通过例会管理机制动态优化流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为监理工作例会专项管理的第一责任人，对例会管理的全面工作负总责；分管领导为直接责任人，负责例会管理的日常组织、协调及监督。第六条设立监理工作例会专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调例会管理工作，对重大风险事件进行决策审批，并定期开展管理评估。第七条牵头部门：由公司项目管理部担任牵头部门，负责监理工作例会专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及案例收集等工作。第八条专责部门：由公司合规管理部担任专责部门，负责监理工作例会中的业务合规审核、流程优化、风险处置及制度修订等工作。第九条业务部门及下属单位：各业务部门及下属单位负责落实本领域监理工作例会专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件及管理建议。第十条基层执行岗：各岗位员工应履行岗位合规承诺，遵守例会管理相关规定，及时上报风险隐患，配合开展合规审查及风险处置工作。第三章专项管理重点内容与要求第十一条监理规划阶段例会管理：业务操作的合规标准：明确监理规划编制的依据、流程及内容要求，确保与项目合同、设计文件等一致；禁止性行为：严禁监理规划与实际情况脱节、规避关键风险点；专项风险重点防控：关注监理范围界定、人员配置、设备投入等环节的风险。第十二条监理实施阶段例会管理：业务操作的合规标准：规范监理例会频率、议程、参会人员及记录管理，确保会议决策可追溯；禁止性行为：严禁未经例会决策擅自变更监理方案、隐瞒重大问题；专项风险重点防控：关注工程进度、质量、安全及成本控制等环节的风险。第十三条监理质量管控例会管理：业务操作的合规标准：明确质量检查标准、整改要求及验收流程，确保监理工作符合设计规范及合同约定；禁止性行为：严禁降低质量标准、伪造检查记录；专项风险重点防控：关注原材料验收、施工工艺、隐蔽工程等环节的风险。第十四条监理安全管控例会管理：业务操作的合规标准：制定安全检查清单、隐患整改清单及应急措施，确保监理工作符合安全生产法规；禁止性行为：严禁忽视安全隐患、违规指挥施工；专项风险重点防控：关注高空作业、临时用电、大型设备运行等环节的风险。第十五条监理成本管控例会管理：业务操作的合规标准：明确成本控制目标、审核流程及支付管理，确保监理工作符合预算要求；禁止性行为：严禁擅自超支、挪用工程款；专项风险重点防控：关注变更签证、索赔处理等环节的风险。第十六条监理合同管理例会管理：业务操作的合规标准：规范合同签订、履行及变更流程，确保监理工作符合合同约定；禁止性行为：严禁违约行为、利益输送；专项风险重点防控：关注合同条款争议、第三方合作等环节的风险。第十七条监理信息系统管理例会管理：业务操作的合规标准：明确信息系统使用规范、数据备份及权限管理，确保监理数据安全完整；禁止性行为：严禁违规操作、数据泄露；专项风险重点防控：关注系统稳定性、数据真实性等环节的风险。第十八条监理工作例会纪要管理：业务操作的合规标准：规范会议纪要的编制、审核及存档，确保会议决策可追溯；禁止性行为：严禁遗漏重要事项、篡改会议记录；专项风险重点防控：关注纪要的及时性、准确性及保密性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司项目管理部根据法律法规变化、业务调整及管理实践，每年对监理工作例会专项管理制度进行评估，及时修订完善。第二十条风险识别预警机制：公司合规管理部牵头，各部门及下属单位配合，每季度开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，并督促整改。第二十一条合规审查机制：公司合规管理部在监理工作例会中嵌入合规审查环节，对业务操作、合同条款、风险控制措施等进行系统性审查，明确“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：对一般风险，由业务部门及下属单位自行处置，并定期上报处置结果；对重大风险，由公司监理工作例会专项管理领导小组进行决策审批，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：对违反监理工作例会专项管理制度的行为，根据违规情形、后果及主观故意，界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分及法律追责。第二十四条评估改进机制：公司项目管理部每年对监理工作例会专项管理体系的有效性进行评估，收集各部门及下属单位的反馈意见，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人、分管领导及各部门负责人应明确自身在监理工作例会专项管理中的职责，定期研究解决管理难题，确保制度有效执行。第二十六条考核激励机制：公司人力资源部将监理工作例会专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的部门及个人给予奖励，对违反制度的部门及个人进行处罚。第二十七条培训宣传机制：公司项目管理部及合规管理部分层级开展监理工作例会专项培训，对管理层进行合规履职培训，对一线员工进行操作规范培训，提升全员合规意识。第二十八条信息化支撑：公司信息科技部通过系统工具实现监理工作例会流程自动化、风险实时监控、数据共享及决策支持，提升管理效率。第二十九条文化建设：公司通过发布监理工作例会专项合规手册、签订合规承诺书等方式，营造全员合规氛围，强化合规文化意识。第三十条报告制度：公司各部门及下属单位每月上报风险事件